Решение Арбитражного суда города Севастополя от 28 декабря 2017 года №А84-2915/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА СЕВАСТОПОЛЯ

РЕШЕНИЕ

от 28 декабря 2017 года Дело N А84-2915/2017
Резолютивная часть решения оглашена 21.12.2017.
Решение в полном объёме составлено 28.12.2017.
Судья Арбитражного суда города Севастополя Погребняк А.С., при ведении протокола секретарем Кобец В.И., рассмотрев материалы дела А84-2915/17
по первоначальному иску Солодкой Оксаны Константиновны
к Обществу с ограниченной ответственностью "Крымская медицинская компания"
при участии в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика: Вольчик Андрея Витальевича
об истребовании документации,
по встречному иску Общества с ограниченной ответственностью "Крымская медицинская компания"
к Солодкой Оксане Константиновне
при участии в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора: Вольчик Андрея Витальевича
об истребовании у Солодкой О.К., как бывшего руководителя, документов ООО "Крымская Медицинская Компания"
При участии представителей:
от истца (по первоначальному иску): Меньшикова А.А. - представитель по доверенности от 11.07.2017;
от ответчика (по первоначальному иску): Вольчик А.В. - директор, Мигулина Е.В. - представитель по доверенности от 15.11.2017.
от третьего лица (по встречному иску); Вольчик А.В. - паспорт.
установил:
Солодкая О.К. обратилась в Арбитражный суд города Севастополя с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Крымская медицинская компания" об истребовании документации.
Исковые требования обоснованы не предоставлением ответчиком участнику общества запрашиваемой информации, что является нарушением Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью"
Определением от 20.07.2017 исковое заявление было принято судом, назначено предварительное судебное заседание.
04.10.2017 поступил отзыв ответчика на исковое заявление, с указанием на то, что Солодкая О.К. исполняла обязанности директора ООО "КМК" в период с 27.01.2015 по 20.10.2016, после увольнения с должности директора общества Солодкая О.К. не передала документы, находящиеся у неё на хранении, чем допустила нарушение требований ст. 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью". Исходя из изложенного, ответчик просил в удовлетворении исковых требований отказать полностью.
Ответчик указал, что копии документов, запрашиваемые истцом, представить невозможно, поскольку Солодкая О.К., как бывший директор ООО "КМК", утратив статус единоличного исполнительного органа общества, не передала находящиеся у нее на хранении документы общества.
04.10.2017 поступил встречный иск Общества с ограниченной ответственностью "Крымская медицинская компания" к Солодкой О.К. об истребовании документов ООО "Крымская Медицинская Компания" у бывшего руководителя.
Требования встречного искового заявления обоснованы тем, что Солодкая О.К. при увольнении с должности директора общества не передала новому руководителю общества документацию, в соответствии с требованиями Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью".
11.10.2017 суд принял встречный иск.
В ходе рассмотрения спора, истец по встречному исковому заявлению уточнил требования встречного иска, конкретизировав перечень документов бухгалтерской отчетности и иных документов и материальных ценностей, заявленных к истребованию у Солодкой О.К.
Ответчик по встречному иску представила отзыв на встречное исковое заявление, где указала на его необоснованность и незаконность, просила в его удовлетворении отказать.
В судебном заседании 21.12.2017 представители сторон огласили правовые позиции по делу, требования первоначального и встречного исков, настаивали на изложенных позициях.
Третье лицо поддержало требования встречного искового заявления.
Изучив материалы дела, судом установлено следующее.
12.01.2015 граждане Вольчик А.В. и Солодкая О.К. приняли решение, оформленное протоколом 1 общего собрания о создании общества с ограниченной ответственностью "Крымская медицинская компания", основанное на общей долевой собственности (т. 1, л.д. 20), директором общества избрана Солодкая О.К.
В соответствии с уставом ООО "КМК", утвержденным решением общего собрания участников (протокол N1 от 12.01.2015), участник общества вправе, в том числе, участвовать в управлении делами общества, в том числе путем участия в общих собраниях участников лично или через своего представителя; получать информацию о деятельности общества, знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией, в порядке, установленном уставом общества (п. 9.1 Устава).
