Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17 ноября 2020 года №13АП-24401/2020, А56-117381/2018

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 17 ноября 2020 года Дело N А56-117381/2018
Резолютивная часть постановления объявлена 16 ноября 2020 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 17 ноября 2020 года.
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Герасимовой Е.А.
судей Барминой И.Н., Тойвонена И.Ю.
при ведении протокола судебного заседания секретарем Галиевой Д.С.
при участии:
от арбитражного управляющего Федичева Д.В.: представителя Бородина Р.О. по доверенности от 15.01.2020;
от конкурсного управляющего Коробова К.В.: представителя Брагиной М.Н. по доверенности от 02.12.2019;
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-24401/2020) арбитражного управляющего Федичева Даниила Вадимовича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.07.2020 по обособленному спору N А56-117381/2018/истр.3 (судья Семенова И.С.), принятое по заявлению конкурсного управляющего Коробова Константина Викторовича об истребовании имущества, документов и информации,
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Строительная компания "НАВИС",
установил:
решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 05.03.2019 по делу N А56-117381/2018 общество с ограниченной ответственностью "Строительная компания "НАВИС" (далее - ООО "Строительная компания "НАВИС") признано банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Федичев Д.В.
Определением суда первой инстанции от 02.12.2019 конкурсным управляющим ООО "Строительная компания "НАВИС" утвержден арбитражный управляющий Коробов Константин Викторович (ИНН 7805507702, адрес для направления корреспонденции: 190068, Санкт-Петербург, Лермонтовский проспект, дом 35, лит. А, пом. 7-Н), член межрегиональной саморегулируемой организации арбитражных управляющих "Содействие".
17.01.2020 (зарегистрировано 26.01.2020) от конкурсного управляющего Коробова Константина Викторовича в суд первой инстанции поступило заявление об истребовании имущества, документов и информации у Федичева Даниила Вадимовича и Львовича Александра Владимировича.
Определением суда первой инстанции от 14.07.2020 истребована у бывшего генерального директора ООО "Строительная компания "НАВИС" Львовича Александра Владимировича следующая документацию о деятельности ООО "Строительная компания "НАВИС":
1. основные средства ООО "Строительная компания "НАВИС" с приложением оригиналов правоустанавливающих документов;
2. основные средства, взятые в аренду с приложением оригиналов подтверждающих документов;
3. запасы с приложением подтверждающих документов, в том числе о приобретении ТМЦ с приложением подтверждающих документов;
4. оригиналы всех имеющихся документов в отношении объектов строительства;
5. все договоры ООО "Строительная компания "НАВИС" с 01.01.2015, в том числе по отчуждению транспортных средств и спецтехники, договоры с подрядчиками, поставщиками, арендодателями, покупателями договоры с организациями, привлеченными для строительства объектов недвижимости и сооружений и т.д.;
6. бухгалтерскую и налоговую отчетность за 2015-2019 годы на бумажном носителе, в том числе в ПФР, ФСС, Статистику и т.д.;
7. лицензии и сертификаты, свидетельства СРО ООО "Строительная компания "НАВИС", в том числе в области строительства;
8. расчетный счет с приложением платежных поручений и выписок за 2015-2019 годы;
9. учетную политику;
10. свидетельства о присвоении номеров и кодов, постановке на учет, внесении записей в госреестр;
11. кредитные договоры и дополнительные соглашения с банками и другими кредитными организациями;
12. приказы и другие организационно-распорядительные документы (справки, распоряжения и т.д.);
13. приказы по сотрудникам (прием на работу, переводы, увольнения и т.д.), трудовые договора, заявления сотрудников, карточки Т 2, договора о материальной ответственности, штатное расписание, табели рабочего времени, размер заработной платы, задолженности по выплате заработной плате с приложением трудовых договоров, личных дел работников и т.д.;
14. акты сверок;
15. документация по учету основных средств, запасов, ТМЦ предприятия;
16. документация по реализации (журналы фактур, акты, счета-фактуры, накладные и т.д.), то есть счет 60, 62 и 76;
17. документация по поставкам;
18. налоговые декларации;
19. бухгалтерские отчеты и ведомости; учетные регистры; документы первичного бухгалтерского учета период с 01.09.2015 по настоящее время;
20. кассовая документация (кассовые книги, журналы, платежные ведомости, РКО, ПКО и т.д.) за период с 2013-2019 годы;
21. документация по учету НДФЛ; документация по персонифицированному учету; по учету зарплаты;
22. ценные бумаги, бланки строгой отчетности;
23. документация по пожарной безопасности, технике безопасности и охране труда и т.д.;
24. переписка с контролирующими органами, муниципальными и государственными органами власти;
25. книга, в которой отражены движения трудовых книжек и трудовые книжки;
