Решение Арбитражного суда города Москвы

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

РЕШЕНИЕ

от 7 марта 2023 года Дело N А40-223864/2022

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Уточкина И.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Потаповой Ю.Ю.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ООО "ПОЛЯРНОЕ СИЯНИЕ ТРЕЙД"

к ответчику Федеральная антимонопольная служба

третье лицо: И.В. Торесен

о признании недействительным заключения от 12.07.2022 N ЦА/66373/22,

при участии:

от заявителя: Смирницкий А.И. дов. от 26.08.2022, паспорт, диплом;

от ответчика: Стрелкова Н.И. дов. от 16.09.2022 N МШ/86348/22, сл. удост., диплом; Загорская И.Н. дов. от 31.01.2023 N МШ/6264/23, диплом;

от третьего лица: Смирницкий А.И. дов. от 03.03.2022, паспорт, диплом;

УСТАНОВИЛ:

ООО "ПОЛЯРНОЕ СИЯНИЕ ТРЕЙД" (далее - заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением к ФАС России о признании незаконным заключения от 12.07.2022 N ЦА/66373/22.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении.

Представитель ответчика в судебном заседании с доводами заявления не согласился по основаниям, изложенным в отзыве.

Представитель третьего лица поддержал позицию общества.

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон и третьего лица, оценив представленные доказательства, арбитражный суд признал заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со ст.198 АПК РФ, граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с ч. 4 ст. 200 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно ч.1 ст.65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо.

В силу пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 06.07.2008 N 510 "Об утверждении Положения о Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации" ФАС России является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации.

В соответствии с частями 2, 3 статьи 11 Федерального закона от 20.12.2004 N 166-ФЗ "О рыболовстве и сохранении водных биологических ресурсов" (далее - Закон N 166-ФЗ) юридические лица, зарегистрированные в Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (далее - Закон N 129-ФЗ) и находящиеся под контролем иностранного инвестора или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, не вправе осуществлять добычу (вылов) водных биоресурсов, за исключением случая, если контроль иностранного инвестора или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, в отношении таких лиц установлен в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (далее - Закон N 57-ФЗ).

Таким образом, законодательно установлен запрет на добычу (вылов) водных биологических ресурсов юридическими лицами, зарегистрированными Российской Федерации в соответствии с Законом N 129-ФЗ, находящимся под контролем иностранного инвестора или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, который не был установлен в порядке, предусмотренном Законом N 57-ФЗ.

В случае выявления ФАС России факта установления иностранным инвестором или группой лиц с участием иностранного инвестора контроля над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, осуществляющим добычу (вылов) водных биологических ресурсов, ФАС России на основании пункта 2 Правил принудительного прекращения права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов в случаях, указанных в пунктах 6 и 7 части 2 статьи 13 Федерального закона о рыболовстве, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 03.06.2016 N 502 (далее - Правила), выдает заключение о выявлении факта установления над юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации в соответствии с Законом N 129-ФЗ, у которого имеется право на добычу (вылов) водных биоресурсов, контроля иностранного инвестора с нарушением требований Закона N 57-ФЗ в случае, указанном в пункте 6 части 2 статьи 13 Закона N 166-ФЗ, или заключение о выявлении факта нахождения пользователя под контролем иностранного инвестора до получения пользователем права на добычу (вылов) водных биоресурсов в случае, указанном в пункте 7 части 2 статьи 13 Закона N 166-ФЗ, которые являются основанием для принудительного прекращения права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов.

ФАС России выявлен факт нахождения ООО "ПОЛЯРНОЕ СИЯНИЕ ТРЕЙД", которое является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства на основании пункта 2 части 1 статьи 3 Закона N 57-ФЗ, поскольку добыча (вылов) водных биологических ресурсов отнесена к видам деятельности, имеющим стратегическое значение в соответствии с пунктом 40 статьи 6 Закона N 57-ФЗ, под контролем иностранного инвестора И.В. Торесен, в связи с чем выдано заключение от 12.07.2022 N ЦА/66373/22.

