Дата принятия: 03 декабря 2019г.
Номер документа: А83-17788/2018
АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
от 3 декабря 2019 года Дело N А83-17788/2018
Резолютивная часть определения оглашена 26 ноября 2019 года
Полный текст определения изготовлен 03 декабря 2019 года
Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Ловягиной Ю.Ю., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Климовой В.С.
Рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела
по заявлению временного управляющего ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" Ващишена С.В.
к генеральному директору ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" Стрелкову Михаилу Васильевичу
об истребовании документов
по заявлению ОАО "Российские железные дороги" в лице филиала Северо-Кавказская железная дорога (пл. Театральная, д. 4, г. Ростов-на-Дону, 344019)
о признании ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" (пер. Заводской, д. 33, оф. 203, г. Симферополь, Республика Крым, 295024, ОГРН 1149102083261, ИНН 9102042567) несостоятельным (банкротом)
при участии представителей лиц, участвующих в деле:
от временного управляющего - не явился;
от Стрелкова М.В. - не явился;
от должника - не явился.
УСТАНОВИЛ:
13.11.2018 ОАО "Российские железные дороги" в лице филиала Северо-Кавказская железная дорога обратилось в Арбитражный суд Республики Крым с заявлением о признании ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" несостоятельным (банкротом).
Определением суда от 17.06.2019 (резолютивная часть оглашена 10.06.2019) в отношении ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" введена процедура наблюдение, сроком на 6 месяцев, до 10.12.2019. Временным управляющим утвержден арбитражный управляющий Ващишен Сергей Владимирович.
24.07.2019 года в адрес суда поступило ходатайство временного управляющего ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" Ващишена С.В. об истребовании документов.
Определением суда от 31.07.2019 указанное заявление оставлено без движения.
Определением суда от 23.08.2019 срок оставления заявления без движения продлен.
10.09.2019 заявителем устранены недостатки заявления.
Определением суда от 12.09.2019 назначено судебное заседание по рассмотрению заявления на 07.10.2019.
Временный управляющий, Стрелков М.В. и иные заинтересованные лица не обеспечили участие своих полномочных представителей в судебном заседании, о дате, времени и месте проведения судебного заседания уведомлены надлежащим образом, в соответствии с требованиями статьи 123 АПК РФ, что подтверждается материалами дела.
Суд, исследовав материалы дела, пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления частично, при этом исходит из следующего.
Определением суда от 17.06.2019 (резолютивная часть оглашена 10.06.2019) в отношении ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" введена процедура наблюдение, сроком на 6 месяцев, до 10.12.2019. Временным управляющим утвержден арбитражный управляющий Ващишен Сергей Владимирович.
В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
13.06.2019 временный управляющий направил в адрес руководителя должника запрос о предоставлении документов.
На день проведения судебного заседания, доказательств передачи заявителю документов в материалы дела не представлено.
В связи с чем, временный управляющий обратился с настоящим заявлением и просит обязать генерального директора ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" Стрелкова Михаила Васильевича в течении десяти дней передать временному управляющему ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" Ващишену Сергею Владимировичу, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав; а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, а именно:
- Сведения по остаткам денежных средств на счетах предприятия с указанием вида счета (рублевый, валютный, ссудный, бюджетный и т.д.) по всем счетам в банках;
- Сведения о движении денежных средств по счетам за последние три года;
- Список имущества, в том числе акций, облигаций, других ценных бумаг, с указанием их балансовой стоимости;
- Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости; документы, подтверждающие права предприятия на недвижимое имущество, земельный участок, технические паспорта; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.);
- Копии актов переоценки внеоборотных активов за период за последние три года;
- Список дебиторов, который должен содержать по каждому дебитору:
наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);
юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;
сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;
основания, по которым возможно предъявление требования (лили уже предъявлено требование) к дебиторам: договора, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц;
документы, подтверждающие требования к физически лицам.
- Список кредиторов, который должен содержать по каждому кредитору:
наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);
юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;
сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;
основания, по которым возможно предъявление требования (лили уже предъявлено требование) к дебиторам: договора, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц;
бухгалтерские выписки по физически лицам, работающим на предприятии;
договоры с физическими лицами.
- Имеющиеся акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок за последние три года;
- Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием предприятия в качестве ответчика, истца, третьего лица с указанием:
номера дела;
наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;
полного наименования сторон по делу;
суммы и содержания требований по делу.
- Перечень всех судебных актов и арбитражных дел с участием предприятия, решения, по которым вступили в силу, исполнительные листы, предъявлены к взысканию в банки или переданные в исполнительное производство, с указанием:
номера дела, даты решения, даты исполнительного листа;
наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;
полного наименования сторон по делу;
суммы и содержания требований по делу;
взысканной суммы;
какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела;
даты, когда решение вступило в силу;
даты предъявления инкассового поручения по исполнительному листу;
даты передачи исполнительного листа в исполнительное производство;
наименования и адреса органа юстиции, где осуществляется исполнительное производство, с приложением:
исковые заявления, решения и другие судебные акты по делу;
исполнительные листы;
инкассовые поручения, предъявленные в банк по исполнительному листу.
- Действующие и завершенные договоры за 3 года предшествующие возбуждению дела о банкротстве с приложением по каждому такому договору документов, подтверждающих исполнение и ход исполнения договоров:
актов выполненных работ;
актов приема-передачи имущества;
платежных документов (на исполненных документах должна быть отметка об исполнении);
актов сверки расчетов.
В соответствии с абзацами 1 и 2 пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.
На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением арбитражный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - Арбитражный процессуальный кодекс)). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. Например, обращенное к бывшему руководителю требование о предоставлении договоров за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления договоров и их номеров, которые управляющий может не знать.
При этом следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.
При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.
Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения ГК РФ, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства.
Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.
По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (пункты 22, 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").
Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества. Обязанности арбитражного управляющего определены в статьях 67, 129 Закона о банкротстве.
При этом необходимо принимать во внимание, что разумный управляющий, утвержденный при введении процедуры, оперативно запрашивает всю необходимую ему для осуществления своих полномочий информацию.
Таким образом, действия управляющего по истребованию документов у руководителя должника являются разумными и необходимыми, запрашиваемые документы необходимы управляющему для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей.
Суду не представлено доказательств исполнения руководителем должника обязанностей по передаче временному управляющему документов указанных в пункте 3.2 статьи 64 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Согласно части 1 статьи 44 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО), а также части 3 статьи 53 ГК РФ лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Для осуществления своих полномочий единоличный исполнительный орган имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов. В соответствии со статьёй 9 Федерального закона "О бухгалтерском учете" от 06.12.2011 N 402-ФЗ (далее - Закон N 402-ФЗ) каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок. Документы, которыми оформляются хозяйственные операции с денежными средствами, подписываются руководителем организации и главным бухгалтером или уполномоченными ими на то лицами.
В силу статьи 29 Закона N 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.
Общество хранит документы, предусмотренные частью 2 статьи 50 Закона об ООО, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. Исполнительный орган общества обязан в установленном законом порядке принимать, хранить и передавать документацию, при этом отсутствие или утрата документации не может являться основанием для прекращения данной обязанности, в этом случае документация подлежит восстановлению.
Таким образом, в обязанность единоличного исполнительного органа входит обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу, а также передача данных документов при смене руководителя.
В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Согласно статье 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.
Стороны согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.
Аналогичная правовая позиция изложена Определении Верховного суда Российской Федерации от 22.07.2019 по делу N А65-27205/2017.
Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления в полном объеме.
Руководствуясь статьями 20.3, 64, 66 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
1. Заявление временного управляющего удовлетворить.
2. Обязать генерального директора ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" Стрелкова Михаила Васильевича в течении десяти дней передать временному управляющему ООО "Транспортно-Экспедиционная компания "Транс Инвест Крым" Ващишену Сергею Владимировичу, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав; а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, а именно:
- Сведения по остаткам денежных средств на счетах предприятия с указанием вида счета (рублевый, валютный, ссудный, бюджетный и т.д.) по всем счетам в банках;
- Сведения о движении денежных средств по счетам за последние три года;
- Список имущества, в том числе акций, облигаций, других ценных бумаг, с указанием их балансовой стоимости;
- Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости; документы, подтверждающие права предприятия на недвижимое имущество, земельный участок, технические паспорта; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.);
- Копии актов переоценки внеоборотных активов за период за последние три года;
- Список дебиторов, который должен содержать по каждому дебитору:
наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);
юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;
сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;
основания, по которым возможно предъявление требования (лили уже предъявлено требование) к дебиторам: договора, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц;
документы, подтверждающие требования к физически лицам.
- Список кредиторов, который должен содержать по каждому кредитору:
наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);
юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц;
сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности;
основания, по которым возможно предъявление требования (лили уже предъявлено требование) к дебиторам: договора, акты сверки расчетов, письма о признании долга, платежные требования, акты и переписка о проведении взаимозачетов для юридических лиц;
бухгалтерские выписки по физически лицам, работающим на предприятии;
договоры с физическими лицами.
- Имеющиеся акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок за последние три года;
- Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов и судов общей юрисдикции, с участием предприятия в качестве ответчика, истца, третьего лица с указанием:
номера дела;
наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;
полного наименования сторон по делу;
суммы и содержания требований по делу.
- Перечень всех судебных актов и арбитражных дел с участием предприятия, решения, по которым вступили в силу, исполнительные листы, предъявлены к взысканию в банки или переданные в исполнительное производство, с указанием:
номера дела, даты решения, даты исполнительного листа;
наименования и адреса суда, в котором рассматривается дело;
полного наименования сторон по делу;
суммы и содержания требований по делу;
взысканной суммы;
какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела;
даты, когда решение вступило в силу;
даты предъявления инкассового поручения по исполнительному листу;
даты передачи исполнительного листа в исполнительное производство;
наименования и адреса органа юстиции, где осуществляется исполнительное производство, с приложением:
исковые заявления, решения и другие судебные акты по делу;
исполнительные листы;
инкассовые поручения, предъявленные в банк по исполнительному листу.
- Действующие и завершенные договоры за 3 года предшествующие возбуждению дела о банкротстве с приложением по каждому такому договору документов, подтверждающих исполнение и ход исполнения договоров:
актов выполненных работ;
актов приема-передачи имущества;
платежных документов (на исполненных документах должна быть отметка об исполнении);
актов сверки расчетов.
Определение может быть обжаловано через Арбитражный суд Республики Крым в порядке апелляционного производства в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд (299011, г. Севастополь, ул. Суворова, 21) в течение десяти дней со дня принятия определения (изготовления его в полном объеме).
Судья Ю.Ю. Ловягина
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