26. аудиторские заключения с 2015 по 2019 годы, ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты, заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, и заключения аудиторских фирм за последние три года (при наличии);
27. расшифровку расчетов с дебиторами с предоставлением наименование дебитора адреса для направления корреспонденции, даты возникновения задолженности, суммы задолженности с приложением документов, подтверждающих возникновение задолженности и размер задолженности;
28. Ррасшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, с приложением документов, подтверждающих обоснованность авансов;
29. приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике
30. расшифровку кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;
31. справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);
32. сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;
33. сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.) с предоставлением подтверждающих документов;
34. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов и т.д. с приложением подтверждающих документов;
35. журнал учёта выдачи доверенностей;
36. сведения об аффилированных лицах должника;
37. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале с приложением оригиналов документов;
38. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;
39. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 01.09.2015 по настоящее время;
40. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
41. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 с приложением первичной бухгалтерской отчетности по счетам "Заработная плата", "Касса", "Расчетный счет", "Подотчетные лица" и др.;
42. финансовые вложения;
43. книги покупок и продаж;
44. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда с приложением подтверждающих документов;
45. сведения о материально ответственных лицах, с приложением подтверждающих документов;
46. документы по судебным спорам с участием должника, решения судов, решения государственных органов в отношении должника и его руководства
47. имущество должника, в том числе имущественные права с документами, подтверждающими регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;
48. объекты незавершенного производства с приложением сведений о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;
49. документы, подтверждающие наличие обременений на имущества должника;
50. иную имеющуюся документацию должника.
Кроме того, истребованы у бывшего конкурсного управляющего ООО "Строительная компания "Навис" Федичева Даниила Вадимовича следующие документы:
1. решение участников строительства ООО "Строительная компания "Навис" о достройке в ходе конкурсного производства корпусов В2, В3, расположенных на земельном участке по адресу: Ленинградская обл., Всеволожский муниципальный район Щегловское сельское поселение, земли ЗАО " Щеглово", на земельном участке, кадастровый номер 47:47:0957004:243;
2. решение участников строительства ООО "Строительная компания "Навис" о достройке в ходе конкурсного производства корпусов А2, А3, расположенных на земельном участке по адресу: Ленинградская обл., Всеволожский муниципальный район Щегловское сельское поселение, земли ЗАО " Щеглово", на земельном участке, кадастровый номер 47:47:0957004:243;
3. решение участников строительства ООО "Строительная компания "Навис" о достройке в ходе конкурсного производства многоквартирном жилом доме по адресу: Ленинградская область, Всеволожский район, земли САОЗТ "Ручьи" на земельном участке, имеющем кадастровый номер 47:07:0722001:563;
4. сведения об основных средствах ООО "Шотландия" (ИНН 7839090248), а также документы подтверждающие наличие активов у ООО "Шотландия" (ИНН 7839090248) на сумму 175 550 000, 00 руб.;
5. сведения об основных средствах ООО "Школа-2" (ИНН 4703150350), а также документы, подтверждающие наличие активов у ООО "Шотландия" (ИНН 7839090248) на сумму 2 710,00 руб.;
6. документы, подтверждающие дебиторскую задолженность по следующим дебиторам: ООО "Развитие" (ИНН 7811485616), ООО "Метры" (ИНН7839042942), ООО "НД-Групп" (ИНН 7805672174);
7. отчет об использовании денежных средств должника;
8. проектную, рабочую, разрешительную документацию на все объекты незавершенного и завершенного строительства; акты ввода в эксплуатацию, заключения о соответствии объектов строительства СНиП и САНПиН;
9. перечень нереализованных прав в разрезе каждого из объектов строительства с указанием размера нереализованных площадей;
10. градостроительные планы земельных участков, представленные для получения разрешения на строительство, проекты планировок территорий и проекты межевания территории;
11. документы, подтверждающие соответствие параметров построенного, реконструированного объекта капитального строительства проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, и подписанный лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора, а также лицом, осуществляющим строительный контроль, в случае осуществления строительного контроля на основании договора), за исключением случаев осуществления строительства, реконструкции объектов индивидуального жилищного строительства;
