Решение Арбитражного суда города Севастополя от 23 октября 2018 года №А84-2680/2018

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА СЕВАСТОПОЛЯ

РЕШЕНИЕ

от 23 октября 2018 года Дело N А84-2680/2018
Резолютивная часть решения оглашена 16.10.2018.
Решение в полном объёме составлено 23.10.2018.
Арбитражный суд города Севастополя в составе судьи Погребняка А.С., при ведении протокола судебного заседания секретарем Растрепиной Ю.В., рассмотрев
заявление прокурора Гагаринского района города Севастополя (299014, г. Севастополь, ул. Корчагина 16)
к Бутвине Игорю Вячеславовичу (Республика Крым, пгт Голубой Залив, г. Ялта, шоссе Севастопольское д.13)
о привлечении к административной ответственности,
при участии представителей:
от заявителя: Колбина Ю.С., на основании удостоверения;
от привлекаемого лица: не явился;
установил:
В Арбитражный суд города Севастополя 02.08.2018 года поступило заявление прокурора Гагаринского района города Севастополя к Бутвине Игорю Вячеславовичу о привлечении его к административной ответственности, предусмотренной частью 4 ст. 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.
Заявление обосновано неисполнением бывшим руководителем ООО "Югстрой" - Бутвиной И.В., обязанности по передаче арбитражному управляющему бухгалтерской и иной документации, установленной решением арбитражного суда города Севастополя от 07.07.2017 по делу NА84-5347/2016 ООО "Югстрой" о признании несостоятельным (банкротом).
Определением от 08.08.2018 заявление было принято судом к рассмотрению, назначено предварительное судебное заседание.
В судебное заседание 16.10.2018 лицо, привлекаемое к административной ответственности, явку уполномоченных представителей не обеспечило, о причинах неявки не сообщило, о дате и времени его проведения извещено надлежащим образом, требования суда не исполнило, отзыв на заявление прокурора не представило.
Суд обращает внимание, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения либо несовершения ими процессуальных действий (статья 9 АПК РФ).
Согласно ч. 2 ст. 41 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут процессуальные обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом и другими федеральными законами или возложенные на них арбитражным судом в соответствии с настоящим Кодексом.
Неисполнение процессуальных обязанностей лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные настоящим Кодексом последствия.
В судебном заседании 16.10.2018 прокурор поддержал заявленное требование по основаниям, изложенным в заявлении о привлечении к административной ответственности.
16.10.2018 руководствуясь частью 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), суд, признав дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание в первой инстанции.
В соответствии с положениями части 1 статьи 156 АПК РФ, непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил представить лицам, участвующим в деле, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам.
С учетом анализа вышеприведенных норм, суд считает, что материалы дела достаточно характеризуют спорные правоотношения, оснований для отложения рассмотрения дела не усматривается, возможность рассмотрения дела в отсутствие представителей сторон по имеющимся в нем материалам установлена в статье 156 АПК РФ.
Изучив материалы дела, судом установлено следующее.
Определением Арбитражного суда города Севастополя от 14.02.2017 (резолютивная часть определения объявлена 07.02.2017) в отношении ООО "Югстрой" по делу А84-5347/17 введена процедура наблюдения, временным управляющим ООО "Югстрой" утвержден арбитражный управляющий Тутынин Сергей Валерьевич.
Определением от 03.04.2017 суд обязал генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "Югстрой" (ИНН 7451257322, ОГРН 1077451027323) Бутвину Игоря Вячеславовича передать в срок до 21.04.2017 временному управляющему Тутынину Сергею Валерьевичу:
учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, с соответствующими изменениями, если таковые производились);
выписку из ЕГРЮЛ;
документы, подтверждающие права ООО "Югстрой" на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;
документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма N° 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние три года;
расшифровка расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";
расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
расшифровка краткосрочных финансовых вложений;
учетную политику и документы, утвердившие ее;
последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
расшифровку кредиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;
расшифровку дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения, а также с приложением первичной документацией, подтверждающей возникновение дебиторской задолженности;
локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов;
протоколы собраний руководящих органов за период с даты создания ООО "Югстрой" по настоящее время;
приказы и распоряжения директора за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;
ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;
договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;
номера расчетного и иных счетов ООО "Югстрой", наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;
документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО "Югстрой" денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
лицензии;
сертификаты;
сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;
сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);
сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч.;
сведения о внутренней структуре ООО "Югстрой", перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;
сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;
сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;
наименование и адреса организаций, в которых ООО "Югстрой" является учредителем (участником), сведения о доле участия;
нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО "Югстрой", его функций и видов деятельности;
сведения об ООО "Югстрой", и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.
03.05.2018 судом был выдан исполнительный лист во исполнение требований определения от 03.04.2017.
Решением Арбитражного суда города Севастополя от 07.07.2017 по делу А84-5347/17 ООО "Югстрой" (ОГРН 1077451027323) признано несостоятельным (банкротом), в отношении ООО "Югстрой" введена процедура конкурсного производства сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утверждена арбитражный управляющий Дмитриченко Анна Викторовна.
В соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Конкурсным управляющим в рамках дела А84-5347/17 было подано заявление о выдаче исполнительного листа для принудительного исполнения требований Федерального закона от 26.10.2002 N127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в части обязания бывшего руководителя должника ООО "Югстрой" Бутвины И.В. обеспечить передачу конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей в соответствии с данными, отраженными в бухгалтерском балансе ООО "Югстрой" за 2016 г.
Определением от 24.10.2018 суд обязал генерального директора ООО "Югстрой" (ИНН 7451257322, ОГРН 1077451027323) Бутвину И.В. передать конкурсному управляющему Дмитриченко А.В. бухгалтерскую и иную документацию ООО "Югстрой", печати, штампы, материальные и иные ценности в соответствии с данными, отражёнными в бухгалтерском балансе ООО "Югстрой" за 2016 год.
23.11.2017 судом был выдан исполнительный лист с целью принудительного исполнения определения от 24.10.2018 по делу N А84-5347/17.
В связи с неисполнением вышеуказанной обязанности, 22.03.2018 прокурором вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ (далее - постановление) в отношении Бутвины И.В.
В постановлении указано на злостное уклонение бывшего руководителя должника Бутвины И.В. от передачи конкурсному управляющему всей документации, имущества и иных товарно-материальных ценностей должника, что существенно затрудняет исполнение обязанностей, возложенных на конкурсного управляющего законом о банкротстве.
В связи с указанным, прокурор усмотрел в действиях бывшего директора ООО "Югстрой" Бутвины И.В. состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, а именно - уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу.
В связи с рассмотрением вопроса о возбуждении в отношении Бутвины И.В дела об административном правонарушении в адрес Бутвины И.В. было направлено уведомление о необходимости явки в прокуратуру Гагаринского района.
В материалы дела представлено извещение от 15.03.2018 N2888ж-2017 на имя Бутвины И.В. о необходимости прибытия в прокуратуру Гагаринского района 22.03.2018 в 11-00.
К назначенному времени - 22.03.2018, Бутвина И.В не прибыл, согласно данным почтового отделения, связи срок хранения корреспонденции, направленной в адрес Бутвины И.В., истек.
В соответствии с п. 67 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", бремя доказывания факта направления (осуществления) сообщения и его доставки адресату лежит на лице, направившем сообщение.
Юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ). Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения.
22.03.2018 прокурором Гагаринского района города Севастополя вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ - уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу), которое, в соответствии со ст.ст. 28.1, 28.4 КоАП РФ, имеет силу протокола об административном правонарушении.
Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении было направлено прокурором в адрес Бутвины И.В. 01.08.2018 (письмо N2888-2017), что подтверждается реестром заказной корреспонденции, поданной в почтовое отделение 299014.
Наличие признаков административного правонарушения стало причиной обращения прокурора в суд с заявлением о привлечении Бутвины И.В. к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, с требованием подвергнуть указанное лицо административному наказанию, предусмотренному санкцией данной статьи.
Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проанализировав доводы прокурора, суд считает заявление прокурора о привлечении к административной ответственности подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.
В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ, при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
Согласно пункту 2 статьи 126 Федерального закона N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).
Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
Объективная сторона данного правонарушения выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонении или отказе от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.
Субъектом правонарушения является должностное лицо юридического лица должника или индивидуальный предприниматель.
В ходе судебного разбирательства прокурором представлены в суд доказательства, свидетельствующие об осуществляемых арбитражным управляющим попытках установления местонахождения истребованной документации, обследования местонахождения юридического лица (Акт обследования местонахождения юридического лица ООО "Югстрой" от 05.07.2017), обращения к Бутвине И.В. с целью истребования документации должника (письмо N75-юг от 25.09.2017).
Принимая во внимание публичность и доступность судебных актов в деле о банкротстве, а также возбужденное в отношении должностного лица должника исполнительное производство по принудительному исполнению определений суда по истребованию документации, наличие уведомлений арбитражного управляющего, Бутвина И.В. должен был не только знать о существовании обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве, но и обеспечить их надлежащее выполнение.
Несвоевременное предоставление конкурсному управляющему документов и сведений должника, указанных в постановлении, свидетельствует о наличии вины заинтересованного лица в совершении вменяемого административного правонарушения.
В силу части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Неисполнение обязанностей по предоставлению конкурсному управляющему документов и сведений должника, свидетельствует о наличии вины Бутвины И.В. в совершении административного правонарушения.
