Дата принятия: 01 октября 2020г.
Номер документа: Ф04-4299/2020, А70-20902/2019
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 октября 2020 года Дело N А70-20902/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 24 сентября 2020 года
Постановление изготовлено в полном объеме 01 октября 2020 года
Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Шабановой Г.А.
судей Алексеевой Н.А.
Черноусовой О.Ю.
рассмотрел в судебном заседании с использованием средств аудиозаписи кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Финанс-Авиа" на решение от 29.01.2020 Арбитражного суда Тюменской области (судья Минеев О.А.) и постановление от 09.07.2020 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Иванова Н.Е., Лотов А.Н., Рыжиков О.Ю.) по делу N А70-20902/2019 по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Финанс-Авиа" (628422, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, город Сургут, улица Аэрофлотская, дом 51, сооружение 1, ОГРН 1158617002488, ИНН 8602258770) к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Тюменской области Уральского главного управления (107016, город Москва, улица Неглинная, дом 12, ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133) об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении.
В заседании приняли участие представители:
от общества с ограниченной ответственностью "Финанс-Авиа" - Черемисин А.С. по доверенности от 12.12.2019,
от Центрального банка Российской Федерации - Иванова Е.А.
по доверенности от 31.08.2018.
Суд установил:
общество с ограниченной ответственностью "Финанс-Авиа" (далее - общество, ООО "Финанс-Авиа") обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - банк, административный орган) от 12.11.2019 N 19-21520/3110-1 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.59 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в виде штрафа в размере 700 000 руб.
Решением от 29.01.2020 Арбитражного суда Тюменской области, оставленным без изменения постановлением от 09.07.2020 Восьмого арбитражного апелляционного суда, обществу отказано в удовлетворении заявленного требования.
В кассационной жалобе, поданной в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа, ООО "Финанс-Авиа" просит указанные судебные акты отменить и признать оспариваемое постановление банка незаконным, производство по делу об административном правонарушении прекратить, освободить его от административной ответственности.
По мнению подателя жалобы, суды неправильно применили положения статей 128 и 414 Гражданского кодекса Российской Федерации; не учли, что 16.07.2019 на общем собрании владельцев облигаций было принято решение о заключении соглашений о прекращении обязательств по облигациям новацией; с 29.07.2019 (дата заключения соглашений о новации) общество утратило статус эмитента, его обязательства по облигациям и по опубликованию ежеквартального отчета прекратились; обязанность по проведению операций, связанных с погашением облигаций, возлагается на депозитария; в рассматриваемом случае имелись основания для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ.
В отзыве на кассационную жалобу банк просит оставить принятые по делу судебные акты без изменения как соответствующие действующему законодательству.
Проверив в порядке статей 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) обоснованность доводов, изложенных в кассационной жалобе, отзыве на нее и выступлениях присутствовавших в заседании представителей участвующих в деле лиц, суд округа не усматривает оснований для отмены обжалуемых судебных актов.
Как следует из материалов дела, административным органом в ходе рассмотрения обращений Каширского Дениса Александровича и Шмидт Ирины Владимировны выявлено нарушение пункта 11.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 N 454-П (далее - Положение N 454-П), выразившееся в нераскрытии ежеквартального отчета ООО "Финанс-Авиа" за II квартал 2019 года.
Указанное обстоятельство послужило основанием составления в отношении общества протокола об административном правонарушении от 23.09.2019 N ЦА-28-ЮЛ-19-21520/1020-1 и вынесения постановления от 12.11.2019 N 19-21520/3110-1 о привлечении его к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 700 000 руб.
Не согласившись с указанным постановлением, ООО "Финанс-Авиа" обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.
Отказывая в удовлетворении заявленного требования, суды исходили из наличия в деянии общества состава вменяемого ему административного правонарушения и соблюдения порядка привлечения его к административной ответственности.
Выводы судов первой и апелляционной инстанций являются правомерными, соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам и представленным доказательствам.
В силу части 2 статьи 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от 700 000 руб. до 1 000 000 руб.
