Дата принятия: 26 августа 2014г.
Р Е Ш Е Н И Е
по жалобе на постановление
по делу об административном правонарушении
26 августа 2014 г. г. Ростов-на-Дону
Судья Пролетарского районного суда г. Ростова-на-Дону Черников С.Г.,
с участием:
-Грамм А.В. и его защитника Шамшуры А.В., действующего по доверенности,
рассмотрев жалобу гр. Грамм ФИО6 - директора ООО «Империя» на постановление Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу (МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГ по ЮФО) от 16.05.2014 о привлечении его к административной ответственности по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ,
у с т а н о в и л:
Постановлением заместителя руководителя межрегионального управления федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу - начальника ОНД и ПО гр. Грамм А.В., как должностное лицо, признан виновным в совершении административного правонарушения по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ с удержанием штрафа на сумму 15000 рублей.
Однако Грамм А.В. не согласился с наказанием и обратился в Пролетарский районный суд г. Ростова-на-Дону с настоящей жалобой, в которой просит оспариваемое постановление отменить, производство по адм.делу прекратить (л.д.2).
В жалобе Грамм А.В. сообщает, что протокол об адм.правонарушении составлен в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об адм.правонарушении и не вручен директору Общества. Дело рассмотрено в отсутствие Грамм А.В. и его представителя, что привело к невозможности реализовать свои процессуальные права. Административный орган не доказал, что ООО «Империя» является субъектом выявленного правонарушения, поскольку в проверяемом периоде не осуществляло хозяйственную деятельность и не получало выручки. Более того, с ДД.ММ.ГГГГ Общество фактически прекратило свою деятельность.
В ходе рассмотрения жалобы Грамм А.В. и его защитник поддержали доводы жалобы.
Жалоба рассмотрена в отсутствие должностных лиц, уполномоченных составлять протокол (постановление) об адм.правонарушении, по ст. 30.6 КоАП РФ.
Рассмотрев жалобу, проверив дело об адм.правонарушении, суд приходит к выводу об отклонении жалобы по следующим основаниям.
Согласно п.8 ч.2 ст. 30.6 КоАП РФ суд проверяет на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных материалов законность и обоснованность вынесенного постановления, в том числе наличие состава административного правонарушения, доказанность вины в его совершении лица, привлекаемого к ответственности.
Из материалов адм.дела известно, что ООО «Империя» зарегистрировано в МИФНС № 25 по Ростовской области ДД.ММ.ГГГГ за основным государственным регистрационным номером №. Согласно выписки из ЕГРЮЛ, а также копии Устава ООО «Империя» Общество является действующим органом с местом нахождения по пр. <адрес> кв. № г. Ростове-на-Дону. Учредителем и директором Общества числится гр. Грамм А.В. Видами деятельности Общества значатся: Подготовка к продаже, покупка и продажа собственного недвижимого имущества; Сдача в наем собственного недвижимого имущества; Предоставление посреднических услуг, связанных с недвижимым имуществом и др.Таким образом, в соответствии со ст. 5 ФЗ № 115-ФЗ от 7.08.2001 Общество относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Общество состоит на учете в МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГ по ЮФО за номером № (ст.7 Закона № 115-ФЗ)
В связи с этим, приказом МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГ по ЮФО от ДД.ММ.ГГГГ № 27-Н создана комиссия для проверки ООО «Империя» по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, за период с ДД.ММ.ГГГГ.
Проведенной проверкой установлено следующее.
В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ (в ред. Федерального закона № 308) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать должностных лиц, ответственных за реализацию указанных правил, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом Требований утв. постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667 и утверждаются директором организации.
Последняя редакция правил внутреннего контроля ООО «Империя» разработана и утверждена руководителем Общества ДД.ММ.ГГГГ. Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, назначен Грамм А.В.
Пунктом 2 Требований постановления № 667 от 30.06.2012 утверждено, что Правила внутреннего контроля разрабатываются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 также установлено, что правила внутреннего контроля, действующие до вступления в силу настоящего постановления, подлежат приведению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), в соответствие с требованиями, утвержденными настоящим постановлением, в течение одного месяца.
Однако в нарушение Постановления № 667 от 30.06.12, правила внутреннего контроля Обществом не изменялись и не приводились в соответствие с требованиями действующего законодательства.
Кроме этого проверкой установлено, что в нарушение положений Постановления Правительства «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления…» №715 от 5 декабря 2005, специальное должностное лицо Общества не соответствует квалификационным требованиям, поскольку обучение в форме целевого инструктажа по программе: «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» им не пройдено.
Обществом проигнорированы требования приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», а именно:
-утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
-разработать программу обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма;
-организовать проведение/прохождение инструктажей сотрудников в соответствии с вышеуказанным приказом;
-проводить учет прохождения сотрудниками организации обучения.
Согласно п. 10 Приказа № 203 от 03.08.10 лица, указанные в подпунктах "а", "б" и "в", назначаемые на соответствующие должности после вступления в силу настоящего Положения, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты назначения на соответствующие должности. Однако целевой инструктаж директором Общества не пройден.
В соответствии с пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя и установить следующие сведения:
в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)
в отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения.
Кроме того, приказом Росфинмониторинга от 17 февраля 2011 N 59 утверждено Положение (далее - положение) о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
В соответствии с п. 2.1 указанного положения, идентификация клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя включает в себя следующие мероприятия:
-установление определенных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона сведений в отношении клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя;
-проверка наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона;
-определение принадлежности клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя к иностранному публичному должностному лицу (проводится в отношении физических лиц.)
Согласно п. 2.5 указанного положения, результаты проверки клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, а также дата проверки фиксируются организацией в анкетах.
В нарушение п.2.5 требований к идентификации клиентов, в Обществе, должным образом, не осуществляется, поскольку формы идентификации Общества не предполагают надлежащую организацию и осуществление внутреннего контроля в организации, в соответствии с действующим законодательством, т.к. не позволяет идентифицировать клиента в объеме, в нарушение ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
В нарушение вышеуказанных требований, идентификация клиентов Общества на предмет их причастности к экстремистской деятельности не осуществляется.
Указанные обстоятельства подтверждаются Актом проверки № № от ДД.ММ.ГГГГ.
ДД.ММ.ГГГГ по факту выявленного нарушения должностными лицами МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГ по ЮФО в отношении директора ООО «Империя» Грамм А.В. составлен протокол об адм.правонарушении по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ.
В настоящей жалобе Грамм А.В. не отрицает, что надлежащим образом был извещен о времени и месте составления протокола об АП, однако он не явился для совершения данного процессуального действия.
ДД.ММ.ГГГГ постановлением заместителя руководителя межрегионального управления федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу - начальника ОНД и ПО гр. Грамм А.В., как должностное лицо, признан виновным в совершении административного правонарушения по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ с удержанием штрафа на сумму 15000 рублей.
При таком положении, суд считает, что действия Грамм А.В. правильно квалифицированы по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ, наказание вынесено с учетом общих правил назначения наказания и находится в пределах санкции исследуемой нормы.
Таким образом, судом установлено, что МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГ по ЮФО административное дело рассмотрено полно и всесторонне.
Дело рассмотрено в соответствии с требованиями КоАП РФ, существенных процессуальных нарушений, влекущих отмену оспариваемого постановления, не установлено. Доводы Грамм А.В. и его защитника не являются существенными и не могут повлиять на отмену правильного по сути наказания.
Суд не принимает возражения о том, что Грамм А.В. якобы не был извещен о времени и месте рассмотрения дела, поскольку в материалах дела имеется копия телеграммы, направленной ДД.ММ.ГГГГ должностными лицами МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГ по ЮФО по месту жительства Грамм А.В., которая получена по данному адресу родственниками Грамм А.В.
В соответствии с разъяснениями пункта 6 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2005 г. № 5 и Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 09.02.2012 N 3, такое извещение является надлежащим.
Суд отклоняет доводы Грамм А.В. и его представителя о том, что Общество фактически не осуществляло хозяйственную деятельность за исследуемый период, поскольку проведенной проверкой установлено и в материалах адм.дела приобщена копия корточки счета ООО «Империя» на которой отражено движение денежных средств по операциям Общества в виде заработной платы, выплаты расчета при увольнении сотрудников Трошиной Е.Д., Черноусовой Т.Н.
16.11.2011 Обществом получен беспроцентный займ на сумму 900000 руб. и оформленный договором денежного займа № 1.
Руководствуясь ст.ст. 30.6 - 30.9 КоАП РФ, судья
Р Е Ш и л:
Постановление Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу от 16.05.2014 о привлечении Грамм ФИО7 к административной ответственности по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ - оставить без изменений, а его жалобу без удовлетворения.
Судья С.Г. Черников
