Дата принятия: 27 июня 2014г.
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
27 июня 2014 года город Ставрополь
Октябрьский районный суд города Ставрополя в составе: председательствующего судьи Коробейникова А.А., при секретаре Умаровой А.М.,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном
правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении
должностного лица Тер-Балян АЖ.,
зарегистрированного по адресу: --
УСТАНОВИЛ:
20 марта 2013 года старшим специалистом 2-го разряда отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО С-- Е.В. составлен протокол об административном правонарушении До 19-04-24/24 в отношении должностного лица Тер-Балян А.Ж., согласно которому ООО «Ломбард Топаз» зарегистрировано 17.05.2011 г. и состоит на учёте в ИФНС России по Октябрьскому району г. Ставрополя (ИНН --; ОГРН--).
В соответствии с Картой постановки на учет в Росфинмониторинге по форме 2-КПУ ООО «Ломбард Топаз» осуществляет деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных кредитов под залог движимого имущества
Следовательно, ООО «Ломбард Топаз» в соответствии со статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействий легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (далее -Федеральный закон № 115-ФЗ) относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В соответствии с подпунктом 1 пункта 4 и подпунктом 1 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента РФ от 13.06.2012 № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» Росфинмониторинг непосредственно или через свои территориальные органы осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере.
В соответствии с Приказом руководителя МРУ Росфинмониторинга по СКФО от 11.11.2013 г. № 7-н о проведении проверки комиссия в составе:
- председатель комиссии: заместитель начальника отдела надзорной
IV
деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО Б-Н-А-
- члены комиссии: старший специалист 1 разряда отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО А-А- Э-, старший специалист 2 разряда отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО С- Е-В-,
осуществила выезд по адресу места нахождения ООО «Ломбард Топаз»: --, - в целях проверки соблюдения данной организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Приказ о проведении проверки от 15.01.2014 г. № 7-н и требование о предоставлении документов и информации № 19-04-22/44 от 15.01.2014 г. (далее -Требование) получено генеральным директором ООО «Ломбард Топаз» Тер-Балян А- Ж-лично, о чём свидетельствует его собственноручная подпись в соответствующей графе.
Требование содержит исчерпывающий перечень документов и сведений, необходимых для проведения проверки соблюдения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В соответствии с п. 27 Регламента организация обязана представить должностным лицам, уполномоченным на проведение проверки, сведения и документы (копии документов), необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании о предоставлении документов и информации.
Срок предоставления документов установлен не позднее 29.01.2014 г., однако до настоящего времени документы и информация представлены не в полном объёме, а именно: не представлены выписка из ЕГРЮЛ (п. 4 Требования), справка из ИФНС об открытых/закрытых счетах в кредитных учреждениях (п. 5 Требования), Копия Правил внутреннего контроля (п. 6 Требования), копии документов подтверждающих соответствие специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, квалификационным требованиям к таким лицам (п. 7 Требования), Копии документов по подготовке и обучению кадров " в целях ПОД/ФТ (п. 8 Требования), Копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, их представителей и выгодоприобретателей (п. 9 Требования), сведения от кредитной организации о движении денежных средств по счёту (п. 11 Требования), карточки бухгалтерских счетов (п. 13 Требования), о чем составлен соответствующий Акт.
Исходя из правовых последствий бездействия ООО «Ломбард Топаз» по представлению в полном объёме документов и информации, указанных в Требовании, которые заключаются в невозможности осуществления
. л{
; -"к \
проверочных мероприятий, невозможности оценки законности определенных действий организации и привлечения организации и ее должностных лиц к ответственности в случае выявления нарушений, указанное бездействие рассматривается как воспрепятствование ООО «Ломбард Топаз» осуществлению проверочных мероприятий в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ (в ред. Федерального закона от 08.11.2011 N308-03).
В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
Следовательно, действия (бездействия) генерального директора ООО «Ломбард Топаз» Тер-Балян А.Ж. рассматриваются как воспрепятствование осуществлению проверочных мероприятий в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию " терроризма, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ (в ред. Федерального закона от 08.11.2011 N308-03).
07.05.2014 года материалы дела об административном правонарушении поступили на рассмотрение в Октябрьский районный суд г. Ставрополя.
В судебное заседание не явился представитель МРУ Росфинмониторинга по СКФО, представили заявление в котором просят рассмотреть дело об административном правонарушении в их отсутствие.
В судебном заседании Тер-Балян А.Ж. пояснил, что на момент составления протокола фирма существовала, но деятельность не осуществляла, в связи с чем он просил назначить минимальное наказание, предусмотренное санкцией статьи.
Суд, исследовав материалы административного дела, считает, что вина
правонарушителя доказана и подтверждается материалами
административного дела, а именно: протоколом об административном правонарушении № 19-04-24/24 в отношении должностного лица Тер-Балян А.Ж.; приказом о проведении проверки от 15.01.2014 года № 7-н; требованием о предоставлении документов и информации от 15.01.2014 года; актом о воспрепятствовании проведению проверки от07.02.2014 года; телеграммами от 11.02.2014 года, 20.02.2014 года, 13.03.2014 года, уставом ООО «Ломбард Топаз» и другими доказательствами.
Совершенное должностным лицом Тер-Балян А.Ж. правонарушение правильно квалифицировано по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, так как он своими действиями воспрепятствовал осуществлению проверочных мероприятий в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
При определении вида и размера административного наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, её имущественное положение, наличие обстоятельства смягчающего административную ответственность, предусмотренного п. 1 ч. 1 ст. 4.2 КоАП РФ - раскаяние лица, совершившего административное правонарушение, отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность и считает возможным назначить наказание в виде дисквалификации на срок один год, которая заключается в лишении его права занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ, суд
ПОСТАНОВИЛ:
Должностное лицо - Тер-Балян А. Ж., зарегистрированного по адресу: --- признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить административное наказание в виде дисквалификации на срок один год, которая заключается в лишении его права занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом.
Постановление может быть обжаловано и опротестовано в
Ставропольский краевой суд через Октябрьский районный суд в течение 10
суток.
Судья А.А.Коробейников
Постановление вступило в законную силу