Факт установления незаконного контроля иностранного инвестора над Обществом был выявлен антимонопольным органом в 2022 году и отражен в оспариваемом Заключении ФАС России.

Не согласившись с оспариваемым заключением, заявитель обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Судом проверено и установлено соблюдение срока на обращение в суд, предусмотренного ч. 4 ст. 198 АПК РФ.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд исходил из следующего.

Согласно пункту 40 статьи 6 Федерального закона от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (далее - Закон о рыболовстве) добыча (вылов) водных биологических ресурсов относится к видам деятельности, имеющим стратегическое значение для обороны страны и безопасности государства.

Так в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) участниками ООО "Полярное сияние трейд" в период с 02.03.2021 по 13.04.2021 являлись Торесен Ирина Викторовна (50 % долей в уставном капитале Общества, при этом ранее она с 19.02.2021 обладала 25 % долей в уставном капитале), и Басюк Татьяна Викторовна, которая также имела 50 % долей в уставном капитале.

На основании договора дарения от 06.04.2021 N 51 АА 1291133, заключенного между ТВ. Басюк и И.В. Торесен, к И.В. Торесен перешли 50 % долей в уставном капитале ООО "Полярное сияние трейд", о чем в ЕГРЮЛ внесена запись N 2215100043761 от 14.04.2021.

Таким образом, с 14.04.2021 по 17.06.2022 И.В. Торесен была единственным участником ООО "Полярное сияние трейд", соответственно, обладала 100 % долей в уставном капитале Общества на дату заключения им договоров на добычу (вылов) водных биологических ресурсов.

При этом И.В. Торесен имеет гражданство Российской Федерации и гражданство Королевства Норвегии, постоянно проживает на территории Норвегии и состоит в браке с гражданином Королевства Норвегии.

Учитывая изложенные обстоятельства, И.В. Торесен для целей применения Закона N 166-ФЗ и Закона N 57-ФЗ признается иностранным инвестором (пункт 5 части 2 статьи 3 Закона N 57-ФЗ, часть 2 статьи 1 Закона N 166-ФЗ).

В соответствии со статьей 4 Закона N 57-ФЗ у иностранного инвестора или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, имеется обязанность предварительного согласования сделок, иных действий, в результате которых над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение, устанавливается прямой или косвенный контроль иностранного инвестора, группы лиц, в которую входит иностранный инвестор.

При этом обстоятельства нахождения И.В. Торесен в браке с иностранным гражданином (поданным иностранного государства) в рассматриваемом случае не имеют значения для выявления факта установления над Обществом, у которого имеется право на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, контроля иностранного инвестора с нарушением требований Закона N 57-ФЗ, поскольку И.В. Торесен, являющаяся подданной Королевства Норвегии и имеющая гражданство Российской Федерации, признается иностранным инвестором в соответствии с пунктом 5 части 2 статьи 3 Закона N 57-ФЗ, следовательно, доводы Общества о голословности выводов Заключения ФАС России в указанной части подлежат отклонению.

ООО "Полярное сияние трейд" получило право на добычу (вылов) водных биологических ресурсов на основании договоров, заключенных 21.12.2021 (NN 51/22083, 51/22084), и на основании выданных Североморским территориальным управлением Федерального агентства по рыболовству разрешений (N 512022010042НМ от 14.01.2022) осуществляет вылов водных биологических ресурсов (в том числе, камбалы морской, сайды).

Таким образом, на основании пункта 40 статьи 6 Закона N 57-ФЗ ООО "Полярное сияние трейд" является хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, осуществляющим добычу (вылов) водных биологических ресурсов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 14.2 Закона N 166-ФЗ (в редакции, действующей на дату заключения договоров на вылов водных биологических ресурсов) юридическое лицо," (контролируемое лицо) считается находящимся под контролем иностранного инвестора или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор (контролирующее лицо), в случае если контролирующее лицо имеет право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения или в результате других сделок либо по иным основаниям) двадцатью пятью и более процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, либо двадцатью пятью и более процентами общего количества голосов общего числа членов кооператива или участников хозяйственного товарищества (в том числе в случае, если указанное право временно передано иному лицу (иным лицам) на основании договора доверительного управления имуществом, договора залога, договора репо, обеспечительного платежа, иного соглашения или сделки).

На основании указанной нормы И.В. Торесен являлась контролирующим лицом Общества по признакам, указанным в статье 14.2 Закона N 166-ФЗ, с 02.03.2021, владея 50 % долей в уставном капитале Общества.

В связи с изложенным, до получения Обществом права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов ООО "Полярное сияние трейд" находилось под контролем иностранного инвестора - И.В. Торесен, гражданки Российской Федерации, имеющей иное гражданство.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 7 Закона N 57-ФЗ (в редакции, действовавшей как на 02.03.2021, так и на 14.04.2021) предварительному согласованию в порядке, предусмотренном Законом N 57-ФЗ, подлежат сделки иностранных инвесторов, группы лиц с участием иностранного инвестора, в отношении долей, составляющих уставный капитал хозяйственного общества, осуществляющего добычу (вылов) водных биологических ресурсов, если в результате совершения этих сделок иностранный инвестор или группа лиц приобретает право прямо или косвенно распоряжаться 50 и более процентами общего количества голосов такого хозяйственного общества, осуществляющего добычу (вылов) водных биологических ресурсов.

Вместе с тем сделки, в результате которых И.В. Торесен приобрела 50 % и 100% долей Общества, не были согласованы в установленном Законом N 57-ФЗ порядке.

Необходимость предварительного согласования сделок, иных действий предполагает подачу иностранным инвестором, группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, ходатайства о предварительном согласовании такой сделки, иного действия в уполномоченный орган, в порядке, предусмотренном Законом N 57-ФЗ, до момента совершения соответствующих сделок, иных действий (и в рассматриваемом случае - также до соответствующего обращения за нотариальным удостоверением таких сделок, иных действий). Иной подход нивелировал бы императивно установленные Законом N 57-ФЗ изъятия ограничительного характера в целях обеспечения обороны страны и безопасности государства, направленные на недопущение безнадзорного совершения сделок иностранными инвесторами, группой лиц, в которую входит иностранный инвестор, над обществами, имеющими стратегическое значение для Российской Федерации.

К аналогичным выводам пришел и Арбитражный суд Мурманской области во вступившем в законную силу решении от 16.05.2022 по делу N А42-1905/2022 по исковому заявлению И.В. Торесен к Т.В. Басюк о признании недействительной сделки.

При этом, несмотря на то, что после вступления в законную силу решения Арбитражного суда Мурманской области от 05.05.2022 по делу N А42-1905/2022 доля И.В. Торесен в уставном капитале Общества была снижена с 100 % до 50 % (а после 28.06.2022 - до 24 %), данное обстоятельство не исключало необходимость согласования на основании положений Закона N 57-ФЗ сделок, в результате которых И.В. Торесен изначально стала участником Общества с долей более 50 %.

Таким образом, И.В. Торесен, владея на дату заключения договора на добычу (вылов) водных биологических ресурсов 100 % долей в уставном капитале Общества и имея гражданство иностранного государства, должна была согласовать установленный контроль в соответствии с Законом N 57-ФЗ, и только после получения решения Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации Общество вправе было претендовать на получение права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов.

В соответствии с пунктом 7 части 2 статьи 13 Закона N 166-ФЗ принудительное прекращение права на добычу (вылов) водных биоресурсов осуществляется в случае, если лицо, у которого имеется право на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, находилось под контролем иностранного инвестора или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, до получения таким лицом указанного права.

В связи с тем, что до даты получения Обществом права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов стратегическое общество находилось под незаконно установленным контролем со стороны И.В. Торесен, являющейся иностранным инвестором, ФАС России выдано оспариваемое заключение.

Таким образом, ссылка Заявителя на ненадлежащее применение ФАС России нормы материального права - пункта 2 части 1 статьи 7 Закона N 57-ФЗ, несостоятельна, поскольку в указанной норме установлен 25 % порог контроля со стороны Закона N 57-ФЗ к сделкам, в результате которых устанавливается контроль иностранного инвестора или группы лиц, с участием иностранного инвестора, как в отношении пользователей участков недр федерального значения, так и в отношении обществ, осуществляющих добычу (вылов) водных биологических ресурсов.