12. документы, подтверждающие соответствие построенного, реконструированного объекта капитального строительства техническим условиям и подписанные представителями организаций, осуществляющих эксплуатацию сетей инженерно-технического обеспечения (при их наличии);
13. схемы, отображающие расположение построенного, реконструированного объекта капитального строительства, расположение сетей инженерно-технического обеспечения в границах земельного участка и планировочную организацию земельного участка и подписанная лицом, осуществляющим строительство (лицом, осуществляющим строительство, и застройщиком или техническим заказчиком в случае осуществления строительства, реконструкции на основании договора), за исключением случаев строительства, реконструкции линейного объекта;
14. заключения органа государственного строительного надзора (в случае, если предусмотрено осуществление государственного строительного надзора) о соответствии построенного, реконструированного объекта капитального строительства требованиям технических регламентов и проектной документации, в том числе требованиям энергетической эффективности и требованиям оснащенности объекта капитального строительства приборами учета используемых энергетических ресурсов, заключение федерального государственного экологического надзора;
15. технические планы объекта капитального строительства, подготовленный в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2015 N 218-ФЗ "О государственной регистрации недвижимости";
16. сведения о представлении ООО "Строительная компания "НАВИС" отчётности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства;
17. сведения о результатах государственной экспертизы проектной документации, на основании которой выдавались разрешения на строительство ООО "Строительная компания "НАВИС" с указанием изготовителей проектной документации;
18. сведения об обязательствах ООО "Строительная компания "НАВИС" по строительству сетей для передачи коммунальных ресурсов;
19. документы технического учета жилищного фонда, содержащие сведения о состоянии общего имущества; акты осмотра, проверки состояния (испытания) инженерных коммуникаций, приборов учета, механического, электрического, санитарно-технического и иного оборудования, обслуживающего более одного помещения в доме, конструктивных частей домов на соответствие их эксплуатационных качеств установленным требованиям; инструкции по эксплуатации домов с приведением общих рекомендаций застройщика по содержанию и ремонту общего имущества;
20. иные документы, связанные с управлением построенными домами: кадастровые планы (карты) земельного участка; выписка из Реестра, содержащая сведения о зарегистрированных правах на объекты недвижимости, являющиеся общим имуществом; градостроительные планы земельных участков; документы, указывающие содержание и сферы действий сервитутов или иных обременений, планы со сферами действия и границами сервитутов и иных обременений, относящихся к земельным участкам; схемы внутридомовых сетей водоснабжения, канализации, центрального отопления, тепло-, газо-, электроснабжения и др.; паспорта котельного хозяйства, котловые книги; паспорта на каждый жилой дом, квартиру и земельный участок; исполнительные чертежи контуров заземления; технические проекты на узлы учета холодного водоснабжения, канализирования, тепловой энергии; технический (рабочий) проект на пожарную сигнализацию с актом работоспособности, схема разводки противопожарной сигнализации.
В апелляционной жалобе арбитражный управляющий Федичев Д.В., ссылаясь на нарушение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, просит определение суда первой инстанции от 14.07.2020 отменить в части истребования документации у Федичева Д.В., принять по делу новый судебный акт. В обоснование жалобы указывает, что не располагает теми документами, которые истребованы судом первой инстанции.
В отзыве конкурсный управляющий Коробов К.В. просит судебный акт в обжалуемой части оставить без изменения.
В судебном заседании представитель арбитражного управляющего Федичева Д.В. поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель конкурсного управляющего Коробова К.В. возражал по мотивам, приведенным в соответствующем отзыве.
Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда.
Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные лица, участвующие в деле, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дело рассмотрено в их отсутствие.
Принимая во внимание, что в порядке апелляционного производства обжалуется только часть судебного акта, арбитражный суд апелляционной инстанции в силу части 5 статьи 268 АПК РФ проверяет законность и обоснованность определения суда первой инстанции только в обжалуемой части при отсутствии возражений.
Исследовав и оценив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266-272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.
В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).
Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления
В силу абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).
На конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании (пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве).
Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.
Таким образом, действуя добросовестно и разумно, как требует пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей, установленных пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, должен принять меры по истребованию от бывших руководителей должника документов и материальных ценностей, в случае, если последними предусмотренная названным Законом обязанность не исполняется.
Согласно пункту 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402 ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.
В силу пункта 6 статьи 20.3 Закона о банкротстве утвержденные арбитражным судом арбитражные управляющие являются процессуальными правопреемниками предыдущих арбитражных управляющих.
В соответствии с пунктом 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.
Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.
По положениям пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.
В пункте 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - постановление Пленума N 7) разъяснено, что согласно пункту 1 статьи 308.3, статье 396 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. При этом следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.
Согласно правовой позиции Верховного суда Российской Федерации, изложенной в определении от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986, при объективной невозможности исполнения руководителем обязанности по передаче документов арбитражному управляющему исключается возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац третий пункта 23 постановления Пленума N 7).
Удовлетворяя полностью требования конкурсного управляющего Коробова К.В. об истребовании документов у Федичева Д.В., суд первой инстанции указал, что поскольку акты, представленные Федичевым Д.В. в обоснование своей позиции, не содержат в себе сведений о передаче испрашиваемых конкурсным управляющим доказательств, то доводы Федичева Д.В. о передаче всех документов должника являются документально не подтвержденными.
Апелляционная инстанция соглашается с названным выводом суда первой инстанции, за исключением обязания Федичева Д.В. передать конкурсному управляющему документы, поименованные в пунктах 4, 5 и 6 резолютивной части определения, а именно:
"4. сведения об основных средствах ООО "Шотландия" (ИНН 7839090248), а также документы подтверждающие наличие активов у ООО "Шотландия" (ИНН 7839090248) на сумму 175 550 000, 00 руб.;
5. сведения об основных средствах ООО "Школа-2" (ИНН 4703150350), а также документы, подтверждающие наличие активов у ООО "Шотландия" (ИНН 7839090248) на сумму 2 710,00 руб.;
6. документы, подтверждающие дебиторскую задолженность по следующим дебиторам: ООО "Развитие" (ИНН 7811485616), ООО "Метры" (ИНН7839042942), ООО "НД-Групп" (ИНН 7805672174)".
ООО "Строительная компания "НАВИС" является единственным участником ООО "Шотландия" (ИНН 7839090248), при этом владеет 100% долей в уставном капитале дочернего общества, номинальная стоимость доли составляет 175 550 000 руб. Кроме того, ООО "Строительная компания "НАВИС" является участником и владеет 13,55% доли в уставном капитале ООО "Школа-2" (ИНН 4703150350), номинальная стоимость доли составляет 2 710,00 руб.
Как пояснил представитель Федичева Д.В., последний не располагает указанными документами, поскольку они бывшим руководителем ООО "Строительная компания "НАВИС" ему не передавались. Доказательств, опровергающих названный довод, конкурсный управляющим не представлено (часть 1 статьи 65 АПК РФ).
Имеющиеся у Федичева Д.В. документы он передал конкурсному управляющему по актам приема-передачи, в том числе от 27.12.2019, а также после вынесения обжалуемого определения по акту приема-передачи от 26.10.2020 (что свидетельствует о частичном исполнении судебного акта), приложенному к отзыву конкурсного управляющего Коробова К.В.
Поскольку материалами настоящего обособленного спора не подтверждается факт наличия у предыдущего конкурсного управляющего ООО "Строительная компания "НАВИС" Федичева Д.В. документов должника по пунктам 4, 5 и 6 резолютивной части определения, апелляционный суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего Коробова К.В. в соответствующей части.
Данный вывод соответствует правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986.
При таких условиях обжалуемый судебный акт подлежит частичной отмене.
Руководствуясь статьями 223, 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.07.2020 по обособленному спору N А56-117381/2018/истр.3 отменить в части истребования документации должника у Федичева Даниила Вадимовича по пунктам 4, 5, 6 резолютивной части определения.
В указанной части в удовлетворении заявления отказать.
В остальной обжалуемой части судебный акт оставить без изменения.
Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в течение одного месяца со дня принятия.
Председательствующий
Е.А. Герасимова
Судьи
И.Н. Бармина
И.Ю. Тойвонен


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка