Дата принятия: 22 января 2020г.
Номер документа: Ф03-6133/2019, А51-4551/2019
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 января 2020 года Дело N А51-4551/2019
Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:
Председательствующего судьи Лесненко С.Ю.
Судей: Луговой И.М., Михайловой А.И.
при участии
от АО "СК "Спасские ворота-М" - представитель не явился;
от ГУ "ТФОМС Приморского края" - представитель не явился;
рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу государственного учреждения "Территориальный фонд обязательного медицинского страхования Приморского края"
на решение от 26.07.2019, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 11.10.2019
по делу N А51-4551/2019 Арбитражного суда Приморского края
по заявлению акционерного общества "Страховая группа "Спасские ворота-М" в лице филиала "Владивостокский"
к государственному учреждению "Территориальный фонд обязательного медицинского страхования Приморского края"
о признании недействительным акта проверки
акционерное общество "Страховая группа "Спасские ворота-М" (ОГРН 1027739449913, ИНН 7717044533, адрес: 117209, г.Москва, ул.Болотниковская, 53, 1; далее - общество, страховая медицинская организация) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением к государственному учреждению "Территориальный фонд обязательного медицинского страхования Приморского края" (ОГРН 1022502260648, ИНН 2540013343, адрес: 690091, Приморский край, г.Владивосток, ул.Пологая, 21; далее - ТФОМС, фонд) о признании недействительным акта комплексной проверки соблюдения законодательства об обязательном медицинском страховании и использования средств обязательного медицинского страхования в филиале "Владивостокский" страховой медицинской организации от 07.12.2018 N 40 в части начисления штрафа в размере 862 701 рублей 30 копеек, а также просило снизить финансовые санкции ввиду их явной несоразмерности последствиям нарушения обязательства (с учетом уточнения в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Решением Арбитражного суда Приморского края от 26.07.2019, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 11.10.2019, заявленные требования удовлетворены частично: оспариваемый акт проверки признан незаконным в части начисления штрафа в сумме 11 757 114 рублей 38 копеек, в удовлетворении остальной части требований отказано.
В кассационной жалобе фонд (с учетом дополнения к ней) просит принятые по делу судебные акты отменить в части признания незаконным решения фонда и отказать в удовлетворении заявленных требований в полном объеме. В обоснование жалобы заявитель приводит доводы о несогласии с выводами судов о том, что у страховой медицинской организации не возникло обязанности по информационному сопровождению 233 пациентов, направленных в круглосуточный стационар Госпиталя для ветеранов войн, поскольку, имея информацию об отсутствии у данных пациентов статуса застрахованных лиц, страховая медицинская организация обязана была проверить корректность сведений об условиях оказания медицинской помощи и могла отразить причину отсутствия учета по несостоявшимся госпитализациям в информационной справке, представленной в фонд.
Кроме того, фонд считает, что действующим законодательством не предусмотрена возможность снижения штрафа, наложенного на страховую медицинскую организацию в порядке Федерального закона от 29.11.2010 N 326-ФЗ "Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации" (далее - Закон об ОМС), притом что положения статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации к спорным правоотношениям не применимы.
Общество в отзыве на кассационную жалобу возражает против ее удовлетворения, считая принятые по делу судебные акты законными и обоснованными.
В судебное заседание суда кассационной инстанции лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, явку своих представителей не обеспечили.
Проверив в порядке и пределах статей 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность принятых по делу судебных актов в обжалуемой части, Арбитражный суд Дальневосточного округа не усматривает оснований для их отмены.
Как установлено судами и следует из материалов дела, между фондом и обществом заключен договор о финансовом обеспечении ОМС от 28.12.2011 N3, по условиям которого фонд осуществляет финансовое обеспечение деятельности общества в сфере ОМС, а общество - оплачивает медицинскую помощь, оказанную застрахованным лицам в соответствии с условиями, установленными в территориальной программе ОМС, за счет целевых средств.
Пунктом 6.3 договора от 28.12.2011 N3 предусмотрено, что страховая медицинская организация несет ответственность перед фондом за невыполнение условий договора в части осуществления контроля объемов, сроков, качества и условий представления медицинской помощи. При выявлении нарушений договорных обязательств фонд применяет штрафные санкции согласно приложению N3 "Перечень санкций за нарушение договорных обязательств по настоящему договору" (далее - Перечень санкций) к договору от 28.12.2011 N1.
По результатам плановой комплексной проверки соблюдения законодательства об ОМС и использования средств ОМС в филиале "Владивостокский" общества фондом 07.12.2018 составлен акт проверки N 40, в котором зафиксирован факт нарушения страховой медицинской организацией условий договора страхования и указано на необходимость оплатить финансовые санкции, согласно Приложению N3 к договору:
- по пункту 11.2 штраф за счет собственных средств страховой медицинской организации в размере 10% от суммы средств, перечисленных фондом на ведение дела за октябрь 2017 года - сентябрь 2018 года на общую сумму 6 381 595 рублей 69 копеек;
- по пункту 11.4 штраф за счет собственных средств страховой медицинской организации в размере 10% от суммы средств, перечисленных фондом на ведение дела СМО за ноябрь 2017 года и июнь 2018 года на общую сумму 1 157 733 рублей 98 копеек;
- по пункту 20 штраф за нарушение порядка информационного сопровождения застрахованных лиц на любом этапе оказания им медицинской помощи за счет собственных средств страховой медицинской организацией в размере 4 902 000 рублей;
- по пункту 7 штраф за предоставление недостоверной отчетности по таблицам N 3-7 Отчета об информационном сопровождении застрахованных лиц на всех этапах оказания медицинской помощи в размере 209 247 рублей 78 копеек;
- по пункту 8 штраф за нарушение срока рассмотрения жалоб застрахованных лиц за счет собственных средств страховой медицинской организации в размере 14 946 рублей 27 копеек;
- по пункту 2.3 штраф за внесение в региональный сегмент единого регистра застрахованных лиц записей, содержащих недостоверные сведения, в размере 78 000 рублей;
- по пункту 2.1 штраф за ведение персонифицированного учета сведений об обязательном медицинском страховании с нарушением установленного порядка в размере 156 000 рублей;
- по пункту 11.1 штраф в размере 86 270 рублей 13 копеек и уменьшение финансирования на сумму 862 701 рублей 30 копеек за невыявление дефектов, соответствующих перечню оснований для отказа (уменьшению) оплаты медицинской помощи, установленному Порядком организации и проведения контроля по ОМС.
Возражения общества по акту комплексной проверки фонд оставил без удовлетворения.
Не согласившись решением фонда, изложенным в акте проверки от 07.12.2018 N 40, в части привлечения к финансовой ответственности по пунктам 11.2, 11.4, 20, 7, 11.1 Перечня санкций за нарушение договорных обязательств (Приложение N3 к договору), общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.
Оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимной связи, руководствуясь положениями статей 14, 34, 38, 40 Федерального закона от 29.11.2010 N 326-ФЗ "Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации", суды сделали вывод о наличии оснований для взыскания штрафных санкций ввиду имевших место нарушений страховой медицинской организаций установленных договором о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования требований, за исключением нарушения порядка информационного сопровождения застрахованных лиц по 233 случаям в отношении лиц, не являющихся застрахованными по ОМС. Вместе с тем арбитражные суды сочли возможным снизить размер штрафа, поскольку предъявленная к взысканию сумма штрафа явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства.
Отношения, возникающие в связи с осуществлением ОМС, в том числе правовое положение субъектов ОМС и участников ОМС, основания возникновения их прав и обязанностей, гарантии их реализации, отношения и ответственность, связанные с уплатой страховых взносов на ОМС неработающего населения регулируются Законом об ОМС.
Согласно части 1 статьи 14 Закона об ОМС страховая медицинская организация осуществляет отдельные полномочия страховщика в соответствии с настоящим Законом и договором о финансовом обеспечении ОМС, заключенным между территориальным фондом и страховой медицинской организацией.
В соответствии с частью 1 статьи 38 Закона об ОМС по договору о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования страховая медицинская организация обязуется оплатить медицинскую помощь, оказанную застрахованным лицам в соответствии с условиями, установленными территориальной программой обязательного медицинского страхования, за счет целевых средств.
За невыполнение условий договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования в части осуществления контроля объемов, сроков, качества и условий предоставления медицинской помощи страховая медицинская организация обязана уплатить территориальному фонду штраф в размере 10 процентов от суммы средств, перечисленных территориальным фондом на расходы на ведение дела по обязательному медицинскому страхованию страховой медицинской организации за период, в течение которого установлены данные нарушения (часть 13 статьи 38).
В силу части 14 статьи 38 Закона об ОМС в случае выявления нарушений договорных обязательств территориальный фонд при возмещении страховой медицинской организации затрат на оплату медицинской помощи уменьшает платежи на сумму выявленных нарушений или неисполненных договорных обязательств. Перечень нарушений договорных обязательств устанавливается правилами обязательного медицинского страхования. Перечень санкций за нарушения договорных обязательств устанавливается договором о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования.
Приказом Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации от 09.09.2011 N 1030н утверждены форма типового договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования и перечень санкций за нарушение договорных обязательств по настоящему договору (далее - Перечень).
Пунктом 20 Перечня предусмотрен штраф за нарушение порядка информационного сопровождения застрахованных лиц на любом этапе оказания им медицинской помощи в размере 3 000 рублей за каждый случай.
Порядок информационного сопровождения застрахованных лиц на всех этапах оказания им медицинской помощи определен в разделе ХV Правил обязательного медицинского страхования, утвержденных приказом Министерства здравоохранения и социального развития России от 28.02.2011 N 158н (далее - Порядок информационного сопровождения, в редакции, действовавшей в спорный период).
