Решение Арбитражного суда Республики Крым от 06 августа 2019 года №А83-17595/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

РЕШЕНИЕ

от 6 августа 2019 года Дело N А83-17595/2017
Резолютивная часть решения объявлена 30 июля 2019 года
Решение в полном объеме изготовлено 06 августа 2019 года
Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Ильичева Н.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Москаленко А.С., рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску иску Общества с ограниченной ответственностью "УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010" (идентификационный код: 37020813, дата гос. рег.: 13.03.2010, N записи 1 103 102 0000 026916) к Акционерному обществу "Ялита" (дата регистрации 14.06.1991, 298604, Республика Крым, г. Ялта, ул. Достоевского, д. 29, ОГРН: 1159102092907, ИНН: 9103073293), Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" (дата регистрации 07.04.2014, 115114, г. Москва, ул. Летниковская, д. 10, стр. 4, ОГРН: 1147799005420, ИНН: 7705522231), Акционерному обществу "Регистратор КРЦ" (ОГРН 1122311003650; 350049, Краснодарский край, г. Краснодар, ул. им. Тургенева, д. 107), третьи лица: Акционерное общество "Финансовая компания "Ваш Выбор" (дата регистрации 27.09.1994, 295017, Республика Крым, г. Симферополь, ул. Скрипниченко, д. 30/13, ОГРН: 1149102034289, ИНН: 9102021990), Отделение по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (дата регистрации 10.01.2003, 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, ОГРН: 1037700013020, ИНН: 7702235133, адрес: 295011, Республика Крым, г. Симферополь, ул. Сергеева-Ценского, 12/4), Бобровский Анатолий Владиславович (Украина, г. Житомир, ул. Циолковского, д. 12, кв. 30; 119034, г. Москва, ул. Остоженка, д. 14/2, кв. 10), Частное акционерное общество "Инвестиционная компания "Крок" (069035, Украина, г. Запорожье, пр. Ленина, д. 137, идентификационный код 13637182), Общество с ограниченной ответственностью "Главстрой" (443125, РФ, Самарская обл., г. Самара, ул. Губанова, д. 18, комната 1; ОГРН 1166313059890), Общество с ограниченной ответственностью "Вариант" (446426, РФ, Самарская обл., Кинельский район, с. Малая Малышевка, ул. Школьная, д. 105; ОГРН 1156313066733), Общество с ограниченной ответственностью "Газхим" (453110, РФ, Республика Башкортостан, г. Стерлитамак, ул. Техническая, д. 14, литер 13Ж; ОГРН 1090268001724), Частное акционерное общество "Ялита" (69035, Украина, Запорожская область, г. Запорожье, проспект Маяковского, д. 11; идентификационный код 19013465), Межрайонная Инспекция Федеральной налоговой службы России N9 по Республике Крым (295053, Республика Крым, г. Симферополь, ул. М. Залки, д. 1/9)
о признании права собственности на акции и истребовании из чужого владения,
с участием представителей лиц, участвующих в деле: не явились
УСТАНОВИЛ:
Общество с ограниченной ответственностью "УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Акционерному обществу "ЯЛИТА", Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" и просило:
1.) Признать право собственности Общества с ограниченной ответственностью "УКРИНВЕСТСТРОЙ - 2010" на 2 576 привилегированных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 16 582 801, 13 руб. (регистрационный номер выпуска: N 1-01-16405-А) и на 5 826 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 37 504 425,23 руб. (регистрационный номер выпуска: N 1-01-16405-А) Акционерного общества "Ялита" (ОГРН 1159102092907, ИНН 9103073293).
2. Истребовать 2 576 привилегированных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 16 582 801,13 руб. (регистрационный номер выпуска: N 1-01-16405-А) и 5 826 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 37 504 425,23 руб. (регистрационный номер выпуска: N 1-01-16405-А) Акционерного общества "Ялита" (ОГРН 1159102092907, ИНН 9103073293) из незаконного владения Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков".
3. Обязать Акционерное общество "Финансовая компания "Ваш выбор" внести в реестр акционеров Акционерного общества "Ялита" (ОГРН 1159102092907, ИНН 9103073293) запись о праве собственности Общества с ограниченной ответственностью "УКРИНВЕСТСТРОЙ - 2010" на 2 576 привилегированных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 16 582 801, 13 руб. (регистрационный номер выпуска: N 1-01-16405-А) и 5 826 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 37 504 425, 23 руб.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 22.08.2017 исковое заявление принято к производству суда, возбуждено производство по делу А40-131771/17-48-943.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 12.10.2017 материалы дела N А40-131771/17-48-943 переданы на рассмотрение по подсудности в Арбитражный суд Республики Крым.
Определением суда от 07.11.2017 дело принято к производству судьи Ильичева Н.Н., назначено предварительное судебное заседание.
05.12.2017 судом, в порядке ст. 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчиков привлечено Акционерное общество "Регистратор КРЦ" (ОГРН 1122311003650; 350049, Краснодарский край, г. Краснодар, ул. им. Тургенева, д. 107).
23.01.2018 в порядке ст. 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчиков привлечены Бобровский А.В., ЧАО "Инвестиционная компания "Крок", ООО "Главстрой", ООО "Вариант", ООО "Газхим".
15.02.2018 судом, в порядке ст. 46 АПК РФ к участию в деле в качестве соответчика привлечено Акционерное общество "Регистратор КРЦ".
Определением от 06.04.18 привлечено к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчика Частное акционерное общество "Ялита" (69035, Украина, Запорожская область, г. Запорожье, проспект Маяковского, д. 11; идентификационный код 19013465).
21.08.2018 судом, в порядке ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчиков привлечена Межрайонная ИФНС России N 9 по Республике Крым.
АНО "Фонд защиты вкладчиков" указывал на то, что право истца на акции АО "Ялита" не подтверждено допустимыми и надлежащими доказательствами, основания для передачи акций из доверительного управления фонда отсутствуют.
Акционерное общество "Регистратор КРЦ" в отзыве указывало на осуществление ведения реестра владельцев именных ценных бумаг АО "Ялита" с 10.11.2017 на основании договора от 07.11.2017. Также отмечало, что не является надлежащим ответчиком в части требований о признании права, истребовании акций.
Участвующие в деле лица явку полномочных представителей в судебное заседание не обеспечили, о дате, времени и месте проведения заседания извещены должным образом, в том числе путем размещения информации в Информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" "Картотека арбитражных дел" (http://kad.arbitr.ru).
Дело рассмотрено в соответствии со ст. 156 АПК РФ.
Рассмотрев материалы дела, исследовав представленные доказательства, суд пришел к следующему.
18.03.2014 подписан Договор между Российской Федерацией и Республикой Крым о принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов. Согласно части 3 статьи 1 Федерального конституционного закона "О принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов - Республики Крым и города федерального значения Севастополя" от 21.03.2014 N 6-ФКЗ Республика Крым считается принятой в Российскую Федерацию с даты подписания Договора между Российской Федерацией и Республикой Крым о принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов.
В соответствии со ст. 12 закона N 6-ФКЗ на территориях Республики Крым и города федерального значения Севастополя действуют документы, в том числе подтверждающие гражданское состояние, образование, право собственности, право пользования, право на получение пенсий, пособий, компенсаций и иных видов социальных выплат, право на получение медицинской помощи, а также таможенные и разрешительные документы (лицензии, кроме лицензий на осуществление банковских операций и лицензий (разрешений) на осуществление деятельности некредитных финансовых организаций), выданные государственными и иными официальными органами Украины, государственными и иными официальными органами Автономной Республики Крым, государственными и иными официальными органами города Севастополя, без ограничения срока их действия и какого-либо подтверждения со стороны государственных органов Российской Федерации, государственных органов Республики Крым или государственных органов города федерального значения Севастополя, если иное не предусмотрено статьей 12.2 настоящего Федерального конституционного закона, а также если иное не вытекает из самих документов или существа отношения.
15.01.2015 в ЕГРЮЛ внесены сведения о юридическом лице - Акционерном обществе "Ялита" (ОГРН 1159102092907). Согласно сведений ЕГРЮЛ указанное общество было ранее зарегистрировано на территории Республики Крым на день принятия в Российскую Федерацию с регистрационным номером 19013465.
14.12.2016 Отделением Банка России по Республике Крым (далее - "Отделение по Республики Крым Центрального банка Российской Федерации" или "Отделение по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации" или "Отделение Центрального банка") было принято Решение о государственной регистрации выпусков акций АО "Ялита". Однако, в Решении о выпуске акций было указано, что права ряда акционеров (в том числе истца) не подтверждены, в связи с чем указанные акции были переданы в доверительное управление Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" (далее - "Фонд").
Общество с ограниченной ответственностью "УКРИНВЕСТСТРОЙ-2010" указывает на принадлежность ему на праве собственности 2 576 привилегированных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 16 582 801, 13 руб. (регистрационный номер выпуска: N 1-01-16405-А) и на 5 826 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 37 504 425,23 руб. (регистрационный номер выпуска: N 1-01-16405-А) Акционерного общества "Ялита" (ОГРН 1159102092907).
09.01.2017 истец обратился к Регистратору - АО "Финансовая компания "Ваш Выбор" с распоряжением об открытии лицевого счета владельца ценных бумаг в реестре акционеров Эмитента - АО "Ялита" и о зачислении на счет Истца - владельца ценных бумаг - 2 576 привилегированных и 5 826 обыкновенных именных акций. Однако регистратор отказал в зачислении акций на лицевой счет в реестре Эмитента в связи с тем, что указанные акции находятся в доверительном управлении Фонда.
20.01.2017 истец обратился в Фонд с заявлением о передаче акций из доверительного управления в пользу Истца. Фондом отказано в передаче акций из доверительного управления, поскольку представленные истцом документы не позволяют установить право ООО "УКРИНВЕСТСТРОЙ - 2010" на акции.
Статьей 213 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) установлено, что в собственности граждан и юридических лиц может находиться любое имущество, за исключением отдельных видов имущества, которое в соответствии с законом не может принадлежать гражданам или юридическим лицам.
Согласно статье 223 ГК РФ, право собственности у приобретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором. В случаях, когда отчуждение имущества подлежит государственной регистрации, право собственности у приобретателя возникает с момента такой регистрации, если иное не установлено законом.
В соответствии с частью 2 статьи 218 ГК РФ, право собственности на имущество, которое имеет собственник, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества.
В силу частей 2, 3 статьи 149 ГК РФ учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.
Распоряжение, в том числе передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей.
Частями 1, 2 статьи 149.2 ГК РФ предусмотрено, что передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение.
Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения. Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.
Аналогичные положения содержатся в статьях 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
Уклонение или отказ лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения операции по счету могут быть оспорены в суде (часть 6 статьи 149.2 Гражданского кодекса Российской Федерации).
В соответствии с п. 1 ст. 14 Федерального закона от 02.04.2014 N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период" (далее - Закон N 37-ФЗ) в Российской Федерации признается осуществленная до 16 марта 2014 года регистрация (государственная регистрация) выпусков эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций) эмитентов, зарегистрированных на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя до 16 марта 2014 года (далее - эмитенты), при условии внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об указанных эмитентах.
Акции эмитентов, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте, подлежат конвертации в акции указанных эмитентов той же категории (типа), номинальная стоимость которых выражена в рублях. При этом одна акция с номинальной стоимостью в иностранной валюте конвертируется в одну акцию той же категории (типа) с номинальной стоимостью в рублях (п. 2 ст. 14 ФЗ N 37).
Федеральным законом от 02.04.2014 N37-ФЗ в целях защиты прав лиц, которые являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и данные о которых не представлены, установлено, что Автономная некоммерческая организация "Фонд защиты вкладчиков" наделяется полномочиями доверительного управляющего акциями указанных владельцев.
В соответствии с частью 2.4 статьи 14 Закона N 37-ФЗ, акции эмитента с финальной стоимостью в рублях размещаются лицам, которые являлись владельцами акций эмитента с номинальной стоимостью в иностранной валюте на дату составления в соответствии с личным законом эмитента до внесения записи о нем в единый государственный реестр юридических лиц реестра владельцев таких акций при условии, что указанный реестр составлен не ранее чем за тридцать дней до дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об эмитенте. В случае отсутствия у эмитента указанного реестра акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях размещаются лицам, которые являлись владельцами акций эмитента с номинальной стоимостью в иностранной валюте на день внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об эмитенте. При этом указанные лица определяются на основании данных, представленных небанковскими финансовыми учреждениями, продолжающими осуществление своей деятельности по учету прав на ценные бумаги в соответствии с требованиями части 1 статьи 8 Закона N 37-ФЗ. Национальным депозитарием Украины и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими учет прав на ценные бумаги.
Согласно части 2.5 статьи 14 Закона N 37-ФЗ, если количество подлежащих размещению акций эмитента с номинальной стоимостью в рублях превышает количество акций, размещенных лицам, данные о которых представлены в соответствии с частью 2.4 статьи 14 Закона N 37-ФЗ, оставшиеся акции размещаются доверительному управляющему. Доверительное управление указанными акциями учреждается на основании Закона N 37-ФЗ в целях защиты прав лиц, которые являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и данные о которых не представлены. Доверительным управляющим является автономная некоммерческая организация "Фонд защиты вкладчиков". Фонд обязан действовать в интересах указанных лиц и не вправе распоряжаться причитающимися им акциями. Запись о зачислении оставшихся акций на лицевой счет Фонда вносится на тридцатый день со дня государственной регистрации выпуска акций с номинальной стоимостью в рублях. Передача акций из доверительного управления соответствующему лицу осуществляется на основании документов, подтверждающих права такого лица на акции с номинальной стоимостью в иностранной валюте, или на основании решения суда.
Согласно части 2.6 статьи 14 Закона N 37-ФЗ, отчет об итогах выпуска акций эмитента с номинальной стоимостью в рублях представляется в Банк России не позднее шестидесяти дней после дня государственной регистрации такого выпуска.
Согласно части 2.7 статьи 14 Закона N 37-ФЗ переход прав собственности на акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях запрещается до дня государственной регистрации Банком России отчета об итогах выпуска таких акций.
Согласно части 3 статьи 14 Закона N 37-ФЗ, совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на акции эмитентов, запись о которых не внесена в единый Государственный реестр юридических лиц в соответствии с Федеральным законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", после 1 января 2016 года не допускается.
Особенности размещения и учета прав на акции с номинальной стоимостью в рублях эмитентов, зарегистрированных до 16.03.2014 на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя, установлены приказом Банка России от 22.12.2014 N ОД-3596 (далее - Приказ N ОД-3596).
14 декабря 2016 года Отделением по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации осуществлена государственная регистрация выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций, а также выпуска привилегированных именных бездокументарных акций АО "Ялита".
В решении о выпуске обыкновенных акций и в решении о выпуске привилегированных акций АО "Ялита" указано, что реестр акционеров у эмитента отсутствует, в связи с чем, в целях защиты прав владельцев акций эмитента, данные акции размещаются доверительному управляющему- Фонду.
17 января 2017 года Фонд приступил к осуществлению полномочий доверительного управляющего привилегированными именными акциями (государственный регистрационный номер выпуска акций 2-01-16405-А) в количестве 8 310 штук и обыкновенными именными акциями (государственный регистрационный номер выпуска акций 1-01-16405-А) в количестве 74 850 штук АО "Ялита" (ОГРН 1159102092907), размещенными держателем реестра АО "Ваш Выбор" (лицензия N 035-13977-000001 от 9 сентября 2014 г.) на лицевом счете доверительного управляющего.
Положение о передаче Фондом акций из доверительного управления, утвержденное решением наблюдательного совета Фонда от 7 декабря 2015 г. (протокол N 254), с изменениями, внесенными решением Наблюдательного совета Фонда от 22 марта 2016 г. (протокол N 56) (далее - Положение) устанавливает перечень документов, представляемых в Фонд владельцем акций - юридическим лицом, и требования к их оформлению.
Согласно пункту 5 Положения в качестве подтверждения прав на акции заявителем представляется оригинал или копия выписки по счету владельца, удостоверенная нотариально либо эмитентом, а также иных документов, из которых следует, что указанные лица являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и предоставленных эмитенту либо другому лицу депозитарными учреждениями Украины, не указанными в части 2.4 статьи 14 Закона N 37-ФЗ, или удостоверенная судом копия соответствующего решения суда, вступившего в законную силу.
В целях передачи акций из доверительного управления Фонда Истцом к представленному заявлению о передаче акций N 326-ф от 24.01.2017 были приложены нотариально удостоверенные копии Реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента, выданного ПАО "Национальный депозитарий Украины" 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015 (акции обыкновенные) и Реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента, выданного ПАО "Национальный депозитарий Украины" 28.11.2016 по состоянию на 15.01.2015 (акции привилегированные) (далее - Реестры).
Представленные Истцом копии Реестров не относятся к числу надлежащих и допустимых доказательств в силу следующего.
Согласно пункту 5 статьи 22 Закона Украины от 06 июля 2012 N 5178-VI "О депозитарной системе Украины" (https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/5178-17), реестр владельцев именных ценных бумаг составляется в случае получения распоряжения от Эмитента, а также в иных установленных Комиссией случаях.
Распоряжение на составление реестра владельцев именных ценных бумаг должно быть удостоверено подписью распорядителя счета в ценных бумагах эмитента и печатью Эмитента или управляющего счетом в ценных бумагах эмитента. В случае подачи распоряжения депозитарным учреждением, с которым эмитентом заключен договор о предоставлении реестра владельцев именных ценных бумаг, распоряжение должно быть удостоверено распорядителем счета в ценных бумагах этого депозитарного учреждения в Центральном депозитарии и печатью депозитарного учреждения.
Согласно пункту 1 статьи 24 Закона Украины "О депозитарной системе Украины" информация, содержащаяся в системе депозитарного учета, является информацией с ограниченным доступом, охраняется законом и не подлежит разглашению, кроме случаев, предусмотренных статьей 25 настоящего закона.
Статьей 8 Закона Украины "О депозитарной системе Украины" определен порядок предоставления выписки со счета в ценных бумагах, которая выдается депозитарным учреждением по требованию депонента и является соответственно документальным подтверждением наличия в настоящий момент прав на ценные бумаги.
Документом, подтверждающим права на акции, является выписка с депо-счета, полученная лично акционером на дату регистрации эмитента в ЕГРЮЛ, то есть 15.01.2015 и полученная в период пока действовали полномочия депозитарного учреждения, выдавшего эту выписку.
При этом акционер должен иметь договор с депозитарным учреждением, и подтверждающий его полномочия на ведение депо-счета (счета в ценных бумагах) акционера.
Следует отметить, что полномочия всех депозитарных учреждений по учету прав на акции эмитента прекратились с момента передачи ведения реестра российскому регистратору, поскольку с даты формирования реестра у российского регистратора все права и отягощения на акции учитываются исключительно у регистратора. Акции в иностранной валюте погашены, соответственно после формирования реестра у российского регистратора, выписки о праве собственности на акции в иностранной валюте недействительны.
Истцом в ходе судебного разбирательства в обоснование заявленных требований представлены письменные пояснения от 31.10.2017 с приложением копий документов, подтверждающих, по мнению Истца, приобретение ООО "Укривестстрой- 2010" истребуемых акций, а именно: Договор купли-продажи ценных бумаг N ДД 94-14 от 27.11.2014 на приобретение простых именных акций в количестве 1 699 шт.; Договор купли-продажи ценных бумаг N 399-11 Б от 12.12.2011 во исполнение Договора поручения на продажу ценных бумаг N 398-11 Б от 12.12.2011 на приобретение привилегированных именных акций в количестве 84 шт. и простых именных акций в количестве 2 342 шт.; Договор купли-продажи N 401-11 Б от 12.12.2011 во исполнение Договора поручения на продажу ценных бумаг N 400-11 Б от 12.12.2011 на приобретение привилегированных именных акций в количестве 2 492 шт. и простых именных акций в количестве 2 450 шт.
Суд отмечает, что к представленным копиям договоров не приложены лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, уставы в соответствии с которым действуют подписанты, платежные документы, подтверждающие оплату по договорам, отсутствуют договоры поручения N 398-11Б, N 400-11Б.
Согласно п.п. 2.2 Договоров, передача ценных бумаг осуществляется через Национальную депозитарную систему Украины, путем списания ценных бумаг со счета в ценных бумагах Продавца в депозитарном учреждении и зачисления на счет в ценных бумагах Покупателя в депозитарном учреждении.
С учетом особенностей заключения и исполнения договоров купли-продажи именных акций в бездокументарной форме, право собственности на акции в бездокументарной форме возникает с момента зачисления их на счет нового собственника в депозитарном учреждении. Перед приобретением таких акций необходимо открыть счет в ценных бумагах, заключив договор об открытии соответствующего счета с одним из депозитарных учреждений, а после заключения договора купли-продажи акций покупатель должен дать депозитарию распоряжение на получение ценных бумаг, а продавец -распоряжение на поставку ценных бумаг.
Депозитарии каждой из сторон передают эти распоряжения депозитарию продавца, после чего тот сверяет их и приступает к перечислению акций, в том случае, если данные, указанные в распоряжениях (в частности, относительно количества, типа и вида приобретаемых акций) совпадают. Кроме того, покупатель обязан перечислить на счет депозитария в расчетном банке денежные средства, указанные в договоре купли-продажи. Депозитарий перечислит акции на счет покупателя только при наличии этих средств, которые он в дальнейшем должен будет перечислить продавцу.
Договор N ДД-14 купли-продажи ценных бумаг заключен в г. Запорожье 27 ноября 2014 г., то есть за пределами Республики Крым по нормам законодательства Украины.
Суд обращает внимание, что в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (Украины) (https://usr.minjust.gov.ua/ua/freesearch ) с идентификационным кодом 19013465 значится юридическое лицо - Частное акционерное общество "Ялита" с местонахождением в г. Запорожье, Украина. Указанное лицо было привлечено к участию в деле в качестве третьего лица.
Из пояснений Фонда следует, что в период после начала осуществления им полномочий доверительного управляющего и по состоянию на 25 августа 2017 года в Фонд с заявлениями о передаче акций АО "Ялита" из доверительного управления обратились следующие юридические и физические лица:
1. Бобровский Анатолий Владиславович (45 097 обыкновенных акций/54,22% и 5 949 привилегированных акций/7,14%);
2. ЧАО "Инвестиционная компания "Крок" (24 647 обыкновенных акций/29,64% уставного капитала);
3. ООО "Укринвестбуд - 2010" (5 826 обыкновенных акций/7,006% и 2 576 привилегированных акций/3.09% уставного капитала);
4. ООО "Главстрой" (10 005 обыкновенных акций/12.03% уставного капитала);
5. ООО "Вариант" (49 111 обыкновенных акиий/59.05% уставного капитала);
6. ООО "Газхим" (5 896 обыкновенных акций/7,09 и 642 привилегированных 0,77% уставного капитала).
То есть, общее количество заявленных прав на акции АО "Ялита" составляет 140582 обыкновенных именных/187,82% и 9 167 привилегированных/110,32%, что не соответствует количеству акций, находящихся в доверительном управлении Фонда (74 850 Обыкновенных именных и 8 310 привилегированных, что составляет 100%).
ООО "Укринвестстрой - 2010" в пояснениях о расхождениях в количестве принадлежащих ему простых именных акций, привилегированных именных акций АО "Ялита" указывает, что заявляет требования исходя из количества ценных бумаг, принадлежавших ему на момент приведения деятельности АО "Ялита" в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации.
Из материалов дела следует, что в регистрационном деле АО "Ялита" (ОГРН 1159102092907) был представлен протокол N 1/14 от 06.12.14 общего собрания акционеров ЧАО "Ялита", в котором в числе присутствующих акционеров указывался и истец (4127 простых именных акций, 2576 привилегированных именных акций). Указанная информация по количеству принадлежащих истцу акций не совпадает с количеством акций по которым заявлены требования, кроме того, сам по себе протокол в силу положений ФЗ N 37 и разработанных в его исполнение актов не является доказательством прав лица на акции эмитентов, зарегистрированных на территории Республики Крым до 16 марта 2014.
Относительно ссылок истца на обстоятельства установленные решением Арбитражного суда Республики Крым по делу N А83-709/2015 об установлении факта местонахождения лица следует отметить, что судом в указанном деле не разрешался спор о праве, в том числе о праве на акции.
С учетом изложенного, исходя из норм Закона N7 -ФЗ, пункта 5 Положения суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.
В соответствии с положениями ст.110 АПК РФ понесенные судебные расходы по оплате государственной пошлины остаются за истцом.
Руководствуясь статьей 110, статьями 167 - 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд -
РЕШИЛ:
В удовлетворении исковых требований отказать.
Решение вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба, а в случае подачи апелляционной жалобы со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Республики Крым в порядке апелляционного производства в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд (299011, г. Севастополь, ул. Суворова, 21) в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме), а также в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Центрального округа (248001, г. Калуга, ул. Кирова, дом 4) в течение двух месяцев со дня принятия (изготовления в полном объёме) постановления судом апелляционной инстанции.
Судья Н.Н. Ильичев
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка