Дата принятия: 24 сентября 2020г.
Номер документа: 13АП-21886/2020, А56-71892/2019
ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 24 сентября 2020 года Дело N А56-71892/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 21 сентября 2020 года
Постановление изготовлено в полном объеме 24 сентября 2020 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Аносовой Н.В.
судей Сотова И.В., Юркова И.В.
при ведении протокола судебного заседания: секретарем Рязановой М. В.,
при участии:
согласно протоколу от 21.09.2020;
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-21886/2020) Кузнецова Ивана Владимировича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.07.2020 по делу N А56-71892/2019/истр.1, принятое по заявлению временного управляющего ООО "ИВК" к Кузнецову И.В. об истребовании документации в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "ИВК",
установил:
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, резолютивная часть которого объявлена 21.11.2019, в отношении ООО "ИВК" (ИНН 4714018314, ОГРН 1054700479844) введена процедура наблюдения. Временным управляющим должника утверждена Наговицына Евгения Олеговна, член НП АУ "Орион". Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" от 30.11.2019.
В Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области поступило заявление временного управляющего Наговицыной Е.О., уточненное в порядке статьи 49 АПК РФ, об истребовании документов у руководителя должника Кузнецова Ивана Владимировича.
Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.05.2020 ООО "ИВК" (ИНН 4714018314, ОГРН 1054700479844) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим должника утверждена Наговицына Евгения Олеговна, член НП АУ "Орион".
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.07.2020 ходатайство об истребовании документов удовлетворено.
Суд обязал бывшего руководителя должника Кузнецова Ивана Владимировича представить конкурсному управляющему должника следующие оригиналы документов и имущество:
1. База данных "1-С" ООО "ИВК";
2. Договор займа б/н от 28.01.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В. (оригинал);
3. Договор займа N 09-02/15 от 09.02.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В. (оригинал);
4. Договор займа N 18-07/14 от 18.07.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В. (оригинал);
5. Договор займа N 22-08/14 от 22.08.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В. (оригинал);
6. Договор об отчуждении исключительных прав от 17.07.2012 между ООО "ИВК" и Золотаревым О.А. (оригинал);
7. Соглашение о переводе долга б/н от 11.04.2015 между ООО "ИВК", Золотаревым О.А., Кузнецовым И.В. (оригинал);
8. Платёжное поручение, подтверждающее выдачу займа по договору займа б/н от 28.01.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В.;
9. Платёжное поручение, подтверждающее выдачу займа по договору займа N 09-02/15 от 09.02.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В.;
10. Платёжное поручение, подтверждающее выдачу займа по договору займа N 18-07/14 от 18.07.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В.;
11. Платёжное поручение, подтверждающее выдачу займа по договору займа N 22-08/14 от 22.08.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В.;
12. Договор N 02-09 от 02.09.2015 между ООО "ИВК" и ООО "Вест-Инвест", (оригинал);
13. Банковские документы ООО "ИВК" за 2014 год (выписки, платежные поручения);
14. Расшифровки оборотно-сальдовых ведомостей по контрагентам ООО "ИВК" с суммами.
В случае неисполнения настоящего определения суд определил взыскать с Кузнецова Ивана Владимировича в пользу ООО "ИВК" (ИНН 4714018314, ОГРН 1054700479844) судебную неустойку с даты вступления судебного акта в законную силу в размере 300,00 рублей в день до даты фактического исполнения судебного акта о передаче документов.
В апелляционной жалобе Кузнецов Иван Владимирович просит определение суда отменить, в удовлетворении заявления отказать. Податель жалобы указывает, что судом не дана оценка тому факту, что в списке переданных конкурсному управляющему документов уже содержатся аналогичные документы, подтверждающие передачу истребованных в настоящем случае сведений.
В судебном заседании апелляционной инстанции представитель Кузнецова И. В. доводы жалобы поддержал.
Представитель конкурсного управляющего возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.
Законность обжалуемого судебного акта проверена в апелляционном порядке.
Как следует из материалов дела, согласно сведениям, представленным в материалы дела, единоличным исполнительным органом должника (генеральным директором) являлся Ткачук И.В.
