Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 13 марта 2020 года №Ф06-59528/2020, А65-27376/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 13 марта 2020 года Дело N А65-27376/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 12 марта 2020 года.
Полный текст постановления изготовлен 13 марта 2020 года.
Арбитражный суд Поволжского округа в составе:
председательствующего судьи Мосунова С.В.,
судей Закировой И.Ш., Савкиной М.А.,
при участии представителя:
Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения - Национального Банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации - Шарипов Р.З., доверенность от 03.09.2018,
в отсутствие:
заявителя - извещен надлежащим образом,
рассмотрел в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Ак Барс Капитал"
на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 01.11.2019 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.12.2019
по делу N А65-27376/2019
по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Ак Барс Капитал" (ОГРН 1021401047799, ИНН 1435126890), г. Казань, к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения - Национального Банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133), г. Москва, о признании незаконным и отмене постановления от 28.08.2019 N 19-17877/3110-1 по делу об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
УСТАНОВИЛ:
общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Ак Барс Капитал" (далее - ООО "УК "Ак Барс Капитал", Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения - Национального Банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее - Нацбанк РТ Волго-Вятского ГУ ЦБ РФ, Банк, административный орган) с требованием об отмене постановления N 19-17877/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении N ЦА-54-ЮЛ-19-17877 от 28.08.2019 по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с малозначительностью совершенного правонарушения.
Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 01.11.2019, оставленным без изменений постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.12.2020, в удовлетворении заявленных требований отказано.
ООО "УК "Ак Барс Капитал", не согласившись с вынесенными судебными актами, обратилось с кассационной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить, принять новый судебный акт, которым отменить постановление административного органа и прекратить производство по делу об административном правонарушении в связи с малозначительностью правонарушения.
В отзыве административный орган, полагая обжалуемые судебные акты обоснованными и законными, просит оставить их без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Стороны о дате, времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Поволжского округа, однако заявитель явку своего представителя в суд не обеспечил.
Принимая во внимание наличие надлежащего уведомления лиц, участвующих в деле, основываясь на положениях части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), суд счел возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившейся стороны.
Арбитражный суд кассационной инстанции, изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы, заслушав представителя Банка, проверив законность обжалуемых судебных актов в порядке статьи 286 АПК РФ, не находит оснований для их отмены.
Как следует из материалов дела, ООО "УК "Ак Барс Капитал" является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФКЦБ России на осуществление соответствующей деятельности от 12.11.2002 N 21-000-1-00088.
ООО "УК "Ак Барс Капитал" осуществляет доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости "Родные просторы" (далее - Фонд).
На основании статьи 76.1 и пункта 9.1 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон N 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.
Поднадзорными Банку России некредитными финансовыми организациями, согласно пункту 2 статьи 76.1 Закона N 86-ФЗ, пункту 1 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон N 156-ФЗ), являются, в числе прочих, лица, осуществляющие деятельность управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда.
Раскрытие информации акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием - обеспечение доступности информации неограниченному кругу лиц в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Информация, подлежащая раскрытию, а также порядок, способ и сроки ее раскрытия, устанавливаются нормативными актами Банка России (статьи 53 Закона N 156-ФЗ). В соответствии с требованиями подпункта 1 пункта 7 статьи 51 Закона N 156-ФЗ любые распространяемые, предоставляемые или раскрываемые сведения об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании паевого инвестиционного фонда не должны содержать недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную, скрытую, вводящую в заблуждение информацию.
Порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также требования к содержанию раскрываемой информации, установлены Положением о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2005 N 05-23/пз-н (далее - Положение).
В ходе осуществления контроля за раскрытием Обществом информации о Фонде на сайте ООО "УК "Ак Барс Капитал" в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу http://www.akbars-capital.ru/ (далее - Сайт) установлено раскрытие на Сайте недостоверной, вводящей в заблуждение информации в отношении отчетности Фонда по состоянию на 28.06.2016, а именно: на Сайте при загрузке файла, обозначенного как "Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества ЗПИФ Родные просторы за июнь 2019", загружается отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "АК БАРС - Родной край", инвестиционные паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов, что подтверждается актом об осмотре сайта от 22.07.2019 с приложением распечаток "print-screen" страниц Сайта.
В отношении Общества уполномоченным сотрудником Банка 12.08.2019 с участием представителя заявителя составлен протокол об административном правонарушении N ИД-54-ЮЛ-19-17877/1020-1 по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ по факту раскрытия на сайте ООО "УК "Ак Барс Капитал" в сети "Интернет" вводящей в заблуждение информации.
Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, в виде наложения административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Согласно части 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
При наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, должностное лицо, рассматривающее дело об административном правонарушении, может назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, но не менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II КоАП РФ (части 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ).
Учитывая характер совершенного правонарушения, отсутствие доказательств причинения действиями Общества вреда владельцам паев Фонда, административный орган, руководствуясь частями 3, 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ, на основании протокола об административном правонарушении от 12.08.2019 N ИД-54-ЮЛ-19-17877/1020-1 постановлением от 28.08.2019 N 19-17877/3110-1 по делу об административном правонарушении N ЦА-54-ЮЛ-19-17877 привлек ООО УК "Ак Барс Капитал" к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 350 000 руб. 00 коп.
Заявитель, не оспаривая факт нарушения, указывая, что причиной нарушений послужила неумышленная ошибка сотрудника, ответственного за раскрытие информации на сайте, а нарушение устранено до вынесения постановления от 28.08.2019 N 19-17877/3110-1, не согласившись с данным постановлением, обратился с настоящим заявлением в арбитражный суд, считая применимым в данном случае положения статьи 2.9 КоАП РФ, заявляя о малозначительным и прекращении производства по делу.
Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
Суды первой и апелляционной инстанций, исследовав материалы дела и представленные доказательства, пришли к выводу, что ООО "УК "Ак Барс Капитал" нарушило требования, установленные подпунктом 1 пункта 7 статьи 51 Закона N 156-ФЗ, пунктами 1.6, 3.21 Положения, а именно раскрыло на сайте недостоверную, вводящую в заблуждение информацию в отношении Фонда, т.е. совершило административное правонарушение, предусмотренное частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, и, отметив отсутствие процессуальных нарушений в ходе административного расследования, не усмотрели оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ либо оснований для снижения примененной санкции, указав, что проступок затрагивает значимые охраняемые общественные отношения, причиняет реальный вред, в т.ч. снижает доверие населения к банковскому сектору.
ООО "УК "Ак Барс Капитал"" в кассационной жалобе оспаривает выводы судов первой и апелляционной инстанций, давая свою оценку установленным по делу обстоятельствам и представленным доказательствам, отмечая отсутствие вредных последствий, факт самостоятельного устранения заявителем допущенной ошибки, настаивая на признании допущенного правонарушения малозначительным и освобождения общества от административной ответственности.
Все доводы кассационной жалобы были заявлены в судах первой и апелляционной инстанций, были предметом судебного разбирательства, им дана соответствующая оценка судами в обжалуемых судебных актах.
Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствия выводов о применении нормы права установленным по делу обстоятельствам (статья 286 АПК РФ).
В обжалуемых судебных актах приведены мотивы, по которым суды пришли к таким выводам, с указанием на конкретные доказательства, исследованные и оцененные в их совокупности по правилам статьи 71 АПК РФ.
В соответствии с пунктом 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.11.2008 N 60 "О внесении дополнений в некоторые постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, касающиеся рассмотрения арбитражными судами дел об административных правонарушениях" оценка вывода арбитражного суда первой и (или) апелляционной инстанции о наличии или отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям исходя из совершенного лицом правонарушения и, как следствие, о возможности или невозможности квалификации такого правонарушения как малозначительного с учетом положений статей 286 и 287 АПК РФ не входит в компетенцию арбитражного суда кассационной инстанции.
Доводы кассационной жалобы не подтверждают неправильного применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального или процессуального права, а направлены на переоценку исследованных судами обстоятельств дела, представленных доказательств и сделанных на их основе выводов, что в силу положений статьи 286 АПК РФ не относится к компетенции суда кассационной инстанции.
Нарушений судами первой и апелляционной инстанций норм процессуального права, предусмотренных частью 4 статьи 288 АПК РФ, являющихся самостоятельными основаниями для отмены принятых судебных актов, по настоящему делу судом кассационной инстанции не установлено.
На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 01.11.2019 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.12.2019 по делу N А65-27376/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в двухмесячный срок.
Председательствующий судья С.В. Мосунов
Судьи И.Ш. Закирова
М.А. Савкина
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка