Дата принятия: 26 сентября 2014г.
Дело № 12-1069/14
Р Е Ш Е Н И Е
Судья Сыктывкарского городского суда Республики Коми Машкалева О.А., рассмотрев в открытом судебном заседании в г.Сыктывкаре 26 сентября 2014 года жалобу Васильченко И.Г., ... ООО «...», на постановление должностного лица МРУ Росфинмониторинга по СЗФО №... от ** ** ** года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ,
УСТАНОВИЛ:
Постановлением должностного лица МРУ Росфинмониторинга по СЗФО №... от ** ** ** должностное лицо – ... ООО «...» Васильченко И.Г. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере ... руб.
Не согласившись с указанным постановлением, Васильченко И.Г. обратилась с жалобой в суд, в которой просит постановление отменить ввиду малозначительности административного правонарушения.
В судебном заседании Васильченко И.Г. и ее адвокат Филиппов О.О. доводы жалобы поддержали.
Представитель административного органа в судебном заседании участия не принимает, извещен надлежащим образом.
Изучив материалы дела об административном правонарушении, доводы жалобы, прихожу к следующему.
Исходя их материалов следует, что Общество является организацией, оказывающей посреднические услуги при купле-продаже недвижимого имущества, фактически осуществляющей такую деятельность, что подтверждается имеющимися в материалах дела договорами об оказании услуг продавцу недвижимости, присвоенным кодом ОКВЭД ... - предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества.
В связи с этим, на Общество и его руководителя распространяются все обязанности, установленные в том числе статьей 7 Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Согласно ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ под осуществлением внутреннего контроля понимается реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а под организацией внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.
Частью 3 Постановления Правительства РФ № 492 от 29.05.2014 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства РФ» требования к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 утверждено «Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
При проведении проверочных мероприятий, документы, подтверждающие прохождение целевого инструктажа должностными лицами Общества в нарушение указанного выше Приказа Росфинмониторинга №..., не предъявлены.
В соответствии с п.1 ст.7.3 Федерального закона №115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ.
Порядок определения и доведения до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, перечня таких организаций и лиц устанавливается Правительством РФ. При этом сведения об организациях и лицах, включенных в указанный перечень по основаниям, предусмотренным подпунктами 1, 2, 3, 6, 7 пункта 2.1 ст. 6 Федерального закона №115-ФЗ, и исключенных из указанного перечня по основаниям, предусмотренным подпунктами 1, 2, 3, 5, 6, 7 и 8 пункта 2.2 ст. 6 Федерального закона №115-ФЗ, подлежат размещению в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа и опубликованию в официальных периодических изданиях, определенных Правительством РФ.
В процессе проведения проверки документы (доказательства) подтверждающие осуществление действий, направленных на выявление указанных лиц, в процессе проверки Обществом представлены не были.
В соответствии со ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ и в соответствии с Приказом Росфинмониторинга № 245 от 05.10.2009 «Об утверждении инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать клиента.
Из представленных договоров следует, что Обществом систематически не выявляется и не фиксируется место и дата рождения клиента - физического лица, не в полном объеме фиксируются реквизиты документа, удостоверяющего личность в следствии чего внутренний контроль в Обществе не организован и не осуществляется в соответствии с действующим законодательством.
Установлено, что отсутствие организованной и постоянно действующей системы внутреннего контроля не позволило Обществу и его руководителю направить в уполномоченный орган сведения о 2 (двух) сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю, совершению которых они способствовали (на общую сумму в ... руб.
Таким образом, Обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выразившиеся в неисполнении требований законодательства в части осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, что образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ.
Административное наказание назначено в пределах, установленных санкцией ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.
Постановление о привлечении к административной ответственности вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ для данной категории дел.
Нарушений процессуальных норм в ходе производства по делу об административном правонарушении, которые могли бы повлечь признание постановления должностного лица незаконными и необоснованными, не установлено.
Положения ст. 2.9 КоАП РФ (освобождение от ответственности при малозначительности правонарушения), в данном случае применены быть не могут, поскольку предоставление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю является грубым нарушением требований по внутреннему контролю, предусмотренному ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
С учетом представленных доказательств суд приходит к выводу о том, что основания для отмены постановления должностного лица МРУ Росфинмониторинга по СЗФО №... от ** ** ** по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, отсутствуют.
Руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд
Р Е Ш И Л :
Постановление должностного лица МРУ Росфинмониторинга по СЗФО №... от ** ** **, которым должностное лицо – ... ООО «...» Васильченко И.Г. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, - оставить без изменения, жалобу Васильченко И.Г. – без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Верховный суд Республики Коми через Сыктывкарский городской суд Республики Коми в течение десяти дней с момента вручения или получения копии решения.
Судья О.А. Машкалева
