Дата принятия: 03 июня 2021г.
Номер документа: Ф06-4461/2021, А55-28492/2019
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 3 июня 2021 года Дело N А55-28492/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 27 мая 2021 года.
Полный текст постановления изготовлен 03 июня 2021 года.
Арбитражный суд Поволжского округа в составе:
председательствующего судьи Королёвой Н.Н.,
судей Вильданова Р.А., Нагимуллина И.Р.,
при участии представителей:
конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "ПетРоНефть Актив" - Орешкина Ю.А. (доверенность от 23.04.2021),
Трушевой Лидии Семеновны - Натарова А.Ю. (доверенность от 06.06.2019),
общества с ограниченной ответственностью "МАРКОЛ" - Дунаевой Т.В. (доверенность от 30.06.2020),
рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Трушевой Лидии Семеновны, г. Москва,
на определение Арбитражного суда Самарской области от 18.12.2020 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.03.2021
по делу N А55-28492/2019
по заявлению Трушевой Лидии Семеновны, г. Москва, о включении требования в сумме 252 145 205 руб. 42 коп., в том числе 250 000 000 руб. долга по договору займа и 2 145 205 руб. 42 коп. процентов за пользование займом как обеспеченное залогом имущества должника, в реестр требований кредиторов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "ПетРоНефть Актив", с. Николаевка Волжского района Самарской области (ИНН 6330057302, ОГРН 1136330001719),
УСТАНОВИЛ:
определением от 23.09.2019 Арбитражный суд Самарской области принял к рассмотрению заявление общества с ограниченной ответственностью "Самаратранснефть-Терминал" о признании общества с ограниченной ответственностью "ПетРоНефть Актив" несостоятельным (банкротом), возбудил производство по делу о несостоятельности (банкротстве) должника.
Определением от 04.06.2020 тот же суд ввел в отношении должника процедуру наблюдения, временным управляющим утвердил Свиридова В.В.
В рамках этой процедуры Трушева Лидия Семеновна (далее - Трушева Л.С., кредитор) 23.06.2020 обратилась в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о включении ее требования в сумме 252 145 205 руб. 42 коп., из которых 250 000 000 руб. долга по договору займа и 2 145 205 руб. 42 коп. процентов за пользование займом, как обеспеченное залогом имущества должника в реестр требований кредиторов должника.
Заявление мотивировано наличием не исполненного должником обязательства по уплате 250 000 000 руб. долга и 2 145 205 руб. 42 коп. процентов по договору займа от 25.09.2018, обеспеченного договором залога от 24.10.2018, заключенного между кредитором и должником, подтвержденного вступившим в законную силу решением Волжского районного суда Самарской области от 19.08.2019 по делу N 2-1899/2019, которым обращено взыскание на принадлежащее должнику недвижимое имущество, находящееся в залоге у кредитора по договору залога от 24.10.2018.
Определением от 18.12.2020, оставленным без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.03.2021, Арбитражный суд Самарской области признал требование кредитора обоснованным и подлежащим удовлетворению за счет имущества должника, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов должника, в очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты.
В кассационной жалобе Трушева Л.С. просит состоявшиеся судебные акты отменить как не соответствующие нормам права.
Заявитель кассационной жалобы указывает на отсутствие имущественного кризиса должника в момент предоставления займа, договор займа имел срочный характер, проценты за пользование займом соответствовали рыночным; выводы суда о неистребовании кредитором процентов не соответствуют материалам дела; кредитор и должник являются аффилированными исключительно через генерального директора должника, Овчарова В.С., являющегося братом Трушевой Л.С.; указанные обстоятельства свидетельствует о рыночных условиях сделки, в связи с чем оснований для субординации требования у судов не имелось.
В отзывах на кассационную жалобу конкурсный управляющий должника и кредитор, общество с ограниченной ответственностью "МАРКОЛ" - просят в удовлетворении кассационной жалобы отказать.
Арбитражный суд Поволжского округа, изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы и отзывов на нее, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, проверив законность обжалуемых судебных актов, не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы.
Признавая требование кредитора подлежащим удовлетворению в очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты, суд первой инстанции, оценив представленные доказательства в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), условия спорного договора, руководствуясь положениями пунктов 3.1, 3.3, 4, 9 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020 (далее - Обзор), судебной практикой Верховного Суда Российской Федерации, исходил из того, что договор займа от 25.09.2018 и договор от 24.10.2018 залога имущества заключены кредитором, аффилированным с контролирующим должника лицом, займ предоставлялся для финансирования оборотного капитала должника, на дату зачисления денежных средств должник не обладал ликвидным имуществом, в связи с чем признал наличие признаков компенсационного финансирования в условиях имущественного кризиса и получения контроля над процедурой банкротства в целях уменьшения количества голосов, приходящихся на долю независимых кредиторов должника, что явилось основанием для понижения очередности удовлетворения заявленного требования.
Суд апелляционной инстанции, повторно рассматривая обособленный спор по имеющимся в деле доказательствам, согласился с выводами суда первой инстанции.
У суда кассационной инстанции отсутствуют основания для переоценки выводов судов обеих инстанций.
Доводы кассационной жалобы отклоняются судом кассационной инстанции в силу следующего.
В Обзоре обобщены правовые подходы, применение которых позволяет сделать вывод о наличии или отсутствии оснований для понижения очередности (субординации) требования аффилированного с должником лица.
Согласно пункту 1 статьи 9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" при наличии любого из обстоятельств, указанных в этом пункте, считается, что должник находится в трудном экономическом положении (имущественный кризис) и ему надлежит обратиться в суд с заявлением о собственном банкротстве.
Контролирующее лицо, которое пытается вернуть подконтрольное общество, пребывающее в состоянии имущественного кризиса, к нормальной предпринимательской деятельности посредством предоставления данному обществу финансирования (далее - компенсационное финансирование), в частности, с использованием конструкции договора займа, т.е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкротстве, принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе на случай объективного банкротства. Данные риски не могут перекладываться на других кредиторов (пункт 1 статьи 2 ГК РФ).
В том же положении, что и контролирующее лицо, находится кредитор, не обладающий контролем над должником, аффилированный с последним, предоставивший компенсационное финансирование под влиянием контролирующего должника лица. При этом в ситуации, когда аффилированные должник и кредитор имеют одного конечного бенефициара, предполагается, что, финансирование предоставлено по указанию контролирующего лица, пока не доказано иное.
Кроме того, при рассмотрении требований, обусловленных отношениями, связанными с финансированием, осуществляемым несколькими аффилированными по отношению друг к другу лицами, судам необходимо учитывать следующее.
Правовые подходы, касающиеся очередности удовлетворения требования контролирующего лица, изложенные в настоящем обзоре, применимы и в ситуации, когда финансирование предоставляется несколькими аффилированными по отношению друг к другу лицами, в отдельности не контролирующими должника, но в совокупности имеющими возможность влиять на должника так же, как контролирующее лицо, если только они не докажут, что у каждого из них были собственные разумные экономические причины предоставления финансирования, отличные от мотивов предоставления компенсационного финансирования, т.е. они действовали самостоятельно в отсутствие соглашения между ними, а их поведение не являлось скоординированным (часть 1 статьи 65 АПК РФ).
Такая правовая позиция изложена в пункте 4 Обзора.
Неустраненные контролирующим лицом разумные сомнения относительно того, являлось ли предоставленное им финансирование компенсационным, толкуется в пользу независимых кредиторов (пункт 3.4 Обзора).
Судом установлено и материалами дела подтверждается аффилированность кредитора с контролирующим должника лицом, поскольку кредитор, Трушева Л.С., является матерью учредителя должника - Трушева Р.Е., и сестрой генерального директора должника - Овчарова В.С.
Так, по договору займа от 25.09.2018 Трушева Л.С. одолжила должнику 250 000 000 руб. под 12% годовых на срок до 31.12.2019 в качестве финансирования оборотного капитала.
Денежные средства перечислены Трушевой Л.С. на расчетный счет должника двумя траншами: 130 000 000 руб. по платежному поручению от 27.09.2018 N 4707 и 120 000 000 руб. по платежному поручению от 01.10.2018 N 4813.
Для обеспечения исполнения обязательства по возврату суммы займа и уплате процентов ООО "Петронефть Актив" (должник) по договору от 24.10.2018 предоставило в залог Трушевой Л.С. пять земельных участков (кадастровые номера 63:17:0704005:233, 63:17:0704005:235, 63:17:0704005:238. 63:17:0704005:239. 63:17:0704005:241), которые накануне (03.10.2018) купило в кредит (до 31.05.2019) у своего участника с долей 70% от уставного капитала, ТОО "Петронефть Трейдинг Оверсис", за 230 006 696 руб. 22 коп.
На даты зачисления заемных денежных средств должник не обладал ликвидным имуществом в составе пяти земельных участков, займ не был обеспечен залогом имущества непосредственно при заключении сделки.
Из определения Арбитражного суда Самарской области от 16.12.2019 по делу N А55-35520/2018 следует, что земельные участки с кадастровыми номерами 63:17:0704005:233 и 63:17:0704005:241, из числа проданных ООО "Петронефть Актив" его участником ТОО "Петронефть Трейдинг Оверсис", были обременены правами аренды ООО "САМАРАТРАНСНЕФТЬ-ТЕРМИНАЛ" (на условиях завышенного размера арендной платы).
При этом суд признал, что отсутствие оплаты данных земельных участков из средств, полученных в непродолжительный период времени взаем от Трушевой Л.С, передача ей в залог этих земельных участков, преследуют цель оставления контроля над крупным вкладом на случай неуспешности коммерческого проекта.
Применяя при рассмотрении обособленного спора сформулированные в Обзоре правовые позиции, суд пришел к выводу о том, в указанном случае группа кредиторов, в том числе в составе иностранной компании и связанной с ней Трушевой Л.С., предъявила должнику требование в общем размере более 588 000 000 руб., из которых 252 000 000 руб., заявленные по настоящему обособленному спору, обеспечены залогом основного ликвидного имущества должника в целях получения контроля над процедурой банкротства.
При таких условиях доводы о рыночном характере отношений кредитора и должника опровергаются установленными по делу обстоятельствами и не являются основанием для отмены судебных актов.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 286-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа
ПОСТАНОВИЛ:
определение Арбитражного суда Самарской области от 18.12.2020 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.03.2021 по делу N А55-28492/2019 оставить без изменений, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.
Председательствующий судья Н.Н. Королёва
Судьи Р.А. Вильданов
И.Р. Нагимуллин
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
