Дата принятия: 03 июня 2020г.
Номер документа: Ф04-7438/2019, А70-8588/2019
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 3 июня 2020 года Дело N А70-8588/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 02 июня 2020 года
Постановление изготовлено в полном объеме 03 июня 2020 года
Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Аникиной Н.А.,
судей Курындиной А.Н.,
Лукьяненко М.Ф.,
при ведении судебного заседания с использованием средств аудиозаписи, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "СЛС" на решение от 16.07.2019 Арбитражного суда Тюменской области (судья Макаров С.Л.) и постановление от 16.10.2019 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Веревкин А.В., Аристова Е.В., Грязникова А.С.) по делу N А70-8588/2019 по иску Суховея Юрия Геннадьевича (г. Тюмень) к обществу с ограниченной ответственностью "СЛС" (625501, Тюменская обл., Тюменский р-н, д. Дударева, пр. Академический, д. 4, ИНН 6658350950, ОГРН 1096658014826) о предоставлении информации и документов.
Третье лицо, участвующее в деле: Смирнов Герман Владимирович (г. Москва).
В заседании принял участие представитель Суховея Юрия Геннадьевича - Коваленко С.В. по доверенности от 13.05.2019 N 72АА1699770 (сроком 3 года).
Суд установил:
участник общества с ограниченной ответственностью "СЛС" Суховей Юрий Геннадьевич (далее - Суховей Ю.Г., истец) обратился в Арбитражный суд Тюменской области с иском, уточненным на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), к обществу с ограниченной ответственностью "СЛС" (далее - ООО "СЛС", общество, ответчик) об обязании в течение 15 дней с момента вступления решения в законную силу предоставить следующую информацию и надлежащим образом заверенные копии документов: устав общества; все решения, принятые общим собранием участников ООО "СЛС" за период с 2016 по 2019 год, в том случае если не оформлялись протоколами общего собрания участников общества; надлежащим образом заверенные все протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников общества за период с 2016 по 2019 годы, в том числе протоколов собраний, связанных с одобрением крупных сделок и сделок с заинтересованностью, за весь период деятельности общества; справку из Инспекции Федеральной налоговой службы с перечнем открытых обществу счетов в кредитных организациях по состоянию на 17.05.2019; выписки из банковского счета за период с 2016 по 2019 годы (с приложениями) по каждому из расчетных счетов общества; перечень лиц, имевших право подписи первичных учетных документов за период с 2016 по 2019 годы; регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе или в электронном виде за период с 2016 по 2019 годы (заверенные копии с подписью ответственного лица с заверенной копией учетной политики); сведения о выданных обществом доверенностях за период с 2016 по 2019 годы, включающие в себя сведения о лице, уполномоченном действовать от имени общества, дату выдачи доверенности и установленных в данной доверенности полномочиях, а также сведения об отмене (отзыве) доверенностей, выданных от имени общества; трудовые договоры с генеральным директором, главным бухгалтером, финансовым директором и иными сотрудниками, а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, договоры гражданского-правового характера, связанные с оказанием услуг ООО "СЛС" за период с 2016 по 2019 годы; договоры, заключенные с заказчиками, поставщиками с 2016 по 2019 годы с приложениями (дополнительными соглашениями); перечень не списанных своевременно материалов на производство с указанием их стоимости, за период с 2016 по 2019 годы; расшифровку начисленной заработной платы и начисленных на нее страховых взносов за 2016 - 2018 годы по месяцам; полную (с указанием всех статей движения денежных средств) расшифровку движения денежных средств по направлениям (с указанием: поставщиков, заказчиков, налогов, возвратов покупателям, займов, др.) за 2017, 2018 годы; договоры займа, лизинга в полном объеме от заключенных с 2016 года и действующих по состоянию на май 2019 года, с приложением дополнительных соглашений, документов подтверждающих передачу денежных средств по договорам займа, по исполненным договорам - подтверждение оплаты, данные по невозвратным займам - с приложением копий; все гражданско-правовые договоры, заключенные обществом в период с 2016 по 2019 годы; обеспечить доступ к бухгалтерской информации, содержащейся в компьютерных файлах, а также скопировать по требованию Суховея Ю.Г. эту информацию на электронный носитель информации (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла) и (или) перенести эту информацию на бумажный носитель с целью предоставления участнику; взыскании в случае неисполнения судебного решения 10 000 руб. за каждый день неисполнения.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Смирнов Герман Владимирович (далее - Смирнов Г.В., третье лицо).
Решением от 16.07.2019 Арбитражного суда Тюменской области, оставленным без изменения постановлением от 16.10.2019 Восьмого арбитражного апелляционного суда, исковые требования удовлетворены.
ООО "СЛС" обратилось с кассационной жалобой, в которой просит отменить решение и постановление о возложении на ответчика обязанности предоставить информацию, указанную в пунктах 1, 2, 3, 5, 10, 14 резолютивной части решения, а также отменить решение и постановление в части взыскания судебной неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения.