Конкурсный управляющим обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании у бывшего руководителя должника Кузнецова Ивана Владимировича следующие оригиналы документов и имущество:
1. База данных "1-С" ООО "ИВК";
2. Договор займа б/н от 28.01.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В. (оригинал);
3. Договор займа N 09-02/15 от 09.02.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В. (оригинал);
4. Договор займа N 18-07/14 от 18.07.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В. (оригинал);
5. Договор займа N 22-08/14 от 22.08.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В. (оригинал);
6. Договор об отчуждении исключительных прав от 17.07.2012 между ООО "ИВК" и Золотаревым О.А. (оригинал);
7. Соглашение о переводе долга б/н от 11.04.2015 между ООО "ИВК", Золотаревым О.А., Кузнецовым И.В. (оригинал);
8. Платёжное поручение, подтверждающее выдачу займа по договору займа б/н от 28.01.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В.;
9. Платёжное поручение, подтверждающее выдачу займа по договору займа N 09-02/15 от 09.02.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В.;
10. Платёжное поручение, подтверждающее выдачу займа по договору займа N 18-07/14 от 18.07.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В.;
11. Платёжное поручение, подтверждающее выдачу займа по договору займа N 22-08/14 от 22.08.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И.В.;
12. Договор N 02-09 от 02.09.2015 между ООО "ИВК" и ООО "Вест-Инвест", (оригинал);
13. Банковские документы ООО "ИВК" за 2014 год (выписки, платежные поручения);
14. Расшифровки оборотно-сальдовых ведомостей по контрагентам ООО "ИВК" с суммами.
Суд первой инстанции, исследовав материалы дела, правильно применив нормы процессуального и материального права, сделал вывод о наличии оснований для удовлетворения заявления.
Апелляционный суд не усматривает оснований для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы.
Как следует из статьи 66 Федерального закона от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее Закон о банкротстве) арбитражный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.
Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
В соответствии с положениями пункта 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
Руководитель должника обязанность, предусмотренную статьей 126 Закона о банкротстве, по предоставлению конкурсному управляющему бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника, материальных ценностей, печатей, штампов, исполнил лишь частично, в связи с чем конкурсным управляющим было уточнено заявление об истребовании. Иные документы, запрашиваемые управляющим, руководителем должника переданы не были.
Указанные выше обстоятельства препятствуют конкурсному управляющего исполнять обязанности, возложенные на него Законом о банкротстве.
Доказательств передачи имущества и документации временному управляющему, конкурсному управляющему в сроки, предусмотренные законом, руководителем должника не представлено, в связи с чем, суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявление.
По смыслу статей 307, 307.1 и 308 Гражданского кодекса общие положения об обязательствах подлежат применению к спорному требованию, связанному с передачей документации юридического лица ее руководителем.
Поэтому на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса в целях побуждения руководителя должника к своевременному исполнению обязанности в натуре следует определить суммы, подлежащие взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного определения об обязании передать документы.
Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.
В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7).
Таким образом, целью присуждения судебной неустойки является побуждение должника к своевременному исполнению обязательства в натуре.
В рассматриваемом случае суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о наличии правовых оснований для применения положений статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, ввиду отсутствия доказательств передачи спорных документов.
Довод подателя жалобы о передаче истребованных документов отклоняется апелляционным судом в силу следующего.
09.06.2020 конкурсным управляющим получены документы ООО "ИВК", направленные в его адрес руководителем должника ценным письмом с описью вложения.
Как указал клнкурсный управляющий в письменном отзыве, в ходе проверки переданных документов установлено отсутствие в числе документов договора N 02-09 от 02.09.2015, заключенного ООО "ИВК" и ООО "Вест-Инвест". Также часть документов передана только в копиях, а именно:
- Договор займа б/н от 28.01.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И. В.
- Договор займа N 09-02/15 от 09.02.2015 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И. В.
- Договор займа N 18-07/14 от 18.07.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И. В.
-Договор займа N 22-08/14 от 22.08.2014 между ООО "ИВК" и Кузнецовым И. В.
-Договор об отчуждении исключительных прав от 17.07.2012 между ООО "ИВК" и Золотаревым О. А.
-Соглашение о переводе долга б/н от 11.04.2015 между ООО "ИВК", Золотаревым О. А., Кузнецовым И. В. (оригинал);
После проверки переданных документов, конкурсным управляющим заполнен приложенный к письму акт приема-передачи документов, в котором сделаны соответствующие отметки об отсутствии оригиналов документов. Один экземпляр акта был направлен в адрес руководителя должника, копия приобщена в материалы дела А56-71892/2019/истр.1.
Часть договоров передана конкурсному управляющему в копиях. Более того, один из указанных в описи вложения договоров отсутствовал, а также не был поименован в акте приема-передачи. Каких-либо пояснений о причинах отсутствия оригиналов документов руководитель должника не представил.
