Дата принятия: 15 августа 2019г.
Номер документа: А83-9691/2018
АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
от 15 августа 2019 года Дело N А83-9691/2018
Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Ловягиной Ю.Ю., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Климовой В.С.
Рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела
по заявлению конкурсного управляющего Ващишена С.В.
к ответчикам бывшему руководителю ООО "Дана" Черарь Дану Валентиновичу
о понуждении передать конкурсному управляющему документы и имущество должника
по заявлению:
Общества с ограниченной ответственностью "Юридическая фирма ЮФК" (ул. К. Маркса, 12/7, а/я N 469, г. Ялта, Республика Крым, 298600)
Мустафаева Энвера Искандеровича
Общества с ограниченной ответственностью "Кайман" (ул. Курчатова-2А, пгт. Виноградное, г. Ялта, Республика Крым, 298600)
о признании Общества с ограниченной ответственностью "Дана" (ул. Шкляревича, 8, пгт. Кореиз, Республика Крым, 298670, ОГРН 1159102081357, ИНН 9103071634) несостоятельным (банкротом)
при участии представителей лиц, участвующих в деле:
от конкурсного управляющего - не явился;
от Черарь Д.В. - не явился.
УСТАНОВИЛ:
25.06.2018 Общество с ограниченной ответственностью "Юридическая фирма ЮФК", Мустафаев Энвер Искандерович и Общество с ограниченной ответственностью "Кайман" обратились в Арбитражный суд Республики Крым с заявлением о признании Общества с ограниченной ответственностью "Дана" несостоятельным (банкротом).
Определением суда от 15.08.2018 заявление принято к производству суда, возбуждено производство по делу и назначено судебное заседание.
Определением суда от 11.12.2018 (резолютивная часть определения оглашена 04.12.2018) заявление признано обоснованным, в отношении ООО "Дана" введена процедура наблюдение, сроком до 04.06.2019. Временным управляющим ООО "Дана" утвержден Ващишен С.В.
Решением суда от 03.06.2019 (резолютивная часть оглашена 27.05.2019) ООО "Дана" признано несостоятельным (банкротом) и открыто в отношении него конкурсное производство сроком на 6 месяцев, до 27 ноября 2019 года, Утвержден конкурсным управляющим Ващишен С.В.
21.06.2019 конкурсный управляющий Ващишен С.В. обратился с заявлением к бывшему руководителю ООО "Дана" Черарь Дану Валентиновичу о понуждении передать конкурсному управляющему документы и имущество должника.
Определением суда от 28.06.2019 заявление назначено к рассмотрению в судебном заседании.
В ходе судебного заседания 06.08.2019 оглашен перерыв до 08.06.2019.
После перерыва, конкурсный управляющий и Черарь Дан Валентинович не обеспечили участие своих полномочных представителей в судебном заседании, о дате, времени и месте проведения судебного заседания уведомлены надлежащим образом, в соответствии с требованиями статьи 123 АПК РФ, что подтверждается материалами дела.
08.08.2019 от конкурсного управляющего поступило заявление об уточнении перечня документов, которые конкурсный управляющий просит истребовать у бывшего директора должника, а именно:
1. учредительные документы;
2. свидетельство ИНН;
3. свидетельство ОГРН;
4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;
5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;
6. сведения об аффилированных лицах должника;
7. документы, подтверждающие полномочия руководите.
8. протоколы и решения собраний органов управления дс
9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;
10. лицензии и сертификаты, выданные должнику;
11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;
12. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;
13. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;
14. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 15.05.2015 г. по настоящее время;
15. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенности;
16. учетную политику и документы, утвердившие ее;
17. документы первичного бухгалтерского учета за период с 15.05.2015 г. по настоящее время;
18. бухгалтерскую отчетность (форма N1,2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
19. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
20. налоговую отчетность;
21. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";
22. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
23. расшифровку финансовых вложений;
24. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26,41,44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;
25. книги покупок и продажу авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;
26. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
27. список кредиторов с указанием размере кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
28. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
29. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;
30. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;
31. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
32. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
33. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
34. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;
36 приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и задержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;
37. сведения о материально ответственных лицах;
38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 15.08.2015 г. по настоящее время;
39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;
40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;
41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;
42. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;
43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;
44. сведения о наличии обременений имущества должника;
45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;
47. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 15.08.2015 г. по настоящее время.
48. печати и штампы должника;
Суд, исследовав материалы дела, пришел к выводу о наличии оснований, в порядке статьи 49 АПК РФ, для принятия уточнения.
Суд, исследовав материалы дела, пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего, при этом исходит из следующего.
