Определение от 18 марта 2014 года №2-382/2014

 
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
 
    18 марта 2014 года
 
    Нижнеилимский районный суд Иркутской области в составе председательствующего судьи Перфиловой М.А., с участием помощника прокурора Бобрик А.А., при секретаре Богачёвой М.А., рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-382/2014 по исковому заявлению Прокурора Нижнеилимского района Иркутской области в интересах Российской Федерации к МУП «Информационно-расчетный центр» о возложении обязанности разработать Правила внутреннего контроля и назначить должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля,
 
УСТАНОВИЛ:
 
    Прокурор Нижнеилимского района Иркутской области обратился в суд с иском в интересах Российской Федерации к МУП «Информационно-расчетный центр» о возложении обязанности разработать Правила внутреннего контроля и назначить должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля.
 
    В обоснование заявленных требований указал, что прокуратурой района на основании информации Межрегионального Управления по Сибирскому Федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу (МРУ Росфинмониторинг по СФО) /дата обезличена/ проведена проверка исполнения муниципальным унитарным предприятием «Информационно-расчётный центр» требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 15-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
 
    В ходе проверки установлено, что МУП «ИРЦ» является юридическим лицом.
 
    Согласно п.4.2. У става МУП «ИРЦ» предметом деятельности предприятия является обслуживание информационных и финансовых потоков, которые возникают при реализации жилищно-коммунальных услуг населению.
 
    В соответствии с п.4.4. Устава предприятия для достижения уставных целей предприятие вправе осуществлять такие виды деятельности, как начисление платы за жилое помещение и коммунальные услуги населению, приём платежей от населения и юридических лиц. Отношения между предприятием и предприятиями, оказывающими услуги, строятся на основании агентских договоров.
 
    Согласно заключенных МУП «ИРЦ» агентских договоров производит начисление платежей за оказанные Принципалом услуги, а также производит приём платежей за оказанные Принципалом услуги населению, юридическим лицам и другим потребителям в наличной и безналичной форме.
 
    МУП «ИРЦ» является оператором по приёму платежей, что -подтверждается вышеуказанными договорами возмездного оказания услуг.
 
    Пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №15-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации.
 
    В соответствии со статьёй 3 Федерального закона:
 
    организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля;
 
    осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.
 
    В нарушение указанных норм действующего законодательства в МУП. «ИРЦ» отсутствуют разработанные и утверждённые Правила внутреннего контроля, а также отсутствует должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
 
    Таким образом, в проверяемом периоде в МУП «ИРЦ» не соблюдались требования Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации к организации внутреннего контроля, в том числе к утверждению Правил внутреннего контроля, а также подготовке и обучению кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,
 
    полученных преступным путём, и финансированию терроризма, что является нарушением в части осуществления внутреннего контроля.
 
    На основании статьи 7 Федерального закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.
 
    Пунктом 2 статьи 6 Федерального закона предусмотрено, что операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в 'установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.
 
    Доступ организаций, поднадзорных Росфинмониторингу, к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, осуществляется только с помощью Личных кабинетов, размещенных на официальном портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
 
    МУП «ИРЦ» не подключилось к личному кабинету на портале Росфинмониторинга.
 
    Таким образом, у МУП «ИРЦ» отсутствовал доступ к актуальному Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, что повлекло отсутствие возможности реализации механизма выявления операций, подлежащих обязательному контролю, поименованных в пункте 2 статьи 6 Федерального закона.
 
    В соответствии с п.2.1 Устава МУП «ИРЦ» предприятие имеет самостоятельный баланс, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести ответственность.
 
    Таким образом, бездействиями МУП «ИРЦ», выразившихся в не разработке Правил внутреннего контроля и не назначением должностного лица, ответственного за соблюдение указанных правил внутреннего контроля нарушена статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных 'преступным путем, и финансированию терроризма», что не повлекло непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, не повлекло непредставления сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма, а также не повлекло представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, что нарушает права, свободы и интересы Российской Федерации, поскольку легализация доходов, полученных преступным путем, представляет угрозу национальной безопасности. Легализация доходов, полученных преступным путем, является необходимым условием стабильного функционирования организованной преступности. Опасность легализации состоит в том, что полученные преступным путем денежные средства, попадая в легальный оборот, продолжают работать на организованные преступные формирования (ОПФ), способствуя наращиванию преступной активности, стимулируют рост коррупции, существенно деформируют экономику, нарушая естественные процессы ценообразования и товарооборота.
 
    Просил обязать МУП «ИРЦ» разработать Правила внутреннего контроля и назначить должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных Правил внутреннего контроля.
 
    Помощник прокурора Бобрик А.А. в судебном заседании отказалась от заявленных прокурором Нижнеилимского района исковых требований к МУП «Информационно-расчетный центр» о возложении обязанности разработать Правила внутреннего контроля и назначить должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля, поскольку МУП «ИРЦ» на момент рассмотрения спора разработаны Правила внутреннего контроля и приказом муниципального унитарного предприятия «Информационно-расчётный центр» №*** от /дата обезличена/ назначено должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных Правил внутреннего контроля, в связи с чем, просит производство по делу прекратить.
 
    Представитель ответчика МУП «ИРЦ» Ужакина К.В., действующая на основании доверенности, не возражала против прекращения производства по делу в связи с отказом от иска.
 
    В соответствии с п.3 ст. 220 ГПК РФ суд прекращает производство по делу, если истец отказался от иска и отказ принят судом.
 
    Суд принимает отказ от исковых требований, так как он не противоречит действующему законодательству, прав и охраняемых законом интересов других лиц не нарушает.
 
    На основании изложенного, руководствуясь ст. 220, ст.221, ст. 263 ГПК РФ, суд
 
О П Р Е Д Е Л И Л:
 
    Прекратить производство по гражданскому делу № 2-382/2014 по исковому заявлению Прокурора Нижнеилимского района Иркутской области в интересах Российской Федерации к МУП «Информационно-расчетный центр» о возложении обязанности разработать Правила внутреннего контроля и назначить должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля.
 
    Разъяснить сторонам, что повторное обращение в суд по тем же основаниям, не допускается.
 
    На определение может быть подана частная жалоба в Иркутский областной суд через Нижнеилимский районный суд в течение 15 дней.
 
    Судья                                 М.А. Перфилова
 
    Определение суда вступило в законную силу 03 апреля 2014 года