Также необходимо отметить, что как на дату заключения Обществом договора на добычу (вылов) водных биологических ресурсов (21.12.2021), так и на дату получения ООО "Полярное сияние трейд" разрешения на добычу (вылов) водных биологических ресурсов (14.01.2022), то есть на начало осуществления Обществом стратегического вида деятельности (принимая во внимание, что ранее Общество соответствующие договоры не заключало, разрешения не получало), И.В. Торесен обладала 100 % долей в уставном капитале ООО "Полярное сияние трейд", что превышает порог, установленный Законом N 57-ФЗ для необходимости согласования контроля иностранного инвестора Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации, как в редакции Закона N 57-ФЗ, действовавшей до принятия Федерального закона от 02.07.2021 N 339-ФЗ (50 %), так и в редакции, действовавшей после принятия указанного закона (25 %).

Вопрос наличия в действиях И.В. Торесен нарушения Закона N 166-ФЗ и Закона N 57-ФЗ должен рассматриваться в контексте периода возникновения у нее соответствующей обязанности согласования контроля на обществом, имеющим намерение осуществлять стратегический вид деятельности, тем самым на дату подачи заявления на получение права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов иностранному инвестору надлежало выполнить требования Закона N 57-ФЗ и согласовать в установленном порядке контроль в отношении общества, имеющего намерение осуществлять стратегический вид деятельности.

При этом в поданном Обществом 29.12.2021 заявлении на получение разрешения на добычу (вылов) водных биологических ресурсов ООО "Полярное сияние трейд" указало, что не находится под контролем иностранного инвестора, хотя единственным участником ООО "Полярное сияние трейд" к данному моменту являлась И.В. Торесен - иностранный инвестор в понимании пункта 5 части 2 статьи 3 Закона N 57-ФЗ, части 2 статьи 1 Закона N 166-ФЗ.

Факт удостоверения нотариусом сделки по получению И.В. Торесен в дар от Т.В. Басюк 50 % долей Общества на основании договора дарения от 06.04.2021 не имеет правового значения для рассмотрения настоящего дела, поскольку проверка законности сделки нотариусом в соответствии с пунктом 1 статьи 163 Гражданского кодекса Российской Федерации не означает, что такая сделка проверяется также на предмет соблюдения Закона N 57-ФЗ.

Более того, на дату заключения указанного договора И.В. Торесен уже обладала 50 % долей в уставном капитале ООО "Полярное сияние Трейд" в отсутствие соответствующего согласования приобретенного контроля.

Таким образом, установив факт нахождения Общества под незаконным контролем иностранного инвестора И.В. Торесен, ФАС России, руководствуясь возложенными на нее полномочиями и пунктом 2 Правил, выдала в отношении Общества Заключение ФАС России.

Соответствующее заключение ФАС России, выданное на основании пункта 7 части 2 статьи 13 Закона N 166-ФЗ, является в соответствии с пунктом 4 Правил основанием для принудительного прекращения прав на добычу (вылов) водных биологических ресурсов.

Основанием для введения таких требований по выдаче антимонопольным органом соответствующих заключений послужила необходимость особого государственного контроля за процессом участия иностранного капитала в рыбодобывающих обществах, направленного на исключение рисков отрицательного влияния иностранного капитала на осуществление такого стратегического вида деятельности, как добыча (вылов) водных биологических ресурсов, напрямую влияющих на возможность обеспечения продовольственной безопасности, являющейся составной частью общей системы обеспечения обороны страны и безопасности государства.

При этом оборона страны и безопасность государства являются конституционно значимыми ценностями, которые с учетом статей 13, 55, 56, 71, 75, 79 Конституции Российской Федерации образуют основу конституционного строя, отнесены к числу фундаментальных и неотъемлемых благ и являются частью правопорядка Российской Федерации.