Дата принятия: 20 августа 2019г.
Номер документа: А83-16029/2018
АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
от 20 августа 2019 года Дело N А83-16029/2018
Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Ловягиной Ю.Ю., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Климовой В.С.
Рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела
по заявлению временного управляющего Баштанарь О.О.
к директору ООО "Аква Альянс" Вялых Андрею Витальевичу
о понуждении руководителя должника передать временному управляющему документы
по заявлению Производственного кооператива "Жемчужина моря" (298306, Республики Крым, г. Керчь, ул. 1-й Пятилетки, д. 38-А, кор. А, пом. 30 ИНН 9111011188 ОГРН1159102014796)
о признании Общества с ограниченной ответственностью "Аква Альянс" (298300, Республики Крым, г. Керчь, ул. Козлова, д.6, кор. 2, офис 74 ИНН 9111017983, ОГРН 1159102106680) несостоятельным (банкротом)
при участии представителей лиц, участвующих в деле:
от конкурсного управляющего - не явился;
от Вялых А.В. - не явился.
УСТАНОВИЛ:
03.10.2018 Производственный кооператив "Жемчужина моря" обратилось в Арбитражный суд Республики Крым с заявлением о признании Общества с ограниченной ответственностью "Аква Альянс" несостоятельным (банкротом).
Определением суда от 11.10.2018 заявление принято к производству суда, возбуждено производство по делу и назначено судебное заседание.
Определением суда от 31.01.2019 (резолютивная часть оглашена 24.01.2019) в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Аква Альянс" введена процедура наблюдение, сроком на 6 месяцев, до 24.07.2019. Временным управляющим Общества с ограниченной ответственностью "Аква Альянс" утвержден арбитражный управляющий Баштанарь Олег Олегович.
Информационное сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в официальном издании - газете "Коммерсантъ" от 02.02.2019 N 19 (6499).
13.03.2019 временный управляющий Баштанарь О.О. обратился с заявлением к директору ООО "Аква Альянс" Вялых А.В. о понуждении руководителя должника передать временному управляющему документы.
Определением суда от 20.03.2019 назначено судебное заседание по рассмотрению заявления временного управляющего о понуждении передачи документы.
Решением суда от 09.07.2019 (резолютивная часть решения суда оглашена 02.07.2019) Общество с ограниченной ответственностью "Аква Альянс" признано несостоятельным (банкротом) и открытии в отношении него процедуры конкурсного производства сроком на 6 месяцев, до 02.01.2020. Конкурсным управляющим утвержден Баштанарь Олег Олегович.
Конкурсный управляющий и Вялых А.В. не обеспечили участие своих полномочных представителей в судебном заседании, о дате, времени и месте проведения судебного заседания уведомлены надлежащим образом, в соответствии с требованиями статьи 123 АПК РФ, что подтверждается материалами дела.
06.08.2019 заявитель подал уточнение перечня документов, которые он просит обязать директора должника передать ему, а именно:
1. Документы (договора, акты приема-передачи, товарные, транспортные накладные (ТТН), а так же иные документы), отражающие отчуждение права собственности (владения/распоряжения) на имущество, транспортные средства, специализированную технику ООО "Аква Альянс";
2. Документы о составе и размере дебиторской задолженности, о состоянии расчетов на дату предшествующую введению внешнего управления в отношении ООО "Аква Альянс" в том числе, расшифровки по балансовым счетам:
- 60 "Расчеты с поставщиками и подрядчиками";
- 62 "Расчеты с покупателями и заказчиками";
- 70 "Расчеты с персоналом по оплате труда";
- 71 "Расчеты с подотчетными лицами";
- 73 "Расчеты с персоналом по прочим операциям";
- 75 "Расчеты с учредителями";
- 76 "Расчеты с разными дебиторами и кредиторами".
3. Документы (договора, акты приема-передачи, товарные, транспортные накладные (ТТН), акты сверок расчетов, а так же иные документы) по каждому контрагенту, подтверждающие дебиторскую задолженность ООО "Аква Альянс".
4. Акты инвентаризации имущества ООО "Аква Альянс".
5. Правоустанавливающую документацию на имущество ООО "Аква Альянс", копию документов об отчуждении имущества ООО "Аква Альянс".
6. Документы (договора, акты приема-передачи, товарные, транспортные накладные (ТТН), акты сверок расчетов, а так же иные документы) по каждому контрагенту, подтверждающие кредиторскую задолженность ООО "Аква Альянс";
7. Список дебиторов организации с указанием размера и оснований образования задолженности с контактной информацией (ИНН, ОГРН, последний известный адрес) по каждому дебитору;
8. Документы-основания (договора) образования дебиторской задолженности ООО "Аква Альянс" и документы-подтверждения исполнения обязанностей по каждому дебитору;
9. Документы учетной политики (при утверждении учетной политики);
10. Протоколы собраний участников ООО "Аква Альянс";
11. Отчеты и заключения аудиторских организаций (в случае привлечения аудиторских организаций);
12. Документы об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), а также о возможных притязаниях (при наличии обременений);
13. Сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих мест;
14. Документы (приказы, распоряжения и иные документы), устанавливающие материально ответственных лиц;
15. Печати, штампы, материальные и иные ценности;
16. Оригиналы учредительных документов ООО "Аква Альянс";
17. Список работников, трудоустроенных в ООО "Аква Альянс" на момент введения процедуры банкротства, а также бывших работников, перед которыми имеется задолженность по заработной плате, с актуальной контактной информацией (последний известный адрес, адрес, указанный в трудовом договоре, номер телефона) и сведений о задолженности перед работниками, по каждому из них
18. Список лиц, перед которыми ООО "Аква Альянс" несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, с актуальной контактной информацией (последний известный адрес, адрес, указанный в трудовом договоре, номер телефона)
19. Иную документацию, исходя из содержания которой вытекает принадлежность данной документации ООО "Аква Альянс"
Суд, исследовав материалы дела, пришел к выводу о наличии оснований, в порядке статьи 49 АПК РФ, для принятия уточнения.
Суд, исследовав материалы дела, пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления частично, при этом исходит из следующего.
Определением суда от 31.01.2019 (резолютивная часть оглашена 24.01.2019) в отношении Общества с ограниченной ответственностью "Аква Альянс" введена процедура наблюдение, сроком на 6 месяцев, до 24.07.2019. Временным управляющим Общества с ограниченной ответственностью "Аква Альянс" утвержден арбитражный управляющий Баштанарь Олег Олегович.
Решением суда от 09.07.2019 (резолютивная часть решения суда оглашена 02.07.2019) Общество с ограниченной ответственностью "Аква Альянс" признано несостоятельным (банкротом) и открытии в отношении него процедуры конкурсного производства сроком на 6 месяцев, до 02.01.2020. Конкурсным управляющим утвержден Баштанарь Олег Олегович.
На день проведения судебного заседания, доказательств передачи заявителю документов в материалы дела не представлено.
В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней со дня утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.
В соответствии с абзацами 1 и 2 пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.
На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - Арбитражный процессуальный кодекс)). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. Например, обращенное к бывшему руководителю требование о предоставлении договоров за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления договоров и их номеров, которые управляющий может не знать.
При этом следует учитывать, что в соответствии со статьями 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.
При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.
Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения ГК РФ, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства.
Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.
По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства (пункты 22, 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").
Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества. Обязанности арбитражного управляющего определены в статьях 67, 129 Закона о банкротстве.
При этом необходимо принимать во внимание, что разумный управляющий, утвержденный при введении процедуры, оперативно запрашивает всю необходимую ему для осуществления своих полномочий информацию.
Таким образом, действия управляющего по истребованию документов у руководителя должника являются разумными и необходимыми, запрашиваемые документы необходимы управляющему для надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей.
Суду не представлено доказательств исполнения бывшим директором должника обязанностей по передаче конкурсному управляющему документов указанных в ч. 2 статьи 128 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Согласно части 1 статьи 44 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО), а также части 3 статьи 53 ГК РФ лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Для осуществления своих полномочий единоличный исполнительный орган имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов. В соответствии со статьёй 9 Федерального закона "О бухгалтерском учете" от 06.12.2011 N 402-ФЗ (далее - Закон N 402-ФЗ) каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок. Документы, которыми оформляются хозяйственные операции с денежными средствами, подписываются руководителем организации и главным бухгалтером или уполномоченными ими на то лицами.
В силу статьи 29 Закона N 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.
Общество хранит документы, предусмотренные частью 2 статьи 50 Закона об ООО, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. Исполнительный орган общества обязан в установленном законом порядке принимать, хранить и передавать документацию, при этом отсутствие или утрата документации не может являться основанием для прекращения данной обязанности, в этом случае документация подлежит восстановлению.
Таким образом, в обязанность единоличного исполнительного органа входит обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу, а также передача данных документов при смене руководителя.
В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Согласно статье 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.
Стороны согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.
Аналогичная правовая позиция изложена Определении Верховного суда Российской Федерации от 22.07.2019 по делу N А65-27205/2017.
Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления о понуждении генерального директора ООО "Аква Альянс" Вялых Андрея Витальевича, передать арбитражному управляющему ООО "Аква Альянс" Баштанарь О.О. истребуемые документы, за исключением указанных в пункте 15 "материальных и иные ценности", а также в пункте 19 "Иную документацию, исходя из содержания которой вытекает принадлежность данной документации ООО "Аква Альянс", при этом суд исходит из того, что заявляя требования о передачи документации, материальных и иных ценностей, заявитель должен указать конкретно какие документы, материальные и иные ценности он просить обязать передать в натуре.
Таким образом, заявитель не лишен права в дальнейшем обратиться с заявлением об понуждении передать ему иные документы, материальные и иные ценности, в случае их наличия и не исполнения обязанностей, предусмотренных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", в части их передачи, при этом указав какие именно документы, материальные и иные ценности он просит обязать передать.
При установлении срока передачи документов конкурсному управляющему, суд исходил из того, что на момент рассмотрения заявления должник признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него введена процедура конкурсного производства, в связи с чем, применению подлежит статьи 126 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Руководствуясь статьями 20.3, 64, 66 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
1. Заявление временного управляющего ООО "Аква Альянс" Баштанарь О.О. удовлетворить частично.
2. Обязать генерального директора ООО "Аква Альянс" (ИНН 9111017983, ОГРН 1159102106680; 298300, Республика Крым, г. Керчь, ул. Козлова, д.6, кор. 2, офис 74) Вялых Андрея Витальевича (ИНН 504315716423) в течении трех дней передать временному управляющему ООО "Аква Альянс" Баштанарь Олегу Олеговичу, следующие документы и сведения:
1. Документы (договора, акты приема-передачи, товарные, транспортные накладные (ТТН), а так же иные документы), отражающие отчуждение права собственности (владения/распоряжения) на имущество, транспортные средства, специализированную технику ООО "Аква Альянс";
2. Документы о составе и размере дебиторской задолженности, о состоянии расчетов на дату предшествующую введению внешнего управления в отношении ООО "Аква Альянс" в том числе, расшифровки по балансовым счетам:
- 60 "Расчеты с поставщиками и подрядчиками";
- 62 "Расчеты с покупателями и заказчиками";
- 70 "Расчеты с персоналом по оплате труда";
- 71 "Расчеты с подотчетными лицами";
- 73 "Расчеты с персоналом по прочим операциям";
- 75 "Расчеты с учредителями";
- 76 "Расчеты с разными дебиторами и кредиторами".
3. Документы (договора, акты приема-передачи, товарные, транспортные накладные (ТТН), акты сверок расчетов, а так же иные документы) по каждому контрагенту, подтверждающие дебиторскую задолженность ООО "Аква Альянс".
4. Акты инвентаризации имущества ООО "Аква Альянс".
5. Правоустанавливающую документацию на имущество ООО "Аква Альянс", копию документов об отчуждении имущества ООО "Аква Альянс".
6. Документы (договора, акты приема-передачи, товарные, транспортные накладные (ТТН), акты сверок расчетов, а так же иные документы) по каждому контрагенту, подтверждающие кредиторскую задолженность ООО "Аква Альянс";
7. Список дебиторов организации с указанием размера и оснований образования задолженности с контактной информацией (ИНН, ОГРН, последний известный адрес) по каждому дебитору;
8. Документы-основания (договора) образования дебиторской задолженности ООО "Аква Альянс" и документы-подтверждения исполнения обязанностей по каждому дебитору;
9. Документы учетной политики (при утверждении учетной политики);
10. Протоколы собраний участников ООО "Аква Альянс";
11. Отчеты и заключения аудиторских организаций (в случае привлечения аудиторских организаций);
12. Документы об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), а также о возможных притязаниях (при наличии обременений);
13. Сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих мест;
14. Документы (приказы, распоряжения и иные документы), устанавливающие материально ответственных лиц;
15. Печати, штампы;
16. Оригиналы учредительных документов ООО "Аква Альянс";
17. Список работников, трудоустроенных в ООО "Аква Альянс" на момент введения процедуры банкротства, а также бывших работников, перед которыми имеется задолженность по заработной плате, с актуальной контактной информацией (последний известный адрес, адрес, указанный в трудовом договоре, номер телефона) и сведений о задолженности перед работниками, по каждому из них
18. Список лиц, перед которыми ООО "Аква Альянс" несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, с актуальной контактной информацией (последний известный адрес, адрес, указанный в трудовом договоре, номер телефона)
3. В удовлетворении остальной части требований отказать.
Определение может быть обжаловано через Арбитражный суд Республики Крым в порядке апелляционного производства в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд (299011, г. Севастополь, ул. Суворова, 21) в течение десяти дней со дня принятия определения (изготовления его в полном объеме).
Судья Ю.Ю. Ловягина
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
