Дата принятия: 06 ноября 2019г.
Номер документа: Ф03-4883/2019, А04-1784/2019
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 6 ноября 2019 года Дело N А04-1784/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 29 октября 2019 года.
Полный текст постановления изготовлен 06 ноября 2019 года.
Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:
Председательствующего судьи: Никитина Е.О.
Судей: Кушнаревой И.Ф., Шведова А.А.
при участии:
от компании "Эвизон Холдингз Лимитед" (Evison Holdings Limited): Койда О.И., представителя по доверенности от 14.08.2019;
от других участвующих в деле лиц представители не явились
рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу компании "Эвизон Холдингз Лимитед" (Evison Holdings Limited)
на определение Арбитражного суда Амурской области от 13.06.2019, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 21.08.2019
по делу N А04-1784/2019
по заявлению международной компании "Финвижн Холдингс" (общество с ограниченной ответственностью)
об обращении решения Арбитражного суда Амурской области от 24.05.2019 к немедленному исполнению
в рамках дела по иску международной компании "Финвижн Холдингс" (общество с ограниченной ответственностью) (ОГРН: 1182536031435, ИНН: 2540247133; адрес: 690920, Приморский край, г. Владивосток, о. Русский, пос. Воевода, д. 20)
к компании "Эвизон Холдингз Лимитед" (Evison Holdings Limited) (регистрационный номер 126427, Республика Кипр)
третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: публичное акционерное общество "Восточный экспресс банк" (ОГРН: 1022800000112, ИНН: 2801015394; адрес: 675000, Амурская область, г. Благовещенск, пер. Св. Иннокентия, д. 1), акционерное общество "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый Центр" (ОГРН: 1021401046160, ИНН: 1435001668; адрес: 677018, Республика Саха (Якутия), г. Якутск, пер. Глухой, д. 2, корп. 1), акционерное общество "Дентонс ЮРОП" (ОГРН: 1027700216972, ИНН: 7710028902; адрес: 125196, г. Москва, ул. Лесная, д. 7, эт. 12, оф. 107)
об обязании исполнить соглашение о колл-опционе
Международная компания "Финвижн Холдингс" (общество с ограниченной ответственностью) (далее - МК "Финвижн Холдингс" (ООО), общество, истец) обратилась в Арбитражный суд Амурской области с иском к компании "Эвизон Холдингз Лимитед" (Evison Holdings Limited; далее - компания "Эвизон Холдингз Лимитед", компания, ответчик) с требованием обязать исполнить Первое Соглашение о колл-опционе от 26.08.2016, а именно продать истцу 80 229 226 361 обыкновенную именную бездокументарную акцию (далее - опционные акции) публичного акционерного общества "Восточный экспресс банк" (далее - ПАО КБ "Восточный", банк) номинальной стоимостью 0,01 руб. каждая, государственный регистрационный номер выпуска 10201460В. В случае неисполнения компанией данного требования добровольно, разрешить истцу в течение пяти календарных дней с момента вступления судебного акта по настоящему делу в законную силу списать данные акции с лицевого счета ответчика в реестре акционеров ПАО КБ "Восточный" и зачислить их на лицевой счет истца.
Решением суда от 24.05.2019 исковые требования удовлетворены в полном объеме.
МК "Финвижн Холдингс" (ООО) 28.05.2019 обратилась в арбитражный суд с заявление об обращении решения суда от 24.05.2019 к немедленному исполнению.
Определением суда от 13.06.2019, оставленным без изменения постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 21.08.2019, требования истца удовлетворены, решение суда от 24.05.2019 обращено к немедленному исполнению.
Не согласившись с определением и апелляционным постановлением, компания "Эвизон Холдингз Лимитед" в кассационной жалобе просит их отменить. По мнению заявителя жалобы, последующее изменение процента участия истца в уставном капитале банка не может каким-либо образом повлиять на количество акций, которые могут быть выкуплены обществом в рамках преимущественного права, поскольку указанный размер уже был определен в решении об эмиссии от 12.02.2018. Полагает ошибочным выводы судов о риске утраты истцом возможности получения кворума, а также возможности определения корпоративных решений банка, так как при передаче 9,9926% опционных акций в собственность общества до проведения дополнительной эмиссии его пакет акций составит лишь 42,0086%. Указывает на отсутствие каких-либо рисков неисполнения судебного акта со стороны ответчика, учитывая наложение ареста на опционные акции. Считает, что обжалуемые судебные акты подлежат отмене ввиду представления истцом обеспечения в сумме меньшей, чем стоимость опционных акций. Ссылается на необходимость предоставления истцом встречного обеспечения, исходя из рыночной стоимости акций банка в размере 3,82%. Приводит доводы о недобросовестности общества и возникновении необходимости проведения дополнительной эмиссии акций, вследствие необоснованных действий истца, способствовавших ухудшению финансового положения банка.
В судебном заседании представитель компании "Эвизон Холдингз Лимитед" поддержал доводы кассационной жалобы, настаивал на ее удовлетворении.
В отзыве на кассационную жалобу МК "Финвижн Холдингз" (ООО) не согласилась с изложенными в ней доводами и просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения, сославшись на то, что обращая решение от 24.05.2019 к немедленному исполнению, суды обосновано учли негативные последствия, которые могли наступить для банка и его клиентов в случае, если корпоративный конфликт между сторонами останется не урегулированным.
Кассационная жалоба рассмотрена в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ, Кодекс) в отсутствие иных участвующих в деле лиц. МК "Финвижн Холдингс" (ООО) ходатайствовала о рассмотрении кассационной жалобы без участия своего представителя.
Заслушав представителя ответчика, изучив материалы дела, проверив законность определения от 13.06.2019 и постановления от 21.08.2019, с учетом доводов кассационной жалобы и отзыва на нее, Арбитражный суд Дальневосточного округа считает, что предусмотренных статьей 288 АПК РФ оснований для их отмены не имеется.
Согласно части 1 статьи 182 АПК РФ решение арбитражного суда приводится в исполнение после вступления его в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном данным Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.
В соответствии с частью 3 статьи 182 АПК РФ арбитражный суд по заявлению истца вправе обратить решение к немедленному исполнению, если вследствие особых обстоятельств замедление его исполнения может привести к значительному ущербу для взыскателя или сделать исполнение невозможным. Немедленное исполнение решения допускается при предоставлении взыскателем обеспечения поворота исполнения на случай отмены решения суда (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере присужденной суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму.
Следовательно, для удовлетворения заявления и обращения решения суда к немедленному исполнению должны иметь место особые обстоятельства, в силу которых замедление исполнения может привести к значительному ущербу для взыскателя или сделать исполнение невозможным.
Как установлено арбитражными судами из материалов дела, обосновывая необходимость обращения решения суда от 24.05.2019 к немедленному исполнению, МК "Финвижн Холдингс" (ООО) указала на недобросовестное поведение ответчика, выразившееся в использовании размещения дополнительных акций ПАО КБ "Восточный" в целях уменьшения (размытия) доли опционных акций (с 9,9926% до 6,1578%) по утвержденной Советом директоров банка без привлечения независимого оценщика цене размещения дополнительных акций (1 коп.), которая существенно ниже их рыночной стоимости. Такое поведение противоречит требованиям статьи 77 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), поскольку предлагаемая цена размещения опровергается отчетом об оценке от 23.05.2019 N 201905, согласно которому рыночная стоимость 802 888 543 242 акций банка (100% акций банка) 30 700 000 руб., а рыночная стоимость 1 акции банка, соответственно, 3,82 коп.
Кроме того, на случай отмены решения суда от 24.05.2019 обществом представлена банковская гарантия акционерного общества Коммерческий Банк "Модульбанк" в счет обеспечения исполнения истцом судебного акта о повороте исполнения решения суда.
Согласно представленной банковской гарантии от 27.05.2019 N 70479 гарант извещен о том, что МК "Финвижн Холдингс" (ООО) (далее - принципал) будет подавать заявление об обращении решения Арбитражного суда Амурской области от 17.05.2019 (дата объявления резолютивной части) по делу N А04-1784/2019 к немедленному исполнению, и в силу части 3 статьи 182 АПК РФ обязана предоставить обеспечение поворота исполнения на случай отмены решения суда (встречного обеспечения) путем предоставления банковской гарантии в пользу компания "Эвизон Холдингз Лимитед" (далее - бенефициар). Гарантия обеспечивает исполнение (надлежащее исполнение) принципалом поворота исполнения решения суда, а именно возвращение бенефициару всего того, что было взыскано с него в пользу принципала по отменному решению суда. Сумма гарантии составляет 100 000 000 руб. Гарантия является безотзывной, вступает в силу с 27.05.2019 и действует по 27.05.2020 включительно. Гарантия может быть изменена гарантом только с предварительного согласия бенефициара. Бенефициар вправе представить на бумажном носителе письменное требование об уплате денежной суммы или ее части по гарантии в случае невыполнения (ненадлежащего выполнения) принципалом обязательств, обеспеченных гарантией.
Пунктом 1 статьи 40 Закона об акционерных обществах предусмотрено, что акционеры публичного общества имеют преимущественное право приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве пропорциональном количеству принадлежащих им акций публичного общества этой категории (типа); вновь размещаемых дополнительных акций новой категории (типа) и конвертируемых в них эмиссионных ценных бумаг либо дополнительных привилегированных акций с преимуществом в очередности получения дивидендов и конвертируемых в них эмиссионных ценных бумаг в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций публичного общества.
Арбитражными судами установлено, что по состоянию на 21.02.2019 и на момент рассмотрения заявления об обращении решения суда к немедленному исполнению в суде первой инстанции размер уставного капитала ПАО КБ "Восточный" составляет 8 028 885 632,42 руб., при этом преимущественное право приобретения размещаемых акций принадлежит ответчику как держателю 51,6188% акций.
С момента вступления судебного акта по настоящему делу в законную силу истец становится правообладателем 42,0086% акций банка, ответчик - 41,6262 %, то есть преимущественное право приобретения размещаемых акций будет принадлежать истцу с учетом того, что 80 229 226 361 обыкновенной именной бездокументарной акции ПАО КБ "Восточный" составляет 9,9926% от общего размера уставного капитала банка.
Советом директоров ПАО КБ "Восточный" 21.03.2019 принято решение, в соответствии с которым решение об утверждении цены размещения акций вступает в силу 26.06.2019.
В соответствии с решением о дополнительном выпуске акций ПАО КБ "Восточный" от 22.02.2018, зарегистрированном Банком России 04.10.2018, моментом начала размещения акций банка данного дополнительного выпуска среди лиц, имеющих преимущественное право их приобретения, является первый рабочий день, следующий за днем раскрытия банком информации о цене размещения акций.
Согласно пункту 8.2 Решения о дополнительном выпуске ценных бумаг датой начала размещения дополнительных акций банка среди лиц, имеющих преимущественное право, является первый рабочий день, следующий за днем раскрытия банком информации о цене размещения дополнительных акций банка. Соответственно размещение акций может начаться 27.06.2019.
Банк обязан разместить (опубликовать) на своем официальном сайте в сети "Интернет" уведомление о возможности осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций банка. В течение десяти рабочих дней с этой даты лица, имеющие преимущественное право, вправе полностью или частично осуществить данное право путем подачи заявления о приобретении дополнительных акций банка (срок действия преимущественного права) (пункты 8.3.1.1 и 8.3.1.3 Решения о дополнительном выпуске ценных бумаг).
ПАО КБ "Восточный" 01.11.2018 опубликовано уведомление о возможности осуществления акционерами-владельцами обыкновенных бездокументарных акций банка преимущественного права приобретения размещаемых по открытой подписке дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций.
В свою очередь компанией 06.11.2018 направлено заявление в ПАО КБ "Восточный" об осуществлении преимущественного права приобретения размещаемых обыкновенных именных акций банка с уведомлением о намерении осуществить свое преимущественное право приобретения дополнительно размещаемых банком по открытой подписке обыкновенных именных бездокументарных акций (индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска 10201460B009D, дата государственной регистрации 04.10.2018 в количестве 250 000 000 000 шт.
Таким образом, исследовав и оценив по правилами статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, суд первой инстанции, с которым согласился апелляционный суд, установив, что размещение дополнительного выпуска акций и последующий их выкуп в количестве пропорционально имеющимся у сторон, в том числе за счет спорных опционных акций, приведет к увеличению доли ответчика, с одновременным уменьшением процентного соотношения принадлежащего истцу пакета акций и их рыночной стоимости, что приведет к утрате возможности получения обществом кворума при голосовании и потере представителей в Совете директоров, что поставит стороны в заранее неравные условия участия в хозяйственной деятельности банка и нивелирует значение и смысл судебного решения по рассмотренному корпоративному спору, конечной целью которого является установление принадлежности акций в уставном капитале банка и реализация вытекающих из них прав, пришел к обоснованному выводу о наличии оснований для обращения решения от 24.05.2019 к немедленному исполнению.
Довод о том, что обжалуемые судебные акты подлежат отмене ввиду представления истцом обеспечения в сумме меньшей, чем стоимость опционных акций являлся предметом рассмотрения судов, и правомерно отклонен в силу следующего.
Поскольку решением суда обязанность уплатить денежные средства в размере 751 000 000 руб. лежит не на ответчике, а на истце, безусловная необходимость обеспечения гарантией в размере подлежащих уплате по соглашению денежных средств не усматривается. В рассматриваемом случае истцом ответчику предъявлено требование неимущественного характера, в то время как обеспечение поворота исполнения на случай отмены решения суда (встречного обеспечения) обусловлено наличием присужденной суммы по имущественному спору.
Несостоятельной признается и ссылка ответчика на отсутствие каких-либо рисков неисполнения судебного акта со стороны ответчика, учитывая наложение ареста на опционные акции, поскольку в обоснование необходимости обращения решения суда к немедленному исполнению обществом указано на наличие особых обстоятельств, при которых замедление его исполнения может привести к значительному ущербу, вследствие невозможности реализации корпоративных прав, связанных с владением определенным количеством акций.
Иные доводы также не опровергают итоговых выводов судов первой и апелляционной инстанций. Более того, в настоящее время решение суда от 24.05.2019 и принятое по результатам рассмотрения апелляционной жалобы постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 12.09.2019 вступили в законную силу и подлежат обязательному исполнению.
С учетом изложенного, обжалуемые определение и постановление судов приняты с правильным применением норм процессуального права, следовательно, основания для их отмены и удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют.
Руководствуясь статьями 286-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа
ПОСТАНОВИЛ:
определение Арбитражного суда Амурской области от 13.06.2019, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 21.08.2019 по делу N А04-1784/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий судья Е.О. Никитин
Судьи И.Ф. Кушнарева
А.А. Шведов
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