Таким образом, суд приходит к выводу о наличии в деянии Бутвины И.В. состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
В соответствии с частью 1 статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.
В силу части 2 статьи 26.2 КоАП РФ указанные фактические данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.
Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами дела, в том числе, постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении.
Вина Бутвины И.В. выразилась в несоблюдении указанных требований, при наличии у него возможности для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена вменяемая административная ответственность.
Бутвина И.В. не предпринял всех зависящих от него мер по соблюдению требований установленных действующим законодательством по передаче документации и не представил достаточных доказательств существования объективной невозможности для выполнения данных требований. Наличие чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств, объективно препятствовавших ему в соблюдении указанных требований, которые он не смог предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, арбитражным судом не установлено.
Таким образом, вывод прокурора о наличии в действиях (бездействии) Бутвины И.В. состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена в части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является правомерным.
С учетом изложенного, суд приходит к выводу о доказанности события административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, а также факта его совершения Бутвиной И.В.
Исследовав материалы дела, суд приходит к выводу, что дело об административном правонарушении в отношении Бутвины И.В. возбуждено прокурором в пределах своих полномочий в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 25.11 КоАП РФ; поводом для возбуждения дела об административном правонарушении стало заявление конкурсного управляющего, содержащее данные, указывающие на наличие события административного правонарушения; постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, вынесенное прокурором, содержит сведения, предусмотренные статьей 28.2 КоАП РФ; постановление о возбуждении дела об административном правонарушении вынесено при надлежащем извещении Бутвины И.В. (по адресу регистрации, на момент вынесения постановления) о дате и времени рассмотрения административного дела, согласно КоАП РФ.
Нарушений процессуальных требований, установленных КоАП РФ, носящих существенный характер и не позволяющих всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, судом не установлено.
На момент рассмотрения дела судом срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.
Процессуальных нарушений, которые могли бы повлиять на привлечение Бутвины И.В. к административной ответственности, судом не установлено.
При рассмотрении настоящего дела арбитражным судом не установлены обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
Состав правонарушения, предусмотренный частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным, поскольку для установления оснований для привлечения к ответственности достаточно наличия самого факта несоответствия действий закону, Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не устанавливает наличие ущерба или иных негативных последствий в качестве элемента состава правонарушения. С учетом этого, при оценке малозначительности правонарушения, которое в соответствии с законодательством является формальным, подлежит оценке не наличие или отсутствие негативных последствий от нарушения закона, а наличие или отсутствие угрозы охраняемым общественным отношениям, в том числе вследствие добросовестного или недобросовестного отношения заинтересованного лица к выполнению возложенных на него обязанностей, выявление злостного или целенаправленного нарушения требований законодательства.
При этом, бездействие Бутвины И.В. является препятствием в осуществлении деятельности арбитражного управляющего, а именно: препятствует проверке достоверности и обоснованности заявлений кредиторов о включении в реестр требований кредиторов, препятствует возможности провести анализ экономической деятельности предприятия. При этом до момента рассмотрения настоящего дела истребимые документы не переданы конкурсному управляющему.
Суд, оценив конкретные обстоятельства совершения Бутвиной И.В. административного правонарушения, приняв во внимание длительность неисполнения требований конкурсного управляющего, степень общественной опасности допущенного правонарушения, не установил оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и признания совершенного правонарушения малозначительным.
При изложенных обстоятельствах требование прокурора о привлечении Бутвины И.В. к административной ответственности, предусмотренной в части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, подлежит удовлетворению. При этом, назначается наказание в виде штрафа в размере 40 000 руб. - в минимальной размере, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Вопрос о распределении расходов по государственной пошлине судом не рассматривается, поскольку действующим законодательством не предусмотрена уплата государственной пошлины за рассмотрение арбитражным судом дел об административных правонарушениях.
Руководствуясь статьями 167-170, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 4.1, 14.13, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд -
решил:
Заявление удовлетворить.
Привлечь Бутвину Игоря Вячеславовича, 20.04.1962 года рождения, зарегистрированного по адресу: Республика Крым, город Ялта, пгт Голубой Залив, Севастопольское шоссе, 13, к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему административное наказание в виде штрафа в размере 40 000 рублей.
Реквизиты для перечисления штрафа: ИНН 7710961040; КПП 920401001; ОКТМО 67000000; УФК по г.Севастополю (Прокуратура города Севастополя), расчётный счёт: 40101810167110000001 в УФК по г.Севастополю; БИК 046711001 по коду бюджетной классификации (КБК) 415 1 16 90010 01 6000 140 "Прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в федеральный бюджет".
Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение десяти дней с момента его вынесения в Двадцать первый Арбитражный апелляционный суд. Апелляционная жалоба подаётся через Арбитражный суд города Севастополя.
Судья А.С. Погребняк
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка