Постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 04 сентября 2020 года №Ф02-2669/2020, А74-8367/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОСТОЧНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 4 сентября 2020 года Дело N А74-8367/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 31 августа 2020 года.
Полный текст постановления изготовлен 04 сентября 2020 года.
Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Новогородского И.Б.,
судей: Ананьиной Г.В., Загвоздина В.Д.,
при участии в судебном заседании представителя Центрального банка Российской Федерации Торкиной Т.Н. (доверенность от 15.06.2020),
рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу кредитного потребительского кооператива "ФинансИнвест" на решение Арбитражного суда Республики Хакасия от 03 февраля 2020 года по делу N А74-8367/2019 и постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 18 марта 2020 года по тому же делу,
установил:
кредитный потребительский кооператив "ФинансИнвест" (ИНН 1901115520, ОГРН 1131901004795; далее - КПК "ФинансИнвест", кооператив) обратился в Арбитражный суд Республики Хакасия к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения - Национального Банка по Республике Хакасия Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020; далее - Банк России, банк) о признании незаконным и отмене постановления N ТУ-95-ЮЛ-19-15482/3110 от 18.07.2020 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.
Решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 03 февраля 2020, оставленным без изменения постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 18 марта 2020 года, в удовлетворении заявленных требований отказано.
Не согласившись с вышеуказанными судебными актами, кооператив обратился в суд округа с кассационной жалобой по мотивам неправильного применения судами норм материального и процессуального права, просит обжалуемые судебные акты отменить и направить дело на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции в ином судебном составе.
Как следует из кассационной жалобы, кооператив выполнил в установленный срок предписание банка в полном объеме, последним днем предоставления информации является 17.06.2019, кооперативом направлена информация с приобщенными документами на 14.06.2019, в связи с чем отсутствует состав административного правонарушения.
Банком представлен отзыв на кассационную жалобу, из которого следует о его согласии с обжалуемыми судебными актами.
В судебном заседании Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа представитель банка возразил против доводов, изложенных в кассационной жалобе, просил оставить обжалуемые судебные акты без изменения.
Кооператив о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещен надлежащим образом (информация в сети "Интернет" на сайте суда - fasvso.arbitr.ru и в информационной системе "Картотека арбитражных дел" - kad.arbitr.ru), однако своих представителей в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не направил, в связи с чем кассационная жалоба рассматривается в его отсутствие.
Кассационная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Проверив в пределах доводов кассационной жалобы правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, соответствие выводов арбитражных судов о применении норм права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к следующим выводам.
Как следует из материалов дела и установлено судами, в процессе осуществления Банком России возложенных на него полномочий по контролю и надзору за деятельностью некредитных финансовых организаций, в результате анализа документов, предоставленных КПК "ФинансИнвест" в ответ на предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 21.02.2019 N Т6-16/5372, от 05.03.2019 N Т-16/7368, банком выдано кооперативу предписание от 15.05.2019 N Т6-16/15458.
Согласно пункту 1 предписания введен запрет кооперативу на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов, в том числе путем заключения дополнительных соглашений к ранее заключенным договорам, с даты получения настоящего предписания до устранения нарушений, послуживших основанием для неправления данного предписания, а именно требований подпункта 6 пункта 2 статьи 5 Федерального закона N 190-ФЗ путем исполнения требований:
- предписывающей части предписания от 21.02.2019 N Т6-16/5372, в части представления реестра пайщиков КПК, соответствующего требованиям статьи 12 Федерального закона N 190-ФЗ;
- подпункта 3 пункта 1 предписывающей части предписания от 05.03.2019 N Т6-16/7368.
Пунктом 2 предписано кооперативу ежемесячно в течение срока, указанного в пункте 1 предписывающей части предписания, в срок не позднее десятого рабочего дня каждого месяца направлять в Банк России информацию о выполнении введенного запрета на привлечение денежных средств, прием новых членов и выдачу займов по состоянию на дату направления ежемесячного ответа на предписание с приложением документов (в формате MS Excel), актуальных на дату их представления (при направлении первого ежемесячного ответа также приложить документы, актуальные на дату получения настоящего предписания).
Согласно предписанию, отчет об исполнении настоящего предписания следует направить через личный кабинет участника информационного обмена. Неисполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет за собой применение мер, предусмотренных частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.
Предписание размещено в личном кабинете кооператива на сайте Банка России 15.05.2019 и считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете, то есть 16.05.2019.
КПК "ФинансИнвест" во исполнение предписания банка письмом от 14.06.2019 направил в банк документы на бумажном носителе.