Как поясняет конкурсный управляющий, необходимость истребования вышеуказанных документов обусловлена следующим. В результате анализа переданных руководителем должника документов было выявлено наличие дебиторской задолженности - права требования ООО "ИВК" к Кузнецову И. В. Задолженность возникла вследствие неисполнения Кузнецовым И. В. обязательств по возврату задолженности по вышеуказанным договорам займа и перевода долга. В отношении Кузнецова И. В. возбуждено дело о банкротстве N А56-81157/2015, введена процедура реструктуризации долгов гражданина. Конкурсным управляющим подготовлено и направлено в суд заявление о включении в реестр требований кредиторов Кузнецова И. В. (N А56-81157/2015/тр. 16). К заявлению приложены копии переданных руководителем должника договоров. Оригиналы приложенных к заявлению о включении в реестр требований кредиторов документов (договоры, платежные поручения) были необходимы для представления суду в обособленном споре по включению в реестр требований кредиторов Кузнецова И. В.
Опись вложения, на которую ссылается руководитель должника не содержит информации о том, что передавались именно оригиналы документов.
Довод подателя жалобы о невозможности передать платежные поручения также подлежит отклонению на основании следующего.
Как указано выше, конкурсным управляющим подано заявление о включение в реестр требований кредиторов Кузнецова И. В. (N А56-81157/2015/тр. 16). Требования основаны на неисполнении Кузнецовым И. В. обязательств по возврату займов. Для подтверждения выдачи займов, конкурсный управляющий должен был представить платежные поручения, подтверждающие перечисление займов со счета должника на счет заемщика. Возможность получения банковской выписки, которой бы подтверждались вышеуказанные операции отсутствовала, поскольку срок хранения банковских выписок составляет 5 лет, за пределами указанного срока кредитная организация банковские выписки не предоставляет. В ходе мониторинга судебных дел с участием должника, было установлено, что должник уже ранее включался в реестр требований кредиторов Кузнецова И. В., но производство было прекращено вследствие отказа от иска (А56-81157/2015/тр.9). 29.07.2020 конкурсный управляющий ознакомился с материалами обособленно спора А56-81157/2015/тр.9, в результате чего было установлено, что требования, заявленные в обособленном споре тр.9, аналогичны требованиям заявленным конкурсным управляющим в рамках обособленно спора тр. 16.
Более того, в материалах обособленного спора А56-81157/2015/тр.9 содержались копии истребуемые платежных поручений, заверенные руководителем должника.
Вышеуказанное подтверждает фактическое наличие у руководителя должника истребуемых платежных поручений, либо их копий. Данные документы были необходимы для подтверждения факта выдачи займов в рамках обособленного спора о включении в реестр требований кредиторов Кузнецова И. В.
Довод о невозможности передать базу данных 1-С ввиду её отсутствия отклоняется апелляционным судом в силу следующего.
Податель жалобы утверждает, что должник не вел бухгалтерский учет с использованием программы 1-С Бухгалтерия.
Тем не менее, среди переданных конкурсному управляющему документов имеются доказательства ведения бухгалтерского учета должником с помощью программы 1-С. Так, конкурсному управляющему преданы следующие документы:
-Оборотно-сальдовая ведомость за 2019 год (в папке "Отчётность "ИВК" 2018-2019 год);
-Анализ счета 70 за 2011 год и карточка счета 70 (в папке "Заработная плата, карточки 1-НДФЛ");
-Расчетная ведомость за 2013 год (в папке "Заработная плата, карточки 1-НДФЛ"); Вышеуказанные документы не могли быть подготовлены иначе, как с помощью программы 1-С Бухгалтерия.
Таким образом, имеются достаточные доказательства того, что в период с 2011 по 2019 год должник использовал для ведения бухгалтерского учёта программу 1-С бухгалтерия, указанная база данных имеется у руководителя должника.
База данных 1-С необходима для проведения наиболее полного анализа деятельности должника, установления совершенных сделок, проверки наличия кредиторской/дебиторской задолженности.
Судом также были истребованы банковские документы ООО "ИВК" за 2014 год (выписки, платежные поручения), относительно удовлетворения требований конкурсного управляющего в указанной части руководитель должника не возражал.
Согласно описи переданных документов, в адрес конкурсного управляющего передана папка "Банковские выписки 2015-2017 г. г".
Также конкурсному управляющему передан Акт уничтожения документов, согласно которому уничтожены банковские документы в период с 2005 по 2013 год.
Таким образом, банковские выписки за 2014 год не уничтожены и не переданы конкурсному управляющему. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.
Апелляционным судом не установлено нарушений судом первой инстанции норм материального и процессуального права, обстоятельства, имеющие значение для дела, выяснены в полном объеме, выводы суда, изложенные в обжалуемом судебном акте, соответствуют обстоятельствам дела. При таких обстоятельствах определение арбитражного суда первой инстанции является законным и обоснованным, апелляционную жалобу следует оставить без удовлетворения.
Руководствуясь статьями 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.07.2020 по делу N А56-71892/2019/истр.1 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.
Председательствующий
Н.В. Аносова
Судьи
И.В. Сотов
И.В. Юрков
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
