Дата принятия: 17 декабря 2021г.
Номер документа: Ф03-4419/2021, А51-18366/2020
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 17 декабря 2021 года Дело N А51-18366/2020
Резолютивная часть постановления объявлена 16 декабря 2021 года.
Полный текст постановления изготовлен 17 декабря 2021 года.
Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:
председательствующего судьи Никитиной Т.Н.
судей Луговой И.М., Михайловой А.И.
при участии:
от общества с ограниченной ответственностью "Аква-Ресурсы": Рынковский Ю.А., представитель по доверенности от 11.01.2021;
от Центрального банка Российской Федерации в лице Дальневосточного главного управления: Золотарева А.Д., представитель по доверенности от 10.07.2019 N 25 АА 2786716; Ткаченко Е.А., представитель по доверенности от 10.07.2019 N 25 АА 2786726;
рассмотрев в проведенном с использованием систем видеоконференц-связи судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Аква-Ресурсы"
на постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2021
по делу N А51-18366/2020 Арбитражного суда Приморского края
по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Аква-Ресурсы" (ОГРН 1082537002932, ИНН 2537052590, адрес: 690012, Приморский край, г. Владивосток, ул. Херсонская, д. 5)
к Центральному банку Российской Федерации (ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133, адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12) в лице Дальневосточного главного управления
о признании недействительным предписания
УСТАНОВИЛ:
общество с ограниченной ответственностью "Аква-Ресурсы" (далее - ООО "Аква-Ресурсы", общество) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании недействительным предписания Центрального банка Российской Федерации в лице Дальневосточного главного управления (далее - административный орган, орган корпоративного контроля, Банк России) от 17.08.2020 N Т7-27-2-3/18867 о приведении представленного обществом обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества "Терминал Астафьева" (далее - АО "Терминал Астафьева") в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в части пункта 1 о необоснованном указании сведений о Гранатовой Ирине Викторовне (далее - Гранатова И.В.), как об аффилированном лице.
Решением суда от 23.03.2021 заявленные требования удовлетворены.
Постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2021 решение суда от 23.03.2021 отменено, в удовлетворении заявленных требований отказано.
Законность постановления суда апелляционной инстанции проверяется в порядке и пределах, установленных статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), по кассационной жалобе общества, полагающего, что обжалуемый судебный акт принят с нарушением норм материального права, при несоответствии выводов суда фактическим обстоятельствам дела, в связи с чем подлежит отмене с оставлением в силе принятого по настоящему делу решения суда первой инстанции от 23.03.2021.
Заявитель кассационной жалобы считает выводы суда апелляционной инстанции о том, что Гранатова И.В. по отношению к ООО "Аква-Ресурсы" не является аффилированным лицом, основанными на ошибочном толковании подпункта 8 пункта 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - Закон N 135-ФЗ, Закон о защите конкуренции).
Указывает на необоснованность выводов апелляционного суда о том, что базовая группа лиц подлежит формированию с обязательным участием ООО "Аква-Ресурсы".
Банк России в отзыве на кассационную жалобу, ссылаясь на законность и обоснованность постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2021, просит оставить его без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Проверив в пределах, установленных статьей 286 АПК РФ, соответствие выводов суда апелляционной инстанции о применении норм права установленным им по делу обстоятельствам и имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения судом норм материального и процессуального права при рассмотрении дела и, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях на нее, Арбитражный суд Дальневосточного округа приходит к следующим выводам.
Как следует из материалов дела, в ходе государственного контроля за приобретением акций АО "Терминал Астафьева" Банком России установлено, что 17.04.2019 ООО "Аква-Ресурсы" совместно со своим аффилированным лицом Кондратовым Р.В. стало владельцем более 30 процентов общего количества размещенных голосующих акций ОАО "Терминал Астафьева" (эмитент).
Между тем в нарушение пункта 1 статьи 84.2, статьи 84.9 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) ООО "Аква-Ресурсы" не исполнило обязанность по направлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг эмитента и не представило такое обязательное предложение в орган корпоративного контроля.
Данные обстоятельства послужили основанием для направления в адрес общества предписания от 06.03.2020 N Т7-27-2-3/7026 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в соответствии с которым последнему следовало в срок не позднее 30 рабочих дней с даты получения настоящего предписания устранить выявленные нарушения и представить отчет об исполнении настоящего предписания.
Предписанием от 09.06.2019 N Т7-27-2-3/13429 срок исполнения ранее выданного предписания продлен.
Во исполнение указанных предписаний обществом было подготовлено обязательное предложение от 29.07.2020 о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества, в разделе III "Сведения об акционерах, являющихся аффилированными лицами лица, направляющего добровольное предложение (обязательное предложение) о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества" указаны: Кондратов Р.В. (пункт 3.1.1.1), Гранатова И.В. (пункт 3.1.2.1), Гранатов А.И. (пункт 3.1.3.1), РК "Огни Востока" (пункт 3.2.1.2).
Изучив представленное обязательное предложение и приложенные к нему документы, Банк России пришел к выводу о том, что в нарушение абзацев 3, 4 пункта 2 статьи 84.2 Закона N 208-ФЗ, пунктов 3.1.2.1 - 3.1.2.4 приложения 1 к Положению Банка России от 05.07.2015 N 477-П "О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества" (далее - Положение N 477-П) в пунктах 3.1.2.1 - 3.1.2.4 обязательного предложения необоснованно указаны сведения о Гранатовой И.В., не являющейся аффилированным лицом ООО "Аква-Ресурсы".
В целях устранения допущенного нарушения обществу выдано предписание от 17.08.2020 N Т7-27-2-3/18867, в пункте 1 которого указано на необоснованное указание в обязательном предложении сведений о Гранатовой И.В., как об аффилированном по отношению к ООО "Аква-Ресурсы" лице.
Полагая указанное предписание незаконным в части пункта 1, ООО "Аква-Ресурсы" обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.
Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии у Банка России правовых оснований для вынесения предписания в оспариваемой части.
Суд первой инстанции счел, что ООО "Аква-Ресурсы" и Гранатова И.В. являются аффилированными лицами через Гранатова А.И., который входит в группу лиц с АО "Терминал Астафьева", ООО "Терминал Астафьева" и Кондратовым Р.В. (владеющим 90% доли в уставном капитале ООО "Аква-Ресурсы"). При этом Гранатов А.И. и Гранатова И.В. образуют группу лиц как супруги.
Суд апелляционной инстанции при повторном рассмотрении дела не согласился с данными выводами суда первой инстанции, решение суда отменил, в удовлетворении заявленных обществом требований отказал.
Суд второй инстанции исходил из того, что Гранатова И.В. не является аффилированным лицом ООО "Аква-Ресурсы" и не оказывает непосредственное влияние на его деятельность.
Арбитражный суд Дальневосточного округа не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта в связи со следующим.
В силу статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.
В соответствии с пунктом 1 статьи 84.2 Закона N 208-ФЗ лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).
Цель данной нормы заключается в предоставлении миноритарным акционерам правовой защиты в связи с передачей другому независимому лицу контроля над принятием решений уполномоченными органами акционерного общества. Защита интересов миноритарных акционеров заключается в правовой неопределенности, которую влечет за собой смена контроля над обществом, в виде возможного изменения стратегии и основных направлений в деятельности общества (Определение Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.09.2011 N ВАС-11523/11 по делу N А40-79121/10-144-441).
В обязательном предложении должны быть указаны: имя или наименование акционеров публичного общества, являющихся аффилированными лицами лица, направившего обязательное предложение; количество акций публичного общества, принадлежащих лицу, направившему обязательное предложение, и его аффилированным лицам (абзацы 3, 4 пункт 2 статьи 84.2 Закона N 208-ФЗ).
Согласно пункту 1 статьи 84.9 названного Закона обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, до направления в публичное общество представляется в Банк России.
По истечении 15 дней с момента представления в Банк России предварительного уведомления лицо, которое имеет намерение подать добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.7 настоящего Федерального закона, либо требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.8 настоящего Федерального закона, вправе направить соответствующее предложение, указанные уведомление или требование в публичное общество, если до истечения этого срока Банк России не направит предписание о приведении соответствующего предложения, указанных уведомления или требования в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона по основаниям, указанным в пункте 4 настоящей статьи (абзац 3 пункта 1 статьи 84.9 Закона N 208-ФЗ).
Пунктом 4 этой же статьи предусмотрено, что Банк России направляет лицу, представившему добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.7 настоящего Федерального закона, либо требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.8 настоящего Федерального закона, предписание о приведении соответствующего предложения, указанных уведомления или требования в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона в следующих случаях:
- непредставление документов, необходимых в соответствии с настоящим Федеральным законом для направления в публичное общество соответствующего предложения, указанных уведомления или требования;
- отсутствие в соответствующем предложении, указанных уведомлении или требовании всех сведений и условий, предусмотренных настоящей главой;
- несоответствие порядка определения цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг требованиям настоящего Федерального закона, в том числе в случае обнаружения в течение шести месяцев, предшествующих дате представления документов в Банк России, факта манипулирования ценами в отношении приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг, который привел к занижению цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг.
В силу пункта 7 статьи 84.9 Закона N 208-ФЗ Банком России устанавливаются требования к порядку представления в Банк России добровольного или обязательного предложения о выкупе ценных бумаг.
На основании пункта 2.2 Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества, утвержденного Банком России 05.07.2015 N 477-П (далее - Положение N 477-П), обязательное предложение, представляемое в Банк России, составляется согласно приложению 1 к настоящему Положению.
Как определено разделом III приложения 1 к Положению N 477-П, в указанном разделе обязательного предложения должны быть указаны сведения об акционерах, являющихся аффилированными лицами лица, направляющего обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества.
Понятие "аффилированные лица" в Законе N 208-ФЗ и Положении N 477-П отсутствует.
Статьей 53.2 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что в случаях, если настоящий Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом.
Согласно статье 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (далее - Закон N 948-1) аффилированные лица - физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Как следует из абзаца 5 статьи 4 названного закона, аффилированными лицами юридического лица являются лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо.
Таким образом, по верным выводам суда апелляционной инстанции, определение базовой группы без участия ООО "Аква-Ресурсы" не направлено на определение аффилированных лиц этому юридическому лицу и, как следствие, такой способ установления взаимосвязи Гранатовой И.В. с обществом не основан на нормах права.
В соответствии с частью 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам, в частности, из следующих признаков:
- хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) (пункт 1);
- юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо (пункт 2).
Как установили суды и подтверждается материалами дела, по данным Единого государственного реестра юридических лиц в состав участников ООО "Аква-Ресурсы" входит Кондратов Р.В. с долей участия 90%, в связи с чем данные лица по смыслу пункта 1 части 1 статьи 9 Закона N 135-ФЗ образуют группу лиц и являются аффилированными лицами.
Наряду с этим согласно Единому государственному реестру юридических лиц Кондратов Р.В. также является участником ООО "Терминал Астафьева" с долей участия в уставном капитале 75%.
При этом на дату направления обязательного предложения от 29.07.2020 указанное лицо также являлось единоличным исполнительным органом указанного юридического лица, что следует из протокола N 1 от 30.01.2020 внеочередного общего собрания участников ООО "Терминал Астафьева".
Таким образом, Кондратов Р.В. и ООО "Терминал Астафьева" также образуют группу лиц по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2 части 1 статьи 9 Закона N 135-ФЗ.
Как следует из пункта 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции, группой лиц является совокупность лиц, соответствующих одному или нескольким признакам, в частности: лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку.
Установив наличие двух групп лиц, в которых присутствует одного и то же лицо, суд второй инстанции, учитывая прямое указание пункта 8 части 1 статьи 9 Закона N 135-ФЗ, пришел к правильному выводу, что ООО "Аква-Ресурсы", Кондратов Р.В. и ООО "Терминал Астафьева" входят в группу лиц и являются аффилированными лицами.
В свою очередь определение других лиц, которые с любым лицом из "базовой" группы: ООО "Аква-Ресурсы", Кондратовым Р.В. и ООО "Терминал Астафьева" входят в группу лиц по какому-либо основанию пунктов 1 - 7 части 1 статьи 9 Закона N 135-ФЗ, показало, что таким лицом является Гранатов А.И. исходя из положений пункта 5 части 1 статьи 9 данного Закона.
По правилам пункта 5 части 1 статьи 9 Закона N 135-ФЗ группой лиц признается хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства).
Как следует из представленного в материалы дела протокола внеочередного общего собрания участников ООО "Терминал Астафьева" от 30.01.2020 N 1 директором указанного юридического лица по предложению Гранатова А.И. был избран Кондратов Р.В.
Следовательно, Гранатов А.И. и ООО "Терминал Астафьева" образуют группу лиц на основании пункта 5 части 1 статьи 9 Закона N 135-ФЗ, в связи с чем в силу второго условия пункта 8 части 1 этой же статьи, а именно наличие взаимосвязи с любым из лиц "базовой" группы, Гранатов А.И. относится к группе лиц по признаку аффилированности к ООО "Аква-Ресурсы".
Таким образом, все перечисленные лица входили в единую группу лиц и являлись аффилированными лицами.
В рассматриваемом случае, как верно отметил суд второй инстанции, Гранатова И.В. и ООО "Аква-Ресурсы" не являются юридически связанными лицами по какому-либо основанию пунктов 1 - 7 части 1 статьи 9 Закона N 135-ФЗ.
С учетом приведенных правовых положений и установленных по делу фактических обстоятельств, суд апелляционной инстанции обоснованно исходил из отсутствия признаков аффилированности ООО "Аква-Ресурсы" и Гранатовой И.В.
На основании изложенного суд апелляционной инстанции пришел к выводу о соответствии оспариваемого пункта предписания действующему законодательству и правомерно отказал в удовлетворении заявленного обществом требования.
В целом доводы кассационной жалобы свидетельствуют о несогласии с выводами арбитражного суда, направлены на переоценку установленных им фактических обстоятельств дела и представленных участниками спора доказательств, что в силу норм главы 35 АПК РФ не допускается при рассмотрении дела в суде кассационной инстанции.
Иное толкование заявителем кассационной жалобы положений действующего законодательства, а также иная оценка обстоятельств спора не свидетельствуют о неправильном применении судом апелляционной инстанции норм права.
С учетом изложенного суд округа приходит к выводу, что постановление Пятого арбитражного апелляционного суда принято при правильном применении норм права, содержащиеся в нем выводы не противоречат имеющимся в деле доказательствам.
Нарушений норм процессуального права, в том числе влекущих безусловную отмену судебных актов в силу части 4 статьи 288 АПК РФ, не установлено.
Основания для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют.
Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа
ПОСТАНОВИЛ:
постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2021 по делу N А51-18366/2020 Арбитражного суда Приморского края ставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий судья Т.Н. Никитина
Судьи И.М. Луговая
А.И. Михайлова
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