Согласно пункту 10.1 Положения N 454-П обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг.
Обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета возникает начиная с квартала, в течение которого началось размещение соответствующих ценных бумаг, а если это предусмотрено зарегистрированным проспектом ценных бумаг (проспектом биржевых облигаций или российских депозитарных расписок, представленным бирже для допуска биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам) - с квартала, в течение которого осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (с квартала, в течение которого биржевые облигации или российские депозитарные расписки допущены к организованным торгам). В случае регистрации проспекта ценных бумаг впоследствии обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета возникает начиная с квартала, в течение которого была осуществлена регистрация такого проспекта ценных бумаг (пункт 10.2 Положения N 454-П).
В соответствии с пунктом 10.3 Положения N 454-П обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета прекращается на следующей день после опубликования в ленте новостей информации: о принятии (вступлении в силу) решения о признании несостоявшимся или недействительным выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, государственная регистрация которого сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, либо выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций, либо выпуска российских депозитарных расписок, которые были допущены к организованным торгам на бирже с представлением бирже проспекта указанных ценных бумаг для такого допуска; о принятии (вступлении в силу) решения о признании недействительной регистрации проспекта ценных бумаг, зарегистрированного впоследствии; о погашении всех ценных бумаг, не являющихся акциями, в отношении которых был зарегистрирован их проспект, либо всех биржевых облигаций или российских депозитарных расписок, в отношении которых бирже был представлен проспект указанных ценных бумаг для их допуска к организованным торгам; о решении Банка России об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
Согласно пункту 11.1 Положения N 454-П в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет. Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее пяти лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.
Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ имеющиеся в материалах дела доказательства, суды двух инстанций установили, что ООО "Финанс-Авиа" размещены облигации документарные неконвертируемые процентные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 и 02 (регистрационные номера 4-01-36484-R и 4-02-36484-R от 15.10.2015), в отношении которых осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг; 29.07.2019 между обществом и представителем владельцев облигаций - обществом с ограниченной ответственностью "Корпоративный менеджмент РУС" заключены соглашения о новации.
Поскольку по состоянию на 14.08.2019 облигации не были погашены, информация о существенном факте - погашении облигаций не раскрыта на основании пункта 10.3 Положения N 454-П, общество обязано было опубликовать в сети Интернет текст ежеквартального отчета за 2 квартал 2019 года, однако этого не сделало.
Принимая во внимание, что ООО "Финанс-Авиа" не представлены доказательства принятия всех зависящих от него мер, направленных на соблюдение законодательства о ценных бумагах, суды пришли к верному выводу о наличии в его деянии состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.
Нарушений положений КоАП РФ в ходе производства по делу об административном правонарушении судами не выявлено; срок давности и процедура привлечения к административной ответственности соблюдены.
Административное наказание назначено обществу в соответствии с требованиями статей 3.1, 4.1 КоАП РФ в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.
При этом суды не усмотрели оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения общества от административной ответственности.
В силу абзаца 4 пункта 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" оценка вывода арбитражного суда первой и (или) апелляционной инстанции о наличии или отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и, как следствие, о возможности (невозможности) квалификации правонарушения как малозначительного с учетом положений статей 286 и 287 АПК РФ не входит в компетенцию суда кассационной инстанции.
С учетом изложенного суды обоснованно отказали в удовлетворении заявленного ООО "Финанс-Авиа" требования, признав оспариваемое им постановление банка соответствующим действующему законодательству.
Доводы общества, изложенные в кассационной жалобе, были предметом рассмотрения в судах обеих инстанций и мотивированно отклонены.
Иное толкование подателем жалобы положений действующего законодательства, а также иная оценка им обстоятельств спора не свидетельствуют о неправильном применении судами норм права.
Оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов, предусмотренных статьей 288 АПК РФ, судом округа не установлено.
Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа
постановил:
решение от 29.01.2020 Арбитражного суда Тюменской области и постановление от 09.07.2020 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А70-20902/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий Г.А. Шабанова
Судьи Н.А. Алексеева
О.Ю. Черноусова
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
