Дата принятия: 28 апреля 2020г.
Номер документа: Ф03-1157/2020, А04-8088/2019
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 28 апреля 2020 года Дело N А04-8088/2019
Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе
судьи Черняк Л.М.
рассмотрев в судебном заседании (в соответствии с частью 2 статьи 288.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации без вызова сторон) кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Гарант Ломбард"
на решение от 10.12.2019, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 30.01.2020
по делу N А04-8088/2019 Арбитражного суда Амурской области
по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Гарант Ломбард" (ОГРН 1172801010029, ИНН 2801234572, адрес: ул. Б.Хмельницкого, д. 11, оф. 204, г. Благовещенск, Амурская обл., 675004)
к Центральному банку Российской Федерации (ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133, адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12) в лице отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления
об оспаривании постановления
установил: общество с ограниченной ответственностью "Гарант Ломбард" (далее - заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Амурской области о признании незаконным постановления Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации отделения по Амурской области (далее - банк) от 18.10.2019 N 19-22276/3110 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), с назначением наказания в виде штрафа 50 000 рублей.
Решением от 10.12.2019, оставленным без изменения постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 30.01.2020, в удовлетворении заявленных обществом требований отказано.
Законность принятых судебных актов проверяется в порядке и пределах, установленных статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), по кассационной жалобе общества полагающего, что решение суда первой и постановление суда апелляционной инстанций приняты с нарушением норм материального и процессуального права, в связи с чем просит их отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований.
Заявитель жалобы в обоснование доводов ссылается на совершение правонарушения без умысла, устранение правонарушения на момент составления протокола об административном правонарушении, оно не несет существенной угрозы, в связи с чем полагает его малозначительным и считает административное производство подлежащим прекращению.
Жалоба рассматривается в соответствии с частью 2 статьи 288.2 АПК РФ без вызова сторон.
Проверив обоснованность доводов, изложенных в кассационной жалобе и отзыве на нее, а также правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, суд округа не находит оснований для отмены оспариваемых судебных актов в силу следующего.
Как следует из материалов дела и установлено судами, в рамках реализации надзорных мероприятий за деятельностью некредитных финансовых организаций, документов и информации, представленных ООО "Гарант Ломбард" письмом от 19.08.2019 N 22 по запросу отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 29.07.2019 N Т710-20-26/5365 установлено, что 03.06.2019, 08.08.2019 общество направило в уполномоченный орган информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в виде формализованных электронных сообщений (далее ФЭС)
SNFO3484_04_2801234572_280101001_20190603_001, SN FO3484_04_2801234572_280101001_20190808_001 с нарушением Порядка заполнения отдельных показателей ФЭС, установленного указанием Банка России от 17.10.2018 N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Указание N 4937-У), действовавшего на дату совершения административного правонарушения.
Нарушив структуру показателей ФЭС, предусмотренных строкой 1 таблицы 2.4, строкой 5 таблицы 3.1 и строками 5, 6, 7, 9 таблицы 3.4 Порядка общество нарушило порядок представления в уполномоченный орган информации, установленный пунктом 2 Указания N 4937-У.
02.10.2019 уполномоченным лицом в присутствии руководителя общества за неисполнение обществом законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка, составлен протокол об административном правонарушении N ТУ-10-ЮЛ-19-22276/1020. Действия юридического лица квалифицированы по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.
Определением от 04.10.2019 рассмотрение дела об административном правонарушении назначено на 17.10.2019 на 12 час. 00 мин. Согласно отметке на почтовом уведомлении оно вручено обществу 09.10.2019.
17.10.2019 заместителем управляющего отделением по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации вынесено постановление (резолютивная часть) N 19-22276/3110 о признании ООО "Гарант Ломбард" виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, с назначением наказание в виде штрафа 50 000 рублей. Постановление получено обществом по почте 24.10.2019.
Отказывая в удовлетворении заявленных требований суды правомерно руководствовались положениями статей 3, 4, 7, 7.5 Федерального закона от 07.08.2011 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее Закон N 115-ФЗ), устанавливающих обязанность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в том числе ломбардов, в целях организации внутреннего контроля не реже 1 раза в 3 месяца проверять наличие клиентов, в отношении которых применимо блокирование средств, и информировать о результатах проверки уполномоченный орган.
При этом информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в виде формализованных электронных сообщений (далее ФЭС) должна быть оформлена в соответствии с Порядком заполнения отдельных показателей ФЭС, установленным Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4937-У, действовавшим на дату совершения административного правонарушения и размещенным на официальном сайте Банка России в сети "Интернет". Состав и форматы показателей, включаемых в ФЭС о результатах проверки, определены таблицей 3.4 Порядка.
Судами двух инстанций установлено и подтверждается материалами дела, что нарушив структуру показателей ФЭС, предусмотренных строкой 1 таблицы 2.4, строкой 5 таблицы 3.1 и строками 5, 6, 7, 9 таблицы 3.4 Порядка, общество нарушило порядок представления в уполномоченный орган информации, установленный пунктом 2 Указания N 4937-У.
Исследовав и оценив в совокупности представленные лицами, участвующими в деле, доказательства по правилам статей 65 и 71 АПК РФ, суды двух инстанций верно установили подтверждение состава правонарушения.
В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Исходя из отсутствия в деле доказательств невозможности соблюдения обществом упомянутых требований законодательства в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить, соблюдая обычную степень заботливости и осмотрительности, суды пришли к обоснованному выводу о наличии в его действиях состава административного правонарушения.
Доводы общества о том, что при назначении наказания не были применены положения статьи 2.9 КоАП РФ, получили надлежащую судебную оценку.
Анализ взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ применительно к обстоятельствам настоящего дела позволил судам сделать обоснованный вывод об отсутствии оснований для замены административного штрафа на предупреждение.
Нарушений процедуры привлечения лица к административной ответственности судами не установлено.
Назначенное обществу административное наказание отвечает требованиям статей 3.1, 3.5, 4.1, 4.5 КоАП РФ, принципам законности, справедливости, неотвратимости и целесообразности юридической ответственности.
У суда кассационной инстанции нет процессуальных предпосылок к иной оценке выводов судебных инстанций по существу спора.
Несогласие общества с оценкой имеющихся в деле доказательств не свидетельствует о неправильном применении судами норм материального права к установленным фактическим обстоятельствам дела и (или) нарушении требований процессуального законодательства.
Нарушений норм материального права и (или) норм процессуального права, которые повлияли на исход дела и без устранения которых невозможны восстановление и защита нарушенных прав, свобод, законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, а также защита охраняемых законом публичных интересов (пункт 3 статьи 288.2 АПК РФ) судом кассационной инстанции не установлены.
Поскольку выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся доказательствам, а нормы материального и процессуального права применены правильно, кассационная инстанция не находит оснований для иной оценки обстоятельств дела и отмены обжалуемых судебных актов.
В этой связи в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 287 АПК РФ обжалуемое постановление подлежит оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.
Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа
ПОСТАНОВИЛ:
решение от 10.12.2019, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 30.01.2020 по делу N А04-8088/2019 Арбитражного суда Амурской области оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и обжалованию не подлежит.
Судья Л.М. Черняк
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