Участник принимает участие в управлении делами общества непосредственно и (или) через формируемые ими органы: общее собрание участников общества, единоличный исполнительный орган, контрольный орган в порядке, установленном законодательством РФ и уставом общества (п. 10.1 Устава); участник имеет право в целях контроля за деятельностью исполнительного органа общества требовать предоставления генеральным директором, главным бухгалтером общества бухгалтерской и иной документации, получать информацию о деятельности общества.
Согласно п. 11.1 Устава участник общества обязан добросовестно исполнять принятые на себя обязательства по отношению к обществу.
Согласно п. 14.1 Устава, общество приобретает гражданские права и несет гражданские обязанности через свои органы: общее собрание участников общества и единоличного исполнительного органа управления - директора.
Высшим органом общества является общее собрание участников общества; решения общего собрания участников общества принимаются на его заседаниях (п. 15.1, 15.2 Устава).
Согласно п. 17.2 Устава внеочередное общее собрание участников общества созывается по инициативе директора, по требованию ревизора или аудитора, а также участников общества, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой общего числа голосов участников общества. Директор общества обязан в течение 5 дней с даты получения требования о проведении общего собрания участников общества рассмотреть данное требование и принять решение о проведении общего собрания участников, или об отказе в его проведении.
Решение об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников общества может быть принято директором общества только в случае:
- если не соблюден порядок предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания участников общества;
- если ни один из вопросов, предложенных в повестку дня внеочередного общего собрания участников общества не относится к его компетенции и не соответствует требованиям федеральных законов.
Согласно п. 17.3 Устава в случае принятия решения о проведении внеочередного общего собрания участников общества, указанное общее собрание должно быть проведено не позднее 45 дней со дня получения требования о его проведении (п. 17.3 Устава).
Согласно с п. 19.1, 19.9 Устава единоличным исполнительным органом общества является директор, который при осуществлении своих обязанностей должен действовать в интересах общества, осуществлять свои права и обязанности в отношении общества добросовестно и разумно.
В соответствии с п. 27.1 Устава проверка финансовой и хозяйственной деятельности общества осуществляется, в том числе, его участниками, в порядке, предусмотренном положениями настоящего Устава.
За организацию бухгалтерского учета, соблюдение законодательства в процессе исполнения сделок и операций несет директор общества. За формирование учетной политики, ведение бухгалтерского учета, своевременное представление бухгалтерской отчетности ответственность несет главный бухгалтер общества, а в его отсутствие - директор общества.
Согласно ст. 37 Устава, общество обязано хранить следующие документы:
- договор об учреждении общества, устав Общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;
- протокол (протоколы) общего собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;
- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;
- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;
- внутренние документы общества;
- положение о филиалах и представительствах;
- документы, связанные с эмиссией ценных бумаг общества;
- протоколы общих собраний участников общества;
- списки аффилированных лиц общества;
- заключение ревизора, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;
- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами РФ и настоящим уставом, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества.
Государственная регистрация общества и внесение о нём сведений в ЕГРЮЛ РФ произведены 27.01.2015.
27.01.2015 между ООО "КМК" и гражданкой РФ Солодкой О.К. был заключен трудовой договор N1, согласно которому Солодкая О.К. назначена на должность директора - 0.5 ставки в административном отделе.
В материалы дела представлено уведомление в адрес учредителя ООО "КМК" Вольчику А.В. от директора ООО "КМК" Солодкой О.К. о намерении снять с себя полномочия директора ООО "КМК". Солодкая О.К. указала на необходимость проведения инвентаризации товарно-материальных ценностей, дебиторской задолженности, а также взаиморасчетов с контрагентами с привлечением независимых экспертов.
Согласно приказа N5 ООО "КМК", на основании протокола общего собрания учредителей ООО "КМК" N4 от 05.08.2016 Вольчик А.В. приступил к исполнению обязанностей директора ООО "КМК" с 06.08.2016.
31.08.2016 учредитель ООО "КМК" Вольчик А.В., в связи со сложением директором Солодкой О.К. полномочий, направил в ее адрес требование о необходимости предоставления бухгалтерских документов, а также для передачи складских остатков, товарно-материальных ценностей предложил сообщить место нахождения склада, состав рабочей комиссии, время и место проведения инвентаризации склада, а также подготовить отчет о трудовой деятельности.
30.08.2016 Солодкая О.К. направила в адрес ООО "КМК" заявление об увольнении, полученное ответчиком 22.09.2016 (вх. 71).
12.09.2016 участник ООО "КМК" Вольчик А.В. направил в адрес директора общества требование о проведении общего собрания участников общества.
19.09.2016 ООО "КМК" в лице директора Солодкой О.К. было принято решение о проведении внеочередного общего собрания участников ООО "КМК" 27.10.2016 с повесткой дня: досрочное прекращение полномочий Солодкой О.К., избрание на должность директора Вольчика А.В.
Приказом N4-к от 20.10.2016 действие трудового договора с Солодкой О.К. было прекращено 20.10.2016 в связи с увольнением указанного лица по собственному желанию, на основании заявления от 30.08.2016 (N71 вх.).
Протоколом N4 внеочередного общего собрания участников ООО "КМК" от 27.10.2016 оформлено решение о досрочном прекращении полномочий директора ООО "КМК" Солодокой О.К., на должность директора ООО "КМК" избран Вольчик А.В.
08.11.2016 в ЕГРЮЛ внесены сведения о назначении директором ООО "КМК" Вольчика А.В.
Участниками ООО "КМК" являются Вольчик А.В. - размер доли - 70% (7000 руб), Солодкая О.К. - размер доли - 30% (3000 руб).
08.02.2017 ООО "КМК" направило уведомление участнику общества - Солодкой О.К. о проведении очередного (годового) собрания участников общества 16.03.2017 с повесткой дня: об избрании председателя собрания, секретаря собрания, утверждении годовых результатов деятельности ООО "КМК", одобрение и совершение по результатам электронных аукционов максимально возможной суммы крупой сделки для заключения контрактов.
10.03.206 Солодкая О.К. направила в адрес директора ООО "КМК" Вольчика А.В. письмо с просьбой перенести дату собрания на 30 дней для обеспечения участия Солодкой О.К.
Протоколом очередного общего собрания участников ООО "КМК" N5 от 16.03.2017 приняты решения об избрании председателем и секретарем собрания Вольчика А.В., утверждены годовые результаты деятельности ООО КМК" за 2016 год, одобрены и совершены по результатам электронных аукционов на 2017 г от имени ООО "КМК" сделки для заключения контрактов.
28.03.2017 Солодкая О.К. направила в адрес ООО "КМК" запрос о предоставлении информации о деятельности общества, ознакомлении с бухгалтерской и иной документацией, в том числе, документов бухучета и отчетности за 2016 год поквартально, оборотно-сальдовые ведомости за 2016 г, гражданско-правовые договоры общества за 2016 г.
Согласно информации, предоставленной Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N1 по г. Севастополю, 20.01.2015 ООО "КМК" подано уведомление о переходе на упрощенную систему налогообложения с даты постановкина учет. Начало действия объекта УСН по заявлению: 27.01.2015, объект налогообложения - "доход-расход".
В рамках камеральной налоговой проверки, проведенной по итогам представления налоговой декларации по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения, поданной за 2016 г. оборотно-сальдовые ведомости за 2016 г, книги покупок-продаж за 2015 и 2016 гг, а таже гражданско-правовые договоры Инспекцией у ООО "КМК" не запрашивались. Выездные налоговые проверки инспекцией в отношении ООО "КМК" не проводились.
По требованию суда Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы N1 по г. Севастополю представлены в материалы дела копии бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2016 г, копия налоговой декларации по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения за 2016.
По требованию суда в материалы дела представлена выписка по операциям и счетам ООО "КМК" за период с 15.08.2016 по 10.08.2017.
Также в материалы дела представлено заключение по служебной проверке ООО "КМК" от 29.11.2017, согласно которому сделаны выводы о том, что Солодкая О.К. уклоняется от передачи складских остатков ООО "КМК", место нахождение товарно-материальных ценностей не установлено, вынесен приказ ООО КМК" о взыскании с Солодкой О.К. товаров и ценностей, согласно представленной описи (приложение 4).
Непредоставление документов ответчиком истцу стало основанием для обращения Солодокой О.К. в суд с требованиями об истребовании документов ООО "Крымская Медицинская Компания" у бывшего руководителя.