В обоснование кассационной жалобы заявитель указывает, что судами неправильно применены нормы права, выводы судов не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и доказательствам; судами не учтено принятие обществом всех зависящих от него мер по предоставлению истребуемой документации до принятия судом решения, в том числе путем направления обществом истцу документов с письмом от 28.05.2019 N 06-05 с описью вложения, предложением истцу получить документацию в заседании суда первой инстанции, который отказался от их получения; указывает на отсутствие у представителей истца полномочий на истребование и получение документов, содержащих конфиденциальную информацию; судами не дана оценка доводам ответчика о неисполнимости пункта 10 резолютивной части решения в связи с отсутствием у ООО "СЛС" соответствующих документов; не учтено, что общество не обязано хранить выписки с банковских счетов, кроме того, получение таких выписок невозможно, поскольку у банка отозвана лицензия; при определении судами размера судебной неустойки нарушены принципы соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного поведения; поскольку отсутствуют доказательства наличия признаков недобросовестности в поведении ответчика оснований для взыскания указанной неустойки не имелось; судом первой инстанции не указаны, какие действия должны быть совершены ответчиком и в какой срок.
В судебном заседании представитель истца возражала против удовлетворения кассационной жалобы, решение и постановление считает не подлежащими отмене, выводы судов соответствующими представленным доказательствам, установленным фактическим обстоятельствам, нормам материального и процессуального права.
Заслушав пояснения представителя истца, проверив законность обжалуемых судебных актов на основании статей 284, 286 АПК РФ, исходя из доводов кассационной жалобы, суд кассационной инстанции пришел к выводу, что обжалуемые решение и постановление подлежат отмене, а дело - направлению на новое рассмотрение.
Как установлено судами, 16.11.2009 ООО "СЛС" зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) за основным государственным регистрационным номером 1096658014826.
В ООО "СЛС" 30.12.2012 утверждено Положение о коммерческой тайне. Суховей Ю.Г. является участником общества с долей в уставном капитале в размере 32 %.
Суховей Ю.Г. обратился к обществу с требованием от 13.05.2019 о предоставлении следующих документов и информации, связанной с деятельностью ООО "СЛС": устав общества; все решения, принятые общим собранием участников ООО "СЛС" за период с 2016 год по 2019 год; надлежащим образом заверенные все протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников общества за период с 2016 год по 2019 год, в том числе протоколов собраний, связанных с одобрением крупных сделок и сделок с заинтересованностью, за весь период деятельности общества; справку из Инспекции Федеральной налоговой службы с перечнем открытых обществу счетов в кредитных организациях по состоянию на 17.05.2019; выписки из банковского счета за период с 2016 год по 2019 годы (с приложениями) по каждому из расчетных счетов общества; перечень лиц, имевших право подписи первичных учетных документов за период с 2016 год по 2019 годы; регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе или в электронном виде за период с 2016 по 2019 год; сведения о выданных обществом доверенностях за период с 2016 год по 2019 годы, включающие в себя сведения о лице, уполномоченном действовать от имени общества, дату выдачи доверенности и установленных в данной доверенности полномочиях, а также сведения об отмене (отзыве) доверенностей, выданных от имени общества; трудовые договоры с генеральным директором, главным бухгалтером, финансовым директором и иными сотрудниками, а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы; бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за 2017, 2018 годы; положение о системе внутреннего контроля; договоры, заключенные с заказчиками, поставщиками с 2016 по 2019 год с приложениями (дополнительными соглашениями); перечень не списанных своевременно материалов на производство с указанием их стоимости, за период с 2016 по 2019 год; расшифровку начисленной заработной платы и начисленных на нее страховых взносов за 2016 - 2018 годы по месяцам; полную (с указанием всех статей движения денежных средств) расшифровку движения денежных средств по направлениям (с указанием: поставщиков, заказчиков, налогов, возвратов покупателям, займов, др.) за 2017, 2018 годы; полную (с указанием всех статей движения денежных средств) расшифровку движения денежных средств по направлениям (с указанием: поставщиков, заказчиков, налогов, возвратов покупателям, займов, др.) за 2017, 2018 годы; договоры займа, лизинга в полном объеме от заключенных с 2016 года и действующих по состоянию на май 2019 года; все гражданско-правовые договоры, заключенные обществом в период с 2016 год по 2019 годы; предоставить доступ к электронной системе по ведению бухгалтерского учета "1С" или иной в случае ее использования в указанных целях.
Неисполнение ответчиком в добровольном порядке требований истца послужило основанием для обращения последнего в арбитражный суд с настоящим иском.
Суды, удовлетворяя исковые требования, исходили из их правомерности и обоснованности.
Согласно пункту 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участник хозяйственного товарищества или общества может иметь и другие права, предусмотренные настоящим Кодексом, законами о хозяйственных обществах, учредительными документами товарищества или общества.
На основании пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.
В пункте 2 статьи 50 Закона N 14-ФЗ названы документы, к которым общество обязано обеспечить доступ по требованию участника общества.
В соответствии с пунктом 3 статьи 50 Закона N 14-ФЗ в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.
Исходя из разъяснений, изложенных в пункте 1 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - информационное письмо N 144) право участника хозяйственного общества на получение информации об обществе предусмотрено статьей 67 ГК РФ, а также отдельными положениями законодательства о хозяйственных обществах. Судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.
Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, несет риск наступления последствий совершения или несовершения им процессуальных действий (статьи 9, 65 АПК РФ).
Суды, указывая, что истец, реализуя свои права участника общества на получение документов и информации о деятельности общества, обратился с соответствующим требованиям, однако, обществом не исполнена обязанность по предоставлению запрашиваемых сведений, пришли к выводу о наличии оснований для удовлетворения иска и обязали общество в течение 15 дней со дня вступления решения в законную силу предоставить истцу информацию и надлежащим образом заверенные копии документов, указанные участником общества с учетом заявленных им уточнений по перечню.
В соответствии с положениями статьи 168 АПК РФ при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению.
В мотивировочной части решения должны быть указаны фактические и иные обстоятельства дела, установленные арбитражным судом; доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы лиц, участвующих в деле; законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, и мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле (часть 4 статьи 170 АПК РФ).
Требования к содержанию мотивировочной части постановления аналогичны (статья 271 АПК РФ).
Между тем выводы судов о предоставлении в полном объеме запрашиваемой документации и информации сделаны в отсутствие оценки возражений общества об исполнении частично своей обязанности, в том числе в отношении устава, протоколов общих собраний, которые направлялись истцу с описью вложения на указанный в требовании о предоставлении документов адрес; о невозможности предоставить часть документов в связи с их отсутствием у общества, в частности по пункту 16 требования участника, а также банковских выписок по причине отзыва лицензии у банка.
В соответствии с пунктом 1 информационного письма N 144 участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом.
Таким образом, вопрос о надлежащем исполнении обществом обязательств по предоставлению информации подлежит исследованию судом при разрешении настоящего спора; при этом суду следует оценить порядок и место исполнения такого обязательства с учетом установленных законом правил исполнения, положений устава, содержания требования участника по предоставлению копий документов.
Выводы суда апелляционной инстанции о том, что направление копий документов по домашнему адресу не является надлежащим исполнением обществом соответствующего обязательства, сделаны в отсутствие оценки перечисленных обстоятельств, без учета того, что такой способ предоставления информации как направление копий соответствующих документов заявителю по указанному им адресу законом не запрещен (пункт 3 статьи 50 Закона N 14-ФЗ).
Исходя из разъяснений, изложенных в пункте 7 информационного письма N 144, Закон N 14-ФЗ предусматривает две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами. Кроме того, в процессе ознакомления с документами, вне зависимости от того, было ли это оговорено в его требовании о предоставлении информации, участник хозяйственного общества может самостоятельно с использованием личных технических средств (ручной сканер, фотоаппарат и т.д.) производить копирование документов, с которыми он знакомится.
При этом в силу пункта 9 информационного письма N 144 судам следует исходить из того, что предоставление незаверенных копий документов является надлежащим исполнением обществом обязанности по предоставлению участнику информации, если иное не вытекает из требования участника.
Кроме того, судам при рассмотрении настоящего спора следует определить степень конкретизации перечня документов, подлежащих передаче, оценить возможность передачи документации обществом, исходя из объективных факторов, установив наличие обязанности у общества в отношении каждой позиции (Определение Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986).
Учитывая изложенное, выводы судов об удовлетворении требований участников по предоставлению информации в полном объеме, являются преждевременными, сделаны при неполном исследовании всех обстоятельств дела, в отсутствие оценки в совокупности всех доказательств, представленных в материалы дела, доводов и возражений сторон, что является основанием для отмены обжалуемых решения и постановления в соответствии с частью 1 статьи 288АПК РФ.
Поскольку необходимо оценка доказательств и установление фактических обстоятельств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции, дело подлежит направлению в суд первой инстанции на новое рассмотрение в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 287 АПК РФ.
При новом рассмотрении суду первой инстанции необходимо устранить указанные замечания, оценить все доводы и возражения сторон, установить все обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора, в том числе касающиеся надлежащего исполнения обществом обязанности по предоставлению информации, перечня подлежащей предоставлению информации, распределить судебные расходы, в том числе по кассационной жалобе.
Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 3 части 1 статьи 287, частью 1 статьи 288, статьей 289 АПК РФ, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа
постановил:
решение от 16.07.2019 Арбитражного суда Тюменской области и постановление от 16.10.2019 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А70-8588/2019 отменить, направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд Тюменской области.
Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий Н.А. Аникина
Судьи А.Н. Курындина
М.Ф. Лукьяненко
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