Решением суда от 03.06.2019 (резолютивная часть оглашена 27.05.2019) ООО "Дана" признано несостоятельным (банкротом) и открыто в отношении него конкурсное производство сроком на 6 месяцев, до 27 ноября 2019 года, Утвержден конкурсным управляющим Ващишен С.В. Обязанность бывшего руководителя должника в течении трех дней обеспечить передачу конкурсному управляющему бухгалтерской, иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.
На день проведения судебного заседания, доказательств предоставления конкурсному управляющему документов в материалы дела не представлено.
В соответствии с частью второй статьи 128 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней со дня утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.
В соответствии с абзацами 1 и 2 пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.
На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - Арбитражный процессуальный кодекс)). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. Например, обращенное к бывшему руководителю требование о предоставлении договоров за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления договоров и их номеров, которые управляющий может не знать.
При этом следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.
При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.
Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения ГК РФ, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства.
Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.
По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (пункты 22, 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").
Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества. Обязанности арбитражного управляющего определены в статьях 67, 129 Закона о банкротстве.
При этом необходимо принимать во внимание, что разумный управляющий, утвержденный при введении процедуры, оперативно запрашивает всю необходимую ему для осуществления своих полномочий информацию.
Таким образом, действия управляющего по истребованию документов у руководителя должника являются разумными и необходимыми, запрашиваемые документы необходимы управляющему для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей.
Суду не представлено доказательств исполнения бывшим директором должника обязанностей по передаче конкурсному управляющему документов указанных в ч. 2 статьи 128 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Согласно части 1 статьи 44 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО), а также части 3 статьи 53 ГК РФ лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Для осуществления своих полномочий единоличный исполнительный орган имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов. В соответствии со статьёй 9 Федерального закона "О бухгалтерском учете" от 06.12.2011 N 402-ФЗ (далее - Закон N 402-ФЗ) каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок. Документы, которыми оформляются хозяйственные операции с денежными средствами, подписываются руководителем организации и главным бухгалтером или уполномоченными ими на то лицами.
В силу статьи 29 Закона N 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.
Общество хранит документы, предусмотренные частью 2 статьи 50 Закона об ООО, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. Исполнительный орган общества обязан в установленном законом порядке принимать, хранить и передавать документацию, при этом отсутствие или утрата документации не может являться основанием для прекращения данной обязанности, в этом случае документация подлежит восстановлению.
Таким образом, в обязанность единоличного исполнительного органа входит обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу, а также передача данных документов при смене руководителя.
В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Согласно статье 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.
Стороны согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.
Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего о понуждении бывшего руководителя ООО "Дана" Черарь Дана Валентиновича, передать конкурсному управляющему ООО "Дана" Ващишену С.В. истребуемые документы.
Аналогичная правовая позиция изложена Определении Верховного суда Российской Федерации от 22.07.2019 по делу N А65-27205/2017.
Руководствуясь статьями 20.3, 64, 66 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
1. Заявление конкурсного управляющего Ващишена С.В. о понуждении передать конкурсному управляющему документы должника удовлетворить.
2. Обязать бывшего руководителя ООО "Дана" Черарь Дана Валентиновича, в течении трех дней после вступления определения в законную силу, передать конкурсному управляющему Ващишену С.В., следующую документацию, информацию и материальные ценности:
1. учредительные документы;
2. свидетельство ИНН;
3. свидетельство ОГРН;
4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;
5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;
6. сведения об аффилированных лицах должника;
7. документы, подтверждающие полномочия руководите.
8. протоколы и решения собраний органов управления дс
9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;
10. лицензии и сертификаты, выданные должнику;
11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;
12. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;
13. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;
14. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 15.05.2015 г. по настоящее время;
15. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенности;
16. учетную политику и документы, утвердившие ее;
17. документы первичного бухгалтерского учета за период с 15.05.2015 г. по настоящее время;
18. бухгалтерскую отчетность (форма N1,2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
19. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
20. налоговую отчетность;
21. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";
22. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
23. расшифровку финансовых вложений;
24. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26,41,44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;
25. книги покупок и продажу авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;
26. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
27. список кредиторов с указанием размере кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
28. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
29. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;
30. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;
31. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
32. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
33. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
34. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;
36 приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и задержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;
37. сведения о материально ответственных лицах;
38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 15.08.2015 г. по настоящее время;
39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;
40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;
41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;
42. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;
43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;
44. сведения о наличии обременений имущества должника;
45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;
47. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 15.08.2015 г. по настоящее время.
48. печати и штампы должника;
Определение может быть обжаловано через Арбитражный суд Республики Крым в порядке апелляционного производства в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд (299011, г. Севастополь, ул. Суворова, 21) в течение четырнадцати дней со дня принятия определения (изготовления его в полном объеме).
Судья Ю.Ю. Ловягина
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
