Решение от 11 мая 2010 года №А79-514/2010

 
 
 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
 
 
 
 
 
 
Именем Российской Федерации
 
 
Р Е Ш Е Н И Е
 
 
 
 
    г. Чебоксары
 
    Дело № А79-514/2010
 
    11 мая 2010 года
 
 
    Резолютивная часть решения вынесена  04.05.2010
 
    Решение суда в полном объеме изготовлено 11.05.2010
 
 
    Арбитражный суд в составе: судьи Манеевой О.В.
 
    при ведении протокола судебного заседания судьей
 
    рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску
 
    общества с ограниченной ответственностью
 
    Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ"
 
    к обществу с ограниченной ответственностью "ВТК-Инвест"
 
    третье лицо:
 
    открытое акционерное общество  "Волжская Текстильная Компания" 
 
    о взыскании 2 463 182 руб. 59 коп.
 
    при участии:
 
    от истца: Ситдикова И.Г. по доверенности от 20.08.2009,
 
    от  третьего лица:  Гончаровой О.В. по доверенности от 04.06.2009,
 
    установил:
 
 
    общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ" обратилось в арбитражный суд с иском к открытому акционерному обществу  "Волжская Текстильная Компания" и обществу с ограниченной ответственностью "ВТК-Инвест" о взыскании 2 011 000 номинальной стоимости облигаций, 300 805 руб. 38 коп. купонного дохода за 4 и 5 периоды, 151 377 руб. 21 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.  
 
    В обоснование иска указано, что ОАО "Волжская Текстильная Компания" не исполнило обязанность по выплате купонного дохода по облигациям. Исполнение обязательств по облигациям обеспечивается поручительством ООО "ВТК-Инвест".
 
    В ходе рассмотрения дела представитель истца представил в материалы  дела  определение Арбитражного суда Чувашской Республики от 20.01.2010 по делу №А79-3955/2009 о включении требований общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ" в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества  "Волжская текстильная компания" на сумму 2 291 863 руб. 87 коп., в том числе 2 011 000 руб. долга,  140 387 руб. 91 коп. купонного дохода за 4 период, 140 475 руб. 96 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.
 
    Определением от 02.03.2010  исковые требования к открытому акционерному обществу  "Волжская Текстильная Компания" оставлены без рассмотрения на основании статьи 148 (пункт 2) Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку определением Арбитражного суда Чувашской Республики от 17.09.2009 по делу  № А79-3955/2009 в отношении ОАО "Волжская Текстильная Компания" была  введена процедура банкротства - наблюдение.
 
    Одновременно ОАО "Волжская Текстильная Компания" привлечено к участию в деле № А79-514/2010 в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.
 
    В судебном заседании представитель истца требования поддержал.
 
    Ответчик  ООО "ВТК-Инвест" явку своего представителя в суд не обеспечил,  извещен о дне и времени слушания дела.   Каких-либо заявлений и пояснений, возражений, а также доказательств в подтверждение возражений по иску   в адрес суда не направил.
 
    Представитель третьего лица в судебном заседании требования не признал, указав, что  досудебный порядок разрешения спора в отношении  ООО "ВТК-Инвест" не соблюден.
 
    Дело рассмотрено в соответствии с положениями статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
    В заседании объявлен перерыв до 04.05.2010 на основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
    Заслушав доводы истца, третьего лица, изучив материалы дела,  суд установил.
 
    Как усматривается из материалов дела, 23.11.2006 Федеральной службой по финансовым рынкам была осуществлена государственная регистрация выпуска и проспекта ценных бумаг ОАО "Волжская текстильная компания"  неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением  в количестве 1 000 000 штук, номинальной стоимостью за одну облигацию -1000 рублей, способ размещения - открытая подписка.
 
    В качестве обеспечения обязательств эмитента предусмотрено поручительство ООО "ВТК-Инвест" в пределах 1 360 000 000 руб.
 
    В соответствии с пп. 1 пункта  10 Решения (с. 23) Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последних 5  дней купонного периода по Облигациям, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона устанавливается Эмитентом после государственной регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг (далее - Период предъявления Облигаций к приобретению Эмитентом). Владельцы Облигаций имеют право требовать от Эмитента приобретения Облигаций в случаях, описанных в п. 9.3.1. Решения о выпуске ценных бумаг (л.д.35).
 
    Согласно пп. 3 пункта  9.3.1. Решения (л.д. 67) процентная ставка по купонам, размер (порядок определения) которых не был установлен Эмитентом до даты начала размещения Облигаций (i=(j+l),..,6), определяется Эмитентом в числовом выражении после регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг в Дату установления i-гo купона, которая наступает не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до даты выплаты (i-l)-гo купона. Эмитент имеет право определить в Дату установления i-гo купона ставки любого количества следующих за i-м купоном неопределенных купонов (при этом к - номер последнего из определяемых купонов). Размер процентной ставки по i-му купону доводится Эмитентом до сведения владельцев Облигаций в порядке и сроки, предусмотренные п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг.
 
    В случае если после объявления ставок купонов, у Облигации останутся неопределенными ставки хотя бы одного из последующих купонов, тогда одновременно с сообщением о ставках i-гo и других определяемых купонов по Облигациям Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последних 5 дней к-го купонного периода (в случае если Эмитентом определяется ставка только одного i-гo купона, i=k). Указанная информация, включая порядковые номера купонов, процентная ставка по которым определена в Дату установления i-гo купона, а также порядковый номер купонного периода (к), в котором будет происходить приобретение Облигаций, доводится до потенциальных приобретателей Облигаций путем публикации в порядке и сроки, предусмотренные пунктом  11 Решения о выпуске ценных бумаг.
 
    Согласно пунктам  7.3, 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено шесть купонных периодов. До регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг, была определена ставка первого купона – при размещении облигаций путем проведения конкурса, в соответствии с п.4 п.8.3 Решения о выпуске ценных бумаг. Ставки остальных пяти купонов определялись после государственной регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В соответствии с Приказом Генерального директора управляющей организации эмитента № 236 от 10.12.2007  установлена величина третьего и четвертого купона - 14 % годовых. В соответствии с Приказом Генерального директора № 180 от 08.12.2008  установлена величина пятого и шестого купона - 15 % годовых. В соответствии с Решением данная информация раскрыта, в том числе, на сайте Эмитента по адресу: http://volgatextil.ru/assets/files/5cupon.pdf (л.д. 53). Таким образом, в соответствии с пп. 3 пункта  9.3.1., а также пп. 1 пункта  10 Решения Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последних 5 календарных дней 4-го купонного периода.
 
    Пункт 9.4. Решения (л.д. 68)  определяет в качестве даты окончания купонного периода четвертого  купона 728-й день с даты начала размещения Облигаций (22.12.2006) то есть 19.12.2008.
 
    Таким образом, с 15.12.2008 по 19.12.2008 (в течение последних 5 дней купонного периода четвертого купона) владельцы облигаций имели право потребовать от эмитента приобретения принадлежащих им облигаций.
 
    24.12.2008 обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ" и  НПФ "Время" был заключен договор доверительного управления № 6-НПФ/ДУ.
 
    В данном случае у истца по делу  находились 2011 штук Облигаций,    что подтверждает выписки по счету депо на 19.12.2008,  12.01.2009, 18.03.2010, 23.07.2010, 19.06.2010.
 
    В соответствии с порядком и условиями приобретения эмитентом облигаций, указанными в пп. 1 пункта  10 Решения  истец     передал агенту Эмитента в лице ОАО "Банк Москвы" письменное уведомления о намерении продать 2 011 штук принадлежащих ему Облигаций.
 
    В соответствии с пп. 1 пункта  10 Решения дата приобретения Эмитентом Облигаций: 10  рабочий день с даты окончания периода предъявления, то есть 12.01.2009. Цена приобретения Облигаций: 100% от номинальной стоимости Облигаций.
 
    Определением Арбитражного суда  Чувашской Республики   от 20.01.2010 по делу №А79-3955/2009 ООО Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ" включено реестр требований кредиторов ОАО  "Волжская текстильная компания" на сумму 2 291 863 руб. 87 коп., в том числе 2 011 000 руб. долга,  140 387 руб. 91 коп. купонного дохода за 4 период, 140 475 руб. 96 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.
 
    Суд пришел к вводу, что согласно представленной выписке по счету депо по состоянию на 19.12.2008, выданной депозитарием – ОАО "Специализированный депозитарий" ООО Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ" является владельцем 2011 штук облигаций эмитента – ОАО "Волжская текстильная компания" номиналом 1000 руб. каждая.
 
    В соответствии с пунктом 7.3 решения владелец облигации имеет право на получение купонного дохода (процента от номинальной стоимости облигации) по окончании каждого купонного периода.
 
    Приказом генерального директора управляющей организации ОАО "ВТК" №236 от 10.12.2007 процентная ставка по четвертому купону определена в размере 14% годовых или в размере 69,81 руб. на одну облигацию.
 
    Согласно пункту 9.4 решения о выпуске датой выплаты купонного дохода по четвертому купону облигаций является 728-й день с даты начала размещения облигаций, то есть 19.12.2008.
 
    На основании изложенного заявитель как владелец облигаций имеет право на получение четвертого купонного дохода.
 
    Из материалов дела №А79-3955/2009 следует и не оспаривается должником, что последний выплату четвертого купонного дохода владельцам облигаций не произвел, что является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт).
 
    При таких обстоятельствах требование заявителя о включении в реестр требований кредиторов должника номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода за 4 период судом были признаны  законными и обоснованными.
 
    Указанный судебный акт вступил в законную силу.
 
    Накопленный купонный доход за четвертый купонный период   подлежащий взысканию в пользу истца  составляет  140 387 руб. 91 коп. исходя из ставки 14 % процентов годовых или в размере 69,81 руб. на одну облигацию.
 
    Также подлежат уточнению и расчеты по взысканию дохода за пятый купонный доход. Приказом генерального директора № 180  от 08.12.2008 величина процентной ставки  по пятому купонному доходу составляет 15 процентов годовых, что следует  из сообщения о существенном факте от 08.12.2008.
 
    Согласно п. 9.3.3. Решения   накопленный купонный доход за пятый купонный период рассчитываемый  за период с 19.12.2008 по 12.01.2009 за 2 011 штук облигаций составляет 19 828 руб. 46 коп.
 
    Статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.
 
    Согласно статье 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части. Исходя из смысла данной статьи, договор поручительства заключается между кредитором по обязательству и поручителем.
 
    В соответствии со статьей 816 Кодекса и статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" кредитором по облигациям является держатель (владелец) облигации.
 
    Согласно пункту 27.4 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации. При этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.
 
    Согласно пункта 12.2 Решения выпуске ценных бумаг ООО "ВТК - Инвест" отвечает за исполнение Обязательств Эмитентом при наличии одновременно следующих условий:
 
    -          Владелец или надлежащим образом уполномоченное Владельцем лицо предъявили Поручителю требование об исполнении соответствующего Обязательства (далее – "Требование");
 
    -          Требование содержит:
 
    (а)описание характера неисполненных Обязательств Эмитента перед Владельцем;
 
    (б)размер неисполненных Обязательств Эмитента перед Владельцем;
 
    (в)полное фирменное наименование (Ф.И.О. - для физического лица)Владельца и лица, уполномоченного получать исполнение по Обязательствам (в случае назначения такового);
 
    (г)место нахождения (место жительства) Владельца и лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям (в случае назначения такового);
 
    (д)для физического лица - серию и номер паспорта, кем и когда выдан;
 
    (е)указание страны, в которой Владелец является налоговым резидентом;
 
    (ж)количество принадлежащих Владельцу Облигаций, по которым должны производиться выплаты;
 
    (з)реквизиты банковского счета (номера расчетного и корреспондентского счетов, наименование банка, город банка, БИК) Владельца или лица, уполномоченного получать исполнение по Обязательствам.
 
    К Требованию должны быть приложены:
 
    (а) копия выписки по счету депо Владельца, заверенная Депозитарием, осуществляющим учет и удостоверение прав по Облигациям, с указанием количества Облигаций, принадлежащих Владельцу; В случае предъявления Требования об Исполнении Обязательств, связанного с неисполнением и/или ненадлежащим исполнением Эмитентом своих обязательств по погашению Облигаций, к Требованию об Исполнении Обязательств также должна быть приложена копия отчета НДД, заверенная депозитарием, о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования ценных бумаг при погашении.
 
    (б) в случае предъявления Требования представителем Владельца, оформленные в соответствии с действующими нормативными правовыми актами РФ документы, подтверждающие полномочия лица, предъявившего Требование;
 
    Требование подписывается Владельцем или лицом, уполномоченным предъявить Требование (в случае назначения такого). Если Требование предъявляется юридическим лицом, оно должно быть скреплено печатью этого юридического лица (при наличии).
 
    Поручитель производит соответствующие выплаты не позднее 30 дней со дня получения требования, на счет указанный в требовании.
 
    Согласно абзацу 8 пункта 9.7. решения о выпуске облигаций в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения требований по принадлежащим им Облигациям, предъявленных Эмитенту и/или Поручителю, они вправе обратиться в суд с иском к эмитенту и/или поручителю.
 
    Требованием от 24.07.2009 № 01107-163 года истец сообщил ООО "ВТК-Инвест" о неисполнении эмитентом своих обязательств по ценным бумагам, приложив необходимый перечень документов, настоящее требование было получено обществом 30.07.2009. Однако в 30-дневный срок обязательство перед истцом также не исполнено.
 
    Пунктом 9.7. Решения также определено, что в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости Облигаций и/или купонного дохода по Облигациям (в том числе в случае дефолта или технического дефолта) Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
 
    В данном случае расчеты истца  в этой части необходимо уточнить.
 
    Подлежат взысканию проценты, в том числе на сумму 2 011 000 руб.    исходя из ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации 10, 75 процентов годовых (на момент предъявления иска)  ( исходя из 360 дней в году  и 30 дней в месяце – Постановление Пленума Высшего Арбитражного суда    Российской Федерации № 13/14 от 08.10.1988)  в сумме 136 915 руб. 58 коп., и на сумму накопленного  4 купонного дохода  (140387 руб. 91 коп.)  -  за 251 день просрочки  в размере 10 522 руб. 27 коп., на сумму 5 купонного дохода  (19 828 руб. 46 коп.) за  70 дней просрочки сумму 414 руб. 47 коп., а  всего в сумме 147 852 руб. 32 коп.
 
    При таких обстоятельствах, исковые требования    подлежат удовлетворению как обоснованные нормами материального права, подтвержденные представленными доказательствами.
 
    Всего     подлежат взысканию:  2 011 000  руб.   долга по   предъявленным к приобретению облигаций, 140 387 руб. 91 коп.  задолженности  по выплате 4-го купонного дохода,  19 828   руб. 46 коп. задолженности по выплате 5 купонного дохода,  проценты  в сумме  147 852   руб. 32 коп. за период с 20.12.2008 по 17.09.2009.
 
    Доводы 3-его лица судом приняты быть не могут. Требование, направленное в адрес  ООО "ВТК-Инвест" № 01107-163 от 24.07.2009  отвечает    условиям, установленным  п. 12.2. Решения.
 
    Расходы по государственной пошлине суд возлагает в порядке статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
    Руководствуясь статьями 167 - 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
 
 
Р Е Ш И Л:
 
 
    Взыскать с  общества с ограниченной ответственностью "ВТК-Инвест"  в пользу общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ"   сумму долга по   предъявленным к приобретению облигациям  в сумме 2 011 000  (два миллиона одиннадцать тысяч) руб.,  140 387 (сто сорок тысяч  триста восемьдесят семь) руб. 91 коп.  задолженности по выплате 4-го купонного дохода,  19 828 (девятнадцать тысяч восемьсот  двадцать восемь) руб. 46 коп. задолженности по выплате 5 купонного дохода,  проценты  в сумме   147 852 (сто сорок семь тысяч восемьсот пятьдесят два) руб. 32 коп. за период с 19.12.2008 по 29.08.2009, всего 2 319 068  (два миллиона триста девятнадцать тысяч шестьдесят восемь) руб. 69 коп., а также  возврат  22 422 (двадцать две тысячи четыреста двадцать два) руб. 51 коп.  расходов по госпошлине, в остальной части иска- отказать.
 
    Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Чувашской Республики в течение месяца с момента его принятия.
 
    В таком же порядке решение может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу.
 
 
 
    Судья                                                                                                                О.В. Манеева