Уведомлением от 05.07.2019 N 94680/1010-1 кооператив извещен о нарушении срока исполнения пункта 2 предписания и о необходимости явки в банк 11.07.2019 для дачи объяснений по факту нарушения, а также подписания протокола об административном правонарушении.
11.07.2019 уполномоченным должностным лицом банка в отсутствие законного представителя кооператива составлен протокол об административном правонарушении N ТУ-95-ЮЛ-19-15482/1020-1, в котором отражено, что кооперативом исполнен пункт 2 предписания с нарушением срока на 24 дня. Копия протокола об административном правонарушении направлена в адрес кооператива почтовой связью сопроводительным письмом от 12.07.2019.
Определением от 11.07.2019 назначено рассмотрение дела об административном правонарушении на 18.07.2019; о месте и времени рассмотрения дела об административном правонарушении кооператив извещен.
Постановлением N ТУ-95-ЮЛ-19-15482/3110 от 18.07.2019 кооператив привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации, в виде штрафа в размере 500 000 рублей.
КПК "ФинансИнвест" оспорил данное постановление в Арбитражном суде Республики Хакасия.
Суды двух инстанций, отказывая кооперативу в удовлетворении заявленных требований, исходили из наличия в действиях кооператива состава вменяемого ему правонарушения и соблюдения банком процессуальных требований при производстве по делу об административном правонарушении.
Выводы судов основаны на установленных по делу обстоятельствах и имеющихся в деле доказательства и постановлены при правильном применении норм материального и процессуального права.
Согласно части 1 статьи 5 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Федеральный закон N 190-ФЗ) государственное регулирование отношений в сфере кредитной кооперации осуществляется Банком России.
Исходя из положений пункта 6 части 3 статьи 5 Федерального закона N 190-ФЗ, в отношении кредитных кооперативов Банк России вправе направлять предписания, обязательные для исполнения, а также запрашивать у них документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.
В силу части 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Как следует из материалов дела, вменяемое кооперативу правонарушение выразилось в неисполнении требования предписания от 15.05.2019 N Т6-16/15458 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, согласно которому кооперативу надлежало в срок не позднее 21.05.2019 предоставить запрашиваемую банком информацию и документы. Вместе с тем документы были представлены кооперативом в банк 14.06.2019.
Отклоняя довод кооператива о неясном толковании предписания со ссылкой на представленное в материалы дела лингвистическое заключение от 20.11.2019 N 196, поскольку десятый рабочий день следует исчислять с июня 2019 года, в связи с этим последним днем предоставления информации является 17.06.2019, суды обосновано учли, что вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Новосибирской области от 17 октября 2019 года по делу N А45-21442/2019 кооперативу отказано в удовлетворении требования о признании предписания N Т6-16/15458 от 15.05.2019 незаконным. При этом судом установлено, что изложенные в оспариваемом предписании требования банка понятны и отвечают критериям исполнимости.
Согласно части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.
При таких обстоятельствах суды двух инстанций пришли к мотивированным выводам о правомерном привлечении кооператива к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.
Доводы заявителя кассационной жалобы направлены на переоценку установленных по делу обстоятельств и имеющихся в деле доказательств, что в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в компетенцию суда кассационной инстанции.
Кооператив не представил доказательств, подтверждающих надлежащее принятие им необходимых и достаточных (своевременных) мер по соблюдению вышеуказанных требований законодательства, а также отсутствия возможности для их соблюдения.
Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности на момент вынесения постановления о привлечении к административной ответственности не истек.
Каких-либо исключительных обстоятельств совершения правонарушения судами не установлено.
Исходя из изложенного, у суда кассационной инстанции отсутствуют основания для отмены принятых судебных актов и признания недействительным оспариваемого постановления.
Изложенные в кассационной жалобе доводы подлежат отклонению, поскольку по существу выражают несогласие заявителя жалобы с произведенной судами оценкой установленных по делу обстоятельств, что не может быть положено в основу отмены принятых по делу судебных актов по результатам кассационного производства.
Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для отмены принятых по делу судебных актов, не установлено.
При таких условиях Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не находит предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для отмены обжалуемых судебных актов, в связи с чем они в силу пункта 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат оставлению без изменения.
Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа
ПОСТАНОВИЛ:
Решение Арбитражного суда Республики Хакасия от 03 февраля 2020 года по делу N А74-8367/2019 и постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 18 марта 2020 года по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий
Судьи
И.Б. Новогородский
Г.В. Ананьина
В.Д. Загвоздин


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка