Дата принятия: 15 февраля 2021г.
Номер документа: 13АП-36811/2019, А56-56003/2016
ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 15 февраля 2021 года Дело N А56-56003/2016
Резолютивная часть постановления объявлена 03 февраля 2021 года
Постановление изготовлено в полном объеме 15 февраля 2021 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Бурденкова Д.В.
судей Аносовой Н.В., Морозовой Н.А.
при ведении протокола судебного заседания: секретарем Князевым С.С.
при участии:
от ГК "АСВ": представитель Христянович Т.Ю. по доверенности от 07.12.2020,
от Дыгова Э.А.: представитель Кузнецов Е.И. по доверенности от 20.02.2019,
от финансового управляющего Божко Д.С.: не явился, извещен,
рассмотрев по правилам суда первой инстанции заявление АО "АКБ "Констанс-Банк" в лице конкурсного управляющего ГК "АСВ" к Дыгову Эльдару Александровичу о взыскании убытков,
привлеченное лицо: финансовый управляющий Дыгова Э.А. - Божко Дарья Сергеевна,
установил:
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.08.2016 принято к производству заявление Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Ленинградской области Северо-Западного главного управления ЦБ РФ, поступившее в суд 12.08.2016, о признании АО "АКБ "Констанс-Банк" несостоятельным (банкротом).
Решением арбитражного суда от 29.09.2016 АО "АКБ "Констанс-Банк" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".
Публикация сведений о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства осуществлена в газете "Коммерсантъ" N 187 от 08.10.2016.
Государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" 01.08.2019 обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о взыскании с Дыгова Э.А. убытков в размере 2 917 236 089,13 руб. в пользу должника.
Определением от 14.11.2019 арбитражный суд взыскал с Дыгова Э.А. в пользу АО "АКБ "Констанс-Банк" 2 917 236 089 руб. 13 коп. убытков.
Дыгов Э.А. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение от 14.11.2019 отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.
Определением от 10.03.2020 Тринадцатый арбитражный апелляционный суд перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, привлек к участию в деле в обособленном споре финансового управляющего в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Дыгова Э.А.
Определением суда первой инстанции от 18.07.2020 по делу N А56-98103/2017/осв.1 финансовым управляющим в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Дыгова Э.А. утверждена Божко Дарья Сергеевна (190013, город Санкт-Петербург, а/я 3).
Представитель Банка поддержал заявленные требования.
Представитель Дыгова Э.А. против удовлетворения заявленных требований отказал.
Финансовый управляющий Божко Д.С., извещенная о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации", в судебное заседание не явилась.
В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в его отсутствие.
Обращаясь с настоящим заявлением, его податель ссылается на то, что Дыгов Э.А. (далее - ответчик) являлся председателем правления Банка с сентября 2013 года по дату введения временной администрации.
Заведующим кассой управления по кассовой работе Банка в период с 21.10.2015 по 06.10.2016 являлся родной брат ответчика, - Дыгов Т.А.
Банком России при проведении проверки выявлена недостача денежных средств в общем размере 2 917 236 089 руб. 13 коп., что послужило основанием для обращения с настоящим заявлением.
В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) возмещение убытков является одним из способов защиты гражданских прав.
Согласно пунктам 1, 2 статьи 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.
Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).
Согласно статьям 47, 64, 69, 70 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закона об акционерных обществах) к органам управления акционерного общества относятся общее собрание акционеров, совет директоров (наблюдательный совет), единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор), коллегиальный исполнительный орган общества (правление, дирекция).
В силу пункта 1 статьи 70 Закона об акционерных обществах коллегиальный исполнительный орган общества (правление, дирекция) действует на основании устава общества, а также утверждаемого общим собранием акционеров внутреннего документа общества (положения, регламента или иного документа), в котором устанавливаются сроки и порядок созыва и проведения его заседаний, а также порядок принятия решений.
Руководителями кредитной организации являются лица, указанные в нормах Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности".
В соответствии со статьей 11.1 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" органами управления кредитной организации наряду с общим собранием ее учредителей (участников) являются совет директоров (наблюдательный совет), единоличный исполнительный орган и коллегиальный исполнительный орган. Текущее руководство деятельностью кредитной организации осуществляется ее единоличным исполнительным органом и коллегиальным исполнительным органом.
В соответствии с пунктом 1.11 положения Банка России от 24.04.2008 N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монет Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации", руководитель кредитной организации обязан обеспечить условия сохранности наличных денег, контроль за полным и своевременным оприходованием наличных денег, поступивших в кредитную организацию (внутренние структурные подразделения), организацию работы по осуществлению операций с наличными деньгами, перевозке и инкассации наличных денег.
Согласно пункту 17.1 устава Банка, руководство текущей деятельностью осуществляется председателем правления банка, который, в том числе, руководит оперативной деятельностью Банка и несет персональную ответственность за его деятельность.
В силу пункта 3 статьи 53 ГК РФ лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Оно обязано по требованию учредителей (участников) юридического лица, если иное не предусмотрено законом или договором, возместить убытки, причиненные им юридическому лицу.
Согласно пункту 2 статьи 71 Закона об акционерных обществах члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор), временный единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и управляющая организация или управляющий, несут ответственность перед обществом за убытки, причиненные обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания ответственности не установлены федеральными законами.
При определении оснований и размера ответственности членов совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) и (или) членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), а равно управляющей организации или управляющего должны быть приняты во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела (пункт 3 статьи 71 Закона об акционерных обществах).
Взыскание убытков с руководителей юридических лиц производится по правилам статьей 15 и 1064 ГК РФ.
Для удовлетворения требований о взыскании убытков истец должен доказать совокупность таких обстоятельств, как: факт причинения убытков действиями ответчика, размер и наличие убытков, а также причинно-следственную связь между действиями ответчика и причиненными истцу убытками. При этом для удовлетворения требований о взыскании убытков необходима доказанность всей совокупности указанных фактов.
Недоказанность какого-либо обстоятельства является основанием для отказа в удовлетворении иска.
Актом внезапной ревизии денежной наличности в хранилище кредитной организации от 01.08.2016 установлено отсутствие в кассе Банка наличных денежных средств эквивалентных сумме в размере 2 917 236 089 руб. 13 коп.
Постановлением о возбуждении уголовного дела от 08.09.2016 установлено, что неустановленные лица, в неустановленное время, не позднее 16 часов 40 минут 01.08.2016, имея умысел на хищение чужого имущества, действуя из корыстных побуждений, неустановленным способом приникли в помещение кассы Банка, откуда похитили наличные денежные средства в сумме 2 917 236 089 руб. 13 коп.
Банк признан потерпевшим по уголовному делу. До настоящего времени приговор по уголовному делу не вынесен.
Вместе с тем, отсутствие приговора по уголовному делу не свидетельствует о том, что арбитражный суд не может учитывать фактические обстоятельства, настоящего дела.
Указанные выше обстоятельства свидетельствуют, что принадлежащие Банку наличные денежные средства, находившиеся в кассе, фактически похищены.
При определении оснований и размера ответственности председателя правления кредитной организации должны быть приняты во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
Проанализировав положения устава Банка, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что ответчик, исполняя обязанности председателя правления, по общему управлению деятельностью Банка, утверждению внутренних документов, контролю за текущим состоянием дел, обладал широким перечнем полномочий, позволявших ему давать обязательные для кредитной организации, ее служб, подразделений и сотрудников указания и осуществлять контроль за исполнением ими своих обязанностей.
Помимо общего руководства деятельностью, председатель правления, обязан обеспечивать сохранность активов (наличных денежных средств), осуществлять контроль за надежностью банковских операций и достоверностью предоставляемой финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности, а также за соблюдением обязательных нормативов, установленных Банком России.
Обеспечение сохранности наличных денежных средств и ценностей является важной составляющей организации кассовой работы в любой кредитной организации.
В рассматриваемом случае ответчиком не представлены доказательства исполнения в надлежащем порядке Положения Банка России от 24.04.2008 N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правил хранении, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации".
В том, числе доказательства соблюдения названного Положения Банка России от 24.04.2008 N 318-П, в части проверки наличных денежных средств в хранилище ценностей полистным и поштучным пересчетом, приему из под охраны и сдачи под охрану хранилища ценностей в период предшествующий хищению денежных средств.
Непринятие мер для предотвращения хищения наличных денежных средств является основанием для взыскания с лица, непосредственно отвечающего в силу должностных обязанностей и закона за сохранность активов Банка, убытков в заявленном размере.
Доводы Дыгова Э.А. о том, что следствие по уголовному делу, возбужденному в связи с хищением у Банка неустановленными лицами денежных средств не завершено, приговор суда не вынесен, отклоняются, поскольку не влияют на существо рассматриваемого спора по заявленным основаниям.
С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что Дыгов Э.А. несет ответственность перед Банком за убытки, причиненные должнику его действиями (бездействием), в связи с чем с ответчика в пользу кредитной организации подлежат взысканию убытки в размере 2 917 236 089 руб. 13 коп.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.11.2019 по делу N А56-56003/2016/з.6 отменить.
Взыскать с Дыгова Эльдара Александровича в пользу АО "АКБ "Констанс-Банк" 2 917 236 089 руб. 13 коп. убытков.
Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.
Председательствующий
Д.В. Бурденков
Судьи
Н.В. Аносова
Н.А. Морозова
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
