Решение от 04 апреля 2014 года

Дело №
 
РЕШЕНИЕ
 
по делу об административном правонарушении
 
    04 апреля 2014 года г. Чита (ул. Бутина, 41)
 
    Судья Центрального районного суда г. Читы Филиппова И.Н. при секретаре Ивановой И.С., с участием помощника прокурора Центрального района г. Читы Доржиевой Д.В, представителей ГУ ЦБ РФ по Забайкальскому краю Дашиева Т. Д., действующего на основании доверенности № 17/363 от 02.04.2014 и Замяткиной М.С., действующей № 17/362 от 02.04.2014, рассмотрев в открытом судебном заседании протест и.о. прокурора Могойтуйского района на определение заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю о возвращении постановления по делу об административном правонарушении от 28.01.2014 года и других материалов в отношении должностного лица –председателя правления КПК «Помощь» Дашидымбрылова П.Д., привлекаемого к административной ответственности по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ,
 
у с т а н о в и л:
 
    определением заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю от 05 марта 2014 года возвращены заместителю прокурора Могойтуйского района постановление по делу об административном правонарушении от 28.01.2014 года и другие материалы дела для устранения недостатков, допущенных при его составлении.
 
    Не согласившись с указанным определением, заместитель прокурора Могойтуйского района подал протест, в котором просит определение заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю от 05 марта 2014 года отменить и направить дело об административном правонарушении в отношении Дашидымбрылова П.Б. на новое рассмотрение в тот же орган в ином составе.
 
    В судебном заседании помощник прокурора Центрального района г. Читы Доржиевой Д.В, доводы, изложенные в протесте поддержала, просила его удовлетворить.
 
    Представители Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю в судебном заседании полагали протест не обоснованным и не подлежащим удовлетворению по основаниям, изложенным в возражениях.
 
    Дашидымбрылов П.Д. в судебное заседание не явился, просил дело рассмотреть в его отсутствие.
 
    Изучив доводы протеста, материалы дела, выслушав лиц, участвующих в деле, суд приходит к следующему.
 
    Из материалов дела усматривается, что постановлением заместителя прокурора Могойтуйского района 28 января 2014 года в отношении должностного лица – председателя правления КПК «Помощь» Дашидымбрылова П.Д. возбуждено производство об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока.
 
        Данное постановление с материалами было направлено для рассмотрения в Управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому Федеральному округу.
 
    Определением от 10 февраля 2014 года и.о. руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 28.01.2014 года и другие материалы переданы на рассмотрение по подведомственности в Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе в соответствии с Федеральным законом от 23.07.2013 года № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по урегулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков».
 
    Указанное постановление о возбуждении дела об административном правонарушении с материалами начальником Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе в соответствии с п.5 Распоряжения Банка России от 18.11.2013 года № Р-791 «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, совершенных некредитными финансовыми организациями, эмитентами эмиссионных ценных бумах, участниками корпоративных отношений, обществами с ограниченной ответственностью, их должностными лицами, гражданами, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, иными юридическими лицами, их должностными лицами» направлено для рассмотрения в Главное управление банка России по Забайкальскому краю.
 
    Возвращая постановление по делу об административном правонарушении от 28.01.2014 года и другие материалы для устранения недостатков, заместитель начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю в определении от 05 марта 2014 года ссылается на следующее. В материалах дела отсутствуют материалы проверки, послужившие основанием для вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении. Отсутствуют документы, подтверждающие уведомление должностного лица о дате и времени оставления постановления. Дополнительный анализ правил внутреннего контроля не отражен в постановлении. Не приобщена копия Правил внутреннего контроля к материалам дела. При установлении вины должностного лица выяснению подлежит факт включения в должностные обязанности лица тех обязанностей, неисполнение которых создаст состав правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ. В постановлении неверно указана дата совершения правонарушения. В абзаце 4 на стр.2 неверно указано наименование юридического лица. В материалах дела отсутствуют правоустанавливающие документы организации, документы, устанавливающие полномочия законного представителя кооператива. Разъяснение прав и обязанностей осуществлено помощником прокурора, не являющимся лицом, составившим постановление.
 
    В соответствии с п. 4 ч.1 ст. 29.4. КоАП РФ, при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении разрешается вопрос о возвращении протокола об административном правонарушении и других материалов дела в орган, должностному лицу, которые составили протокол, в случае составления протокола и оформления других материалов дела неправомочными лицами, неправильного составления протокола и оформления других материалов дела либо неполноты представленных материалов, которая не может быть восполнена при рассмотрении дела.
 
    В силу ч.2 ст. 28.2 КоАП РФ, в протоколе об административном правонарушении указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, фамилии, имена, отчества, адреса места жительства свидетелей и потерпевших, если имеются свидетели и потерпевшие, место, время совершения и событие административного правонарушения, статья настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение, объяснение физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела.
 
    Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5
(ред. от 19.12.2013)"О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", Существенным недостатком протокола является отсутствие данных, прямо перечисленных в части 2 статьи 28.2 КоАП РФ, и иных сведений в зависимости от их значимости для данного конкретного дела об административном правонарушении (например, отсутствие данных о том, владеет ли лицо, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, языком, на котором ведется производство по делу, а также данных о предоставлении переводчика при составлении протокола и т.п.).
 