Неисполнение Солодкой О.К. при увольнении с должности директора ООО "КМК" обязательств по передаче документации вновь выбранному руководству, стало основанием для обращения ООО "КМК" в суд с требованиями встречного искового заявления о понуждении Солодкой О.К. передать ООО "КМК" документы бухгалтерского учета и отчетности за 2015-2016 гг, оборотно-сальдовые ведомости, гражданско-правовые договоры общества за 2015-2016 гг, круглую печать общества, трудовые договоры с сотрудниками общества, книгу покупок-продаж общества за 2015-2016 гг, иные бухгалтерские и учредительные документы, касающиеся деятельности общества; для передачи складских остатков, а также товарно-материальных ценностей сообщить местонахождения склада общества и обязать Солодкую О.К. провести инвентаризацию склада.
В ходе рассмотрения спора, истец по встречному исковому заявлению уточнил требования встречного иска, конкретизировав перечень документов бухгалтерской отчетности и иных документов и материальных ценностей, заявленных к истребованию у Солодкой О.К.
Изучив материалы дела, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения первоначального и встречного искового заявлений, исходя из следующего.
Частью 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что участники хозяйственных обществ пользуются правами, связанными с участием в обществе, установленными настоящим Кодексом, законами о хозяйственных обществах, учредительными документами общества.
В силу пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Федеральный закон N 14-ФЗ, Закон об обществах), статей 67, 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.
Согласно пункту 4 статьи 50 Федерального закона N 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.
Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им законом. Ограничение прав участников во внутренних документах общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами. Федеральный закон N 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 указанного закона следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.
При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абзац 2 пункта 1 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144).
Пунктом 3 информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - Информационное письмо N 144) установлено, что из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона N 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.
В силу части 1 статьи 50 Закона об обществах, общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.
Перечень таких документов установлен частью 2 указанной статьи.
Пунктом 1 Информационного письма N 144 установлено: судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.
Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).
В материалах дела отсутствуют доказательства того, что у директора ООО "КМК" находятся спорные документы, истребуемые в рамках первоначального иска, переданные ему после того, как Солодкая О.К. была уволена с должности директора общества, как не представлено и доказательств того, что Солодкой О.К. предпринимались действия по передаче документации передаче новому директору.
Суд отмечает, что передача соответствующих документов единоличным исполнительным органом общества (директор) новому директору должна быть оформлена (актом передачи с перечислением конкретных документов и т.п.) либо документально с указанием о том, что документы переданы в присутствии свидетелей. При этом, предыдущий директор (истец по первоначальному иску) в случае возникновения спорной ситуации обязан представить доказательства исполнения им обязанности по передаче документов общества новому руководству.
Действуя разумно и добросовестно, именно первоначальный директор, исполняя свои обязанности единоличного исполнительного органа, обязан организовать процесс передачи документов общества новому директору, с соответствующей фиксацией такой передачи. Суд отмечает, что именно на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь избранному руководителю юридического лица.
При отсутствии таких доказательств бывший директор (Солодкая О.К.) несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнения/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.
Поскольку акта о передаче бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов и иных ценностей в материалы дела сторонами не представлено, исковые требования первоначального иска не подлежат удовлетворению.
При этом, доводы истца по встречному исковому заявлению о наличии у Солодкой О.К. документов, указанных в перечне документов в исковом заявлении (уточнении к нему), также не подтверждаются материалами дела. Истец по встречному иску не представил доказательства, подтверждающие нахождение истребуемых документов и материальных ценностей у ответчика.
При отсутствии надлежащих доказательств нахождения истребуемых документов у какой-либо из сторон, решение суда по делу не может отвечать признакам исполнимости судебного документа. Утверждения сторон по делу носят характер предположений и не подкреплены соответствующими доказательствами.
Суд приходит к выводу о том, что представленные в материалы дела документы не подтверждают сведений о передаче либо уклонении Солодкой О.К. от передачи документации ООО "КМК" при увольнении ее с должности директора общества. Также отсутствуют доказательства, подтверждающие факт наличия запрашиваемых Солодкой О.К. у ответчика по первоначальному иску - ООО "КМК" документов.
Исходя из изложенного, требования первоначального и встречного искового заявлений не подлежат удовлетворению, как необоснованные.
Руководствуясь статьями 110, 132, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
решил:
В удовлетворении первоначального иска отказать.
В удовлетворении встречного иска отказать.
Настоящее решение вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия, если не будет подана апелляционная жалоба.
В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия через Арбитражный суд города Севастополя.
Судья А.С. Погребняк
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка