Решение от 02 октября 2014 года

№ 12-232/2014
 
РЕШЕНИЕ
 
    г. Тобольск 02 октября 2014 года
 
    Судья Тобольского городского суда Тюменской области Логинова М.В., осуществляющий деятельность по адресу: Тюменская область, г. Тобольск, 6 микрорайон, дом 120 «А», кабинет №,
 
    при секретаре Мальцевой С.М.,
 
    с участием Лаптева С.М.,
 
    с участием помощника прокурора г.Тобольска Тюменской области Ражева М.М.,
 
    рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу индивидуального предпринимателя Лаптева С.М. на постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении по ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении
 
    индивидуального предпринимателя Лаптева С.М., родившегося ДД.ММ.ГГГГ в <данные изъяты> гражданина Российской Федерации, проживающего по адресу: <адрес>, ИНН №,
 
УСТАНОВИЛ:
 
    Постановлением Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ индивидуальный предприниматель Лаптев С.М. привлечен к административной ответственности по ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушения, ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере <данные изъяты> рублей.
 
    Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу установлено, что ДД.ММ.ГГГГ прокурором г.Тобольска Тюменской области на основании материалов проверки вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении Лаптева С.М. по признакам состава административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выразившегося в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля. ДД.ММ.ГГГГ постановление о возбуждении дела об административном правонарушении с материалами проверки поступило в МРУ Росфинмониторинга по УФО. Лаптев С.М. зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя ДД.ММ.ГГГГ за основным государственным номером №. Согласно выписке из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей основным видом экономической деятельности индивидуального предпринимателя Лаптева С.М. является предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде жилого недвижимого имущества. В ходе проверки прокурором установлено, что ДД.ММ.ГГГГ ИП Лаптев С.М. заключил с ФИО5 договор на оказание риелторских услуг по поиску покупателя на объект недвижимости (квартира по адресу: <адрес>), ДД.ММ.ГГГГ ИП Лаптев С.М. заключил с ФИО6 и ФИО7 договор на оказание риелторских услуг по поиску покупателя на объект недвижимости (квартира по адресу: <адрес>). В ходе проверки от ИП Лаптева С.М. получено объяснение, согласно которому ИП Лаптев С.М. оказывает посредническую деятельность при покупке, продаже и аренде нежилого недвижимого имущества, однако обязанности, предусмотренные законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не исполнял, в частности, ИП Лаптевым С.М. не утверждены правила внутреннего контроля и не назначено специальное должностное лицо, ответственное на реализацию правил внутреннего контроля, чем нарушена ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
 
    На указанное постановление ИП Лаптев С.М. подал жалобу, в которой просит постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ изменить и назначить административное наказание в виде предупреждения. Требования мотивирует тем, что постановление является незаконным и подлежит изменению в связи с неправильным применением Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Часть 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает наказание в виде предупреждения или наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей, на юридических лиц от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей. Согласно Уведомлению о постановке на учет в МРУ Росфинмониторинга по УФО, Лаптев С.М., как индивидуальный предприниматель, осуществляющий деятельность с денежными средствами при оказании посреднических услуг при купле-продаже недвижимого имущества ДД.ММ.ГГГГ встал на учет, разработал правила внутреннего распорядка и назначил ответственное лицо, то есть на дату рассмотрения дела об административном правонарушении ДД.ММ.ГГГГ выявленные прокурором нарушения были устранены. При вынесении постановления должностное лицо отнесло к отягчающим административную ответственность обстоятельствам длительное противоправное бездействие лица, привлекаемого к административной ответственности. Однако, данное обстоятельство не является отягчающим и должностное лицо, вынесшее постановление, не имело право указывать его отягчающим, поскольку такого вида отягчающих обстоятельств Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не предусматривает. Кроме того, должностное лицо, вынесшее постановление, не указало на наличие обстоятельств, смягчающих административную ответственность, а именно, что на дату рассмотрения дела об административном правонарушении ИП Лаптевым С.М. добровольно прекращено противоправное поведение, предотвращены вредные последствия административного правонарушения, добровольно исполнено выданное предписание.
 
    В судебном заседании ИП Лаптев С.М. доводы жалобы поддержал по изложенным в жалобе основаниям. Пояснил, что был согласен с нарушением, незамедлительно его устранил, допустил нарушение в связи с тем, что не отследил изменение действующего законодательства.
 
    Помощник прокурора г.Тобольска Ражев М.М. поддержал жалобу ИП Лаптева С.М. Пояснил, что считает возможным изменить постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ и назначить Лаптеву С.М. наказание в виде предупреждения, поскольку при назначении Лаптеву С.М. наказания учтено в качестве отягчающего обстоятельство, не предусмотренное Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, а также не учтено в качестве смягчающего обстоятельства устранение допущенных нарушений действующего законодательства.
 
    Представитель Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещен в установленном законом порядке.
 
    Выслушав лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, прокурора, исследовав представленные по делу доказательства с целью проверки изложенных в жалобе доводов, судья установил следующее.
 
    В соответствии со ст.30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.
 
    Согласно ч.1 ст.1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
 
    В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
 
    Согласно ст. 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» права и обязанности, возложенные Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
 
    Часть 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 статьи ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
 
    Вина ИП Лаптева С.М. в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях подтверждается материалами дела об административном правонарушении и не оспаривается ИП Лаптевым С.М.
 
    Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу пришло к правильному о наличии в действиях ИП Лаптева С.М. события административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
 
    Постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ вынесено в соответствии с требованиями ст. 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
 
    Вместе с тем, судья не соглашается с постановлением Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ в части назначения ИП Лаптеву С.М. наказания по следующим основаниям.
 
    В соответствии с общими правилами назначения административного наказания, основанными на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (ч. 1 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).
 
    Согласно ч. 2 ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
 
    Законодатель, установив названные положения в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях, тем самым предоставил возможность судье, органу, должностному лицу, рассматривающим дело об административном правонарушении, индивидуализировать наказание в каждом конкретном случае.
 
    При этом, назначение административного наказания должно основываться на данных, подтверждающих действительную необходимость применения к лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в пределах нормы, предусматривающей ответственность за административное правонарушение, именно той меры государственного принуждения, которая с наибольшим эффектом достигала бы целей восстановления социальной справедливости, исправления правонарушителя и предупреждения совершения новых противоправных деяний, а также ее соразмерность в качестве единственно возможного способа достижения справедливого баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства.
 
    Из системного толкования вышеуказанных норм Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, следует, что судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дело об административном правонарушении, должны привести мотивы назначения лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении соответствующего административного наказания в пределах санкции статьи, предусматривающей ответственность за административное правонарушение.
 
    В постановлении Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ указано, что при назначении ИП Лаптеву С.М. административного наказания в виде административного штрафа в размере <данные изъяты> рублей учтено отягчающим административную ответственность обстоятельством длительное противоправное бездействие лица, привлекаемого к административной ответственности.
 
    Такой вывод Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу противоречит требованиям ст.ст.4.1, 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, где предусмотрены общие правила назначения административного наказания и обстоятельства, отягчающие административную ответственность, перечень которых, в отличие от перечня обстоятельств, смягчающих административную ответственность, является исчерпывающим.
 
    Таким образом, Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу ошибочно фактически расширен установленный ст. 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях перечень обстоятельств, отягчающих административную ответственность.
 
    Кроме того, на момент вынесения постановления по делу об административном правонарушении ИП Лаптев С.М. добровольно прекратил противоправное поведение и добровольно исполнил требования прокурора об устранении нарушений закона, что является обстоятельствами, смягчающими ответственность.
 
    В соответствии с п.п.2 и 7 ч.1 ст. 4.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, признаются добровольное прекращение противоправного поведения лицом, совершившим административное правонарушение; добровольное исполнение до вынесения постановления по делу об административном правонарушении лицом, совершившим административное правонарушение, предписания об устранении допущенного нарушения, выданного ему органом, осуществляющим государственный контроль (надзор).
 
    С учетом вышеизложенного, руководствуясь требованиями п. 2 ч.1 ст. 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья приходит к выводу о необходимости изменить постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ в отношении ИП Лаптева С.М., исключить из постановления указание о признании отягчающим административную ответственность обстоятельством - длительное противоправное бездействие лица, привлекаемого к административной ответственности, признать в качестве смягчающих административную ответственность обстоятельств -добровольное прекращение противоправного поведения лицом, совершившим административное правонарушение, а также добровольное исполнение до вынесения постановления по делу об административном правонарушении лицом, совершившим административное правонарушение, предписания об устранении допущенного нарушения, выданного ему органом, осуществляющим государственный контроль (надзор), и, принимая во внимание отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность, и наличие обстоятельств, смягчающих административную ответственность, изменить назначенное ИП Лаптеву С.М. административное наказание с административного штрафа на предупреждение.
 
    Согласно п.2 ч.1 ст. 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении может быть вынесено решение об изменении постановления, если при этом не усиливается административное наказание или иным образом не ухудшается положение лица, в отношении которого вынесено постановление.
 
    Руководствуясь п.2 ч.1 ст.30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
 
РЕШИЛ:
 
    Жалобу индивидуального предпринимателя Лаптева С.М. удовлетворить.
 
    Постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении индивидуального предпринимателя Лаптева С.М. к административной ответственности по ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушения с назначением наказания в виде административного штрафа в размере <данные изъяты> рублей изменить, исключить указание на отягчающее административную ответственность обстоятельство - длительное противоправное бездействие лица, привлекаемого к административной ответственности, признать смягчающими административную ответственность обстоятельства - добровольное прекращение противоправного поведения лицом, совершившим административное правонарушение, а также добровольное исполнение до вынесения постановления по делу об административном правонарушении лицом, совершившим административное правонарушение, предписания об устранении допущенного нарушения, выданного ему органом, осуществляющим государственный контроль (надзор), изменить назначенное административное наказание с административного штрафа на предупреждение, назначив индивидуальному предпринимателю Лаптеву С.М. наказание в виде предупреждения.
 
    Предупредить индивидуального предпринимателя Лаптева С.М. о недопустимости нарушений Федерального закона № 115-ФЗ от 07 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в своей деятельности.
 
    В остальной части постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении индивидуального предпринимателя Лаптева С.М. к административной ответственности по ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оставить без изменения.
 
    Решение может быть обжаловано в Тюменский областной суд в течение десяти суток со дня получения копии решения путем подачи жалобы в Тобольский городской суд Тюменской области.
 
    Судья М.В.Логинова