    Несущественными являются такие недостатки протокола, которые могут быть восполнены при рассмотрении дела по существу, а также нарушение установленных статьями 28.5 и 28.8 КоАП РФ сроков составления протокола об административном правонарушении и направления протокола для рассмотрения судье, поскольку эти сроки не являются пресекательными, либо составление протокола в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, если этому лицу было надлежащим образом сообщено о времени и месте его составления, но оно не явилось в назначенный срок и не уведомило о причинах неявки или причины неявки были признаны неуважительными.
 
    В том случае, когда протокол об административном правонарушении составлен неправомочным лицом либо когда протокол или другие материалы оформлены неправильно, материалы представлены неполно, судье на основании пункта 4 части 1 статьи 29.4 КоАП РФ необходимо вынести определение о возвращении протокола об административном правонарушении и других материалов дела в орган или должностному лицу, которыми составлен протокол. Определение судьи должно быть мотивированным, содержать указание на выявленные недостатки протокола и других материалов, требующие устранения.
 
    Возвращая постановление по делу об административном правонарушении, заместитель начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю исходил из того, что в материалах дела отсутствуют материалы проверки, послужившие основанием для вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении. Дополнительный анализ правил внутреннего контроля не отражен в постановлении. Не приобщена копия Правил внутреннего контроля к материалам дела. При установлении вины должностного лица выяснению подлежит факт включения в должностные обязанности лица тех обязанностей, неисполнение которых создаст состав правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.
 
    Вместе с тем, в материалах дела имеется объяснение должностного лица Дашидымбрылова П.Д., журнал учета мониторинга деятельности КПК «Помощь». Дашидымбрылову П.Д. вменяется непроведение проверок осуществления внутреннего контроля в кооперативе, что прямо предусмотрено Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2011 года № 115-ФЗ.
 
    При таком положении, выводы заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю о неполноте представленного постановления прокурора не могут быть признаны обоснованными.
 
    Вопрос о том, какие доказательства положены в основу постановления по делу об административном правонарушении, являются ли они допустимыми и достоверными, достаточными для решения вопроса о виновности должностного лица во вменяемом правонарушении, может быть решен при рассмотрении дела по существу в судебном заседании.
 
    Заместитель начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю в определении ссылается на то, что, в постановлении неверно указана дата совершения правонарушения, поскольку в данном случае датой совершения административного правонарушения является дата обнаружения правонарушения, когда должностное лицо, уполномоченное составлять протокол об административном правонарушении, выявило факт его совершения.
 
    В соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2011 года № 115-ФЗ проверки осуществления внутреннего контроля в кооперативе должны проводиться не реже одного раза в полугодие. В связи с чем, проверки осуществления контроля могли быть проведены в любой день, начиная с 30.06.2013 года, но не позднее 31.12.2013 года в пределах одного календарного полугодия.
 
    Отсутствие документов, подтверждающих уведомление должностного лица о дате и времени составления постановления, не может служить основанием для возвращения постановления, поскольку Дашидымбрылов П.Д. присутствовал при вынесении постановления по делу об административном правонарушении, а необходимость подтверждения уведомления лица, в отношении которого ведется производство об административном правонарушении в случае его явки, административным законодательством не предусмотрена.
 
    В соответствии с ч.3 ст. 28.8 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе.
 
    В постановлении прокурора имеется отметка о разъяснении Дашидымбрылову П.Д. должностным лицом прокуратуры Могойтуйского района его прав и обязанностей, предусмотренных Кодексом об административных правонарушениях РФ. Закон не содержит требований об идентичности лица, вынесшего постановление, и лица, разъяснившего права.
 
    Описок в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении в наименовании кооператива не допущено, до 11.06.2013 года КПК «Помощь» являлся кредитным потребительским кооперативом граждан «Помощь», что подтверждается протоколом № 1 общего собрания членов кооператива от 11.06.2013 года.
 
    Правоустанавливающие документы организации и устанавливающие полномочия законного представителя кооператива не являются правоопределяющими при рассмотрении постановления по делу об административном правонарушении, так как к административной ответственности привлекается должностное лицо, а не организация. Указанные документы могли быть истребованы при рассмотрении дела.
 
    При таких обстоятельствах, определение заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю от 05 марта 2014 года нельзя признать законным и обоснованным, в связи с чем, оно подлежит отмене.
 
    На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, судья
 
р е ш и л:
 
    протест и.о. прокурора Могойтуйского района на определение заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю о возвращении постановления по делу об административном правонарушении от 28.01.2014 года и других материалов в отношении должностного лица – председателя правления КПК «Помощь» Дашидымбрылова П.Д., привлекаемого к административной ответственности по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ – удовлетворить.
 
    Определение заместителя начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю от 05 марта 2014 года о возвращении постановления по делу об административном правонарушении от 28.01.2014 и других материалов - отменить.
 
    Направить материалы дела об административном правонарушении в отношении должностного лица –председателя правления КПК «Помощь» Дашидымбрылова П.Д., привлекаемого к административной ответственности по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ для рассмотрения по существу в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Забайкальскому краю.
 
    Решение может быть обжаловано в течение 10 дней в Забайкальский краевой суд путем подачи жалобы в Центральный районный суд г.Читы.
 
    Судья Филиппова И.Н.