Как установлено судами при рассмотрении настоящего дела из 1 634 выявленных фондом нарушений указанного Порядка в 233 случаях у страховой медицинской организации не возникло обязанности по информационному сопровождению пациентов, направленных в круглосуточный стационар Госпиталя для ветеранов войн, финансируемый из федерального бюджета, поскольку они не являются застрахованными лицами в системе ОМС.
Указанное обстоятельство не было опровергнуто фондом при рассмотрении дела, в том числе в суде кассационной инстанции. Так из списков по Госпиталю для ветеранов войн усматривается, что 233 пациентам направления были выписаны именно в круглосуточный стационар (лечение в котором финансируется из федерального бюджета), а не в дневной стационар (по госпитализации в который застрахованных лиц страховая медицинская организация обязана осуществлять информационное сопровождение), что исключает применение финансовых санкций в размере 699 000 рублей.
При таких обстоятельствах, доводы заявителя кассационной жалобы о наличии оснований для привлечения общества к ответственности за нарушение порядка информационного сопровождения в отношении лиц, не застрахованных системе ОМС, подлежат отклонению, как основанные на ошибочном толковании норм материального права.
Кроме того, суд первой инстанции снизил размер штрафа, с учетом того, что начисленная фондом к взысканию сумма штрафа является мерой обеспечения обязательств и не должна являться средством получения прибыли, носит компенсационный характер, а также - что предъявленная к взысканию сумма штрафа несоразмерна последствиям нарушения обязательства исходя из установленного баланса между применяемой к нарушителю мерой ответственности и оценкой действительного размера ущерба, причиненного в результате нарушения договорных обязательств.
Учитывая доводы страховой медицинской организации и возражения фонда, суды пришли к выводу о том, что общий размер штрафов, предъявленных фондом к взысканию, подлежит уменьшению до десяти процентов от суммы средств, подлежащих уплате, что составляет 1 228 679 рублей 38 копеек.
Возражения фонда в кассационной жалобе по существу основаны на несогласии с подобного рода уменьшением штрафа и сводятся к утверждению о невозможности применения в рассматриваемых отношениях положений статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Согласно пункту 1 статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации, если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе уменьшить неустойку. Если обязательство нарушено лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, суд вправе уменьшить неустойку при условии заявления должника о таком уменьшении.
Как разъяснено в пунктах 71, 78 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление Пленума ВС РФ N7), если должником является коммерческая организация, индивидуальный предприниматель, а равно некоммерческая организация при осуществлении ею приносящей доход деятельности, снижение неустойки судом допускается только по обоснованному заявлению такого должника, которое может быть сделано в любой форме (пункт 1 статьи 2, пункт 1 статьи 6, пункт 1 статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации). При этом правила о снижении размера неустойки на основании статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации применяются также в случаях, когда неустойка определена законом.
Поскольку правоотношения сторон возникли из договора о финансовом обеспечении ОМС, а размер подлежащей уплате обществом неустойки в виде штрафа определен частью 13 Закона об ОМС, довод кассатора о невозможности снижения его размера отклоняется судом округа, как основанный на неверном толковании норм материального права.
Кроме того, в силу пункта 72 Постановления Пленума ВС РФ N7 основаниями для отмены в кассационном порядке судебного акта в части, касающейся уменьшения неустойки по правилам статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации, могут являться нарушение или неправильное применение норм материального права, к которым, в частности, относятся нарушение требований пункта 6 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, когда сумма неустойки за просрочку исполнения денежного обязательства снижена ниже предела, установленного пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, или уменьшение неустойки в отсутствие заявления в случаях, установленных пунктом 1 статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации (пункт 2 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Ввиду отсутствия у суда кассационной инстанции возможности вмешаться в оценку обоснованности размера взысканной неустойки и исходя из наличия в материалах дела мотивированного ходатайства общества о снижении размера штрафа, суд округа признает несостоятельным утверждение фонда о неправильном применении судами положений статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Доводы фонда о допущенной судами арифметической ошибке не являются основанием для отмены принятых по делу судебных актов, притом что представленный в суде кассационной инстанции расчет штрафа отличается от исчисленного судом размера на 09 копеек. При этом лицо, участвующее в деле, не лишено права обращения в суд с заявлением об исправлении арифметических ошибок.
Поскольку нормы материального права при рассмотрении настоящего дела применены судами правильно, нарушений норм процессуального права, в том числе влекущих согласно части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловную отмену судебных актов не допущено, у суда кассационной инстанции не имеется правовых оснований для отмены или изменения обжалуемых в части решения суда первой инстанции и постановления апелляционного суда.
Руководствуясь статьями 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда Приморского края от 26.07.2019, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 11.10.2019 по делу N А51-4551/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий судья С.Ю. Лесненко
Судьи: И.М. Луговая
А.И. Михайлова
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
