Решение от 12 мая 2010 года №А79-487/2010

 
 
 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
 
 
 
 
 
 
Именем Российской Федерации
 
 
Р Е Ш Е Н И Е
 
 
 
 
    г. Чебоксары
 
    Дело № А79-487/2010
 
    12 мая 2010 года
 
 
    Арбитражный суд в составе: судьи Манеевой О.В.
 
    при ведении протокола судебного заседания судьей
 
    рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску
 
    открытого акционерного общества "АЛЬФА-БАНК"
 
    к обществу с ограниченной ответственностью "ВТК-Инвест",
 
    третье лицо:
 
    открытое акционерное общество "Волжская текстильная компания"
 
    о взыскании 34052368.39 руб.
 
    при участии:
 
    от истца Федорова П.В. по доверенности от 30.11.2009,
 
    от третьего лица: Гончаровой О.В.- доверенность № 52д от 04.06.2009 (сроком  на 1 год),
 
    установил:
 
 
    открытое акционерное общество "АЛЬФА-БАНК" обратилось в арбитражный суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью "ВТК-Инвест" о взыскании 30 000 000 руб. задолженности по невыплаченной номинальной стоимости облигаций, 2 094 300 руб. задолженности по невыплаченному процентному (купонному) доходу, 2 284 068 руб. 10 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 20.12.2008 по 17.09.2009.
 
    В обоснование иска указано, что Эмитент в лице ОАО "Волжская текстильная компания" не исполнил обязанность по приобретению облигаций по требованию их владельца в соответствии  Решением  о выпуске ценных бумаг, утвержденного Советом директоров ОАО "ВТК" 16.10.2006 протоколом № 23 от 19.10.2006,  зарегистрированным под № 4-01-55236-Е от 23.11.2006 года (далее Решение, Решение о выпуске).
 
    В  соответствии  с п. 10 Решения  о выпуске  Эмитент  обеспечивает  право владельцев  Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последних 5 дней купонного периода по облигациям, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона устанавливается Эмитентом после государственной регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В соответствии с требованиями Решения, в течение периода предъявления облигаций по оферте истец   направил Агенту Эмитента - ОАО "Банк Москвы" письменное уведомление о намерении продать 30 000 штук  Облигаций.  Данная заявка была выставлена Участником торгов в систему торгов ФБ ММВБ. 
 
    В соответствии с Решением Эмитент обязался заключить сделки со всеми Участниками торгов, от которых были получены Уведомления, путем подачи через Агента Эмитента встречных адресных заявок к заявкам, поданным в соответствии с указанным в Решении порядком и находящимся в Системе торгов к моменту заключения сделки. Однако свои обязательства по приобретению облигаций Эмитент не исполнил. Так же по условиям выпуска облигаций предусмотрена обязанность Эмитента выплачивать купонный доход (процент от номинальной стоимости облигации) по окончании купонного периода. Ставка купона Эмитентом объявлена в размере 14 %.          Выплата купонного дохода  по четвертому периоду  должна была состояться 19.12.2008.   Однако эмитент свои обязательства не выполнил, что подтверждается  сообщением Эмитента от 12.01.2009.
 
    Невыполнение обязательств Эмитентом  по выплате долга за  предъявленные к приобретению облигации, выплате купонного дохода за четвертый   купонный период послужило поводом для обращения истца с иском в суд.
 
    В заседании суда представитель истца требования поддержал по основаниям, изложенным в исковом заявлении. Просил суд учесть,  что определением Арбитражного суда Чувашской Республики от 25.01.2010 по делу №А79-3955/2009   требования ОАО "АЛЬФА-БАНК" включены в реестр требований кредиторов ОАО  "Волжская текстильная компания".
 
    Ответчик в суд не явился,  извещен о дне и времени слушания дела. Доказательства по оплате не представил. Каких-либо заявлений и пояснений, возражений, а также доказательств в подтверждение возражений по иску   в адрес суда не направил.
 
    Представитель третьего лица требования не признал по доводам, изложенным в отзыве.    Полагает,  что  досудебный порядок разрешения спора в отношении  ООО "ВТК-Инвест" не соблюден.
 
    Дело рассмотрено в соответствии с положениями статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
    Заслушав доводы истца, третьего лица, суд установил.
 
    Как усматривается из материалов дела, 23.11.2006 Федеральной службой по финансовым рынкам была осуществлена государственная регистрация выпуска и проспекта ценных бумаг ОАО "Волжская текстильная компания"  неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением  в количестве 1 000 000 штук, номинальной стоимостью за одну облигацию -1000 рублей, способ размещения - открытая подписка.
 
    В качестве обеспечения обязательств эмитента предусмотрено поручительство ООО "ВТК-Инвест" в пределах 1 360 000 000 руб.
 
    В соответствии с пп. 1 пункта  10 Решения (с. 23) Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последних 5  дней купонного периода по Облигациям, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона устанавливается Эмитентом после государственной регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг (далее - Период предъявления Облигаций к приобретению Эмитентом). Владельцы Облигаций имеют право требовать от Эмитента приобретения Облигаций в случаях, описанных в п. 9.3.1. Решения о выпуске ценных бумаг (л.д.35).
 
    Согласно пп. 3 пункта  9.3.1. Решения (л.д. 27) процентная ставка по купонам, размер (порядок определения) которых не был установлен Эмитентом до даты начала размещения Облигаций (i=(j+l),..,6), определяется Эмитентом в числовом выражении после регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг в Дату установления i-ro купона, которая наступает не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до даты выплаты (i-l)-ro купона. Эмитент имеет право определить в Дату установления i-ro купона ставки любого количества следующих за i-м купоном неопределенных купонов (при этом к - номер последнего из определяемых купонов). Размер процентной ставки по i-му купону доводится Эмитентом до сведения владельцев Облигаций в порядке и сроки, предусмотренные п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг.
 
    В случае если после объявления ставок купонов, у Облигации останутся неопределенными ставки хотя бы одного из последующих купонов, тогда одновременно с сообщением о ставках i-ro и других определяемых купонов по Облигациям Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последних 5 дней к-го купонного периода (в случае если Эмитентом определяется ставка только одного i-ro купона, i=k). Указанная информация, включая порядковые номера купонов, процентная ставка по которым определена в Дату установления i-ro купона, а также порядковый номер купонного периода (к), в котором будет происходить приобретение Облигаций, доводится до потенциальных приобретателей Облигаций путем публикации в порядке и сроки, предусмотренные пунктом  11 Решения о выпуске ценных бумаг.
 
    Согласно пунктам  7.3, 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено шесть купонных периодов. До регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг, Ответчик определил ставку первого купона – при размещении облигаций путем проведения конкурса, в соответствии с п.4 п.8.3 Решения о выпуске ценных бумаг. Ставки остальных пяти купонов определялись после государственной регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В соответствии с Приказом Генерального директора управляющей организации эмитента № 236 от 10.12.2007  установлена величина третьего и четвертого купона - 14 % годовых. В соответствии с Приказом Генерального директора № 180 от 08.12.2008  установлена величина пятого и шестого купона - 15 % годовых. В соответствии с Решением данная информация раскрыта, в том числе, на сайте Эмитента по адресу: http://volgatextil.ru/assets/files/5cupon.pdf (л.д. 53). Таким образом, в соответствии с пп. 3 пункта  9.3.1., а также пп. 1 пункта  10 Решения Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последних 5 календарных дней 4-го купонного периода.
 
    Пункт 9.4. Решения (л.д. 31)  определяет в качестве даты окончания купонного периода четвертого  купона 728-й день с даты начала размещения Облигаций (22.12.2006) то есть 19.12.2008.
 
    Таким образом, с 15.12.2008 по 19.12.2008 (в течение последних 5 дней купонного периода четвертого купона) владельцы облигаций имели право потребовать от эмитента приобретения принадлежащих им облигаций.
 
    В данном случае у истца по делу  находились 30 000 штук Облигаций,    что подтверждает выписки по счету депо на 10.12.2008, 12.12.2008, 12.01.2009 и  26.03.2001
 
    Определением от 25.01.2010 по делу № А79-3955/2009 истец по настоящему делу - ОАО "АЛЬФА-БАНК" признано кредитором ОАО "Волжская текстильная компания" на сумму  34 181 996 руб. 88 коп., в том числе 30 000 000 руб. долга  2 094 300 руб.  купонного дохода за  4 период, 2087696 руб. 88 коп.  процентов за пользование чужими денежными средствами. Данное требование включено  в 3 очередь реестра требований кредиторов должника.
 
    Суд пришел к выводу, что согласно представленной выписке о состоянии счета депо на 10.12.2008 ОАО "АЛЬФА-БАНК" является владельцем 30000 облигаций эмитента – ОАО "Волжская текстильная компания" номиналом 1000 руб. каждая.
 
    В соответствии с пунктом 9.4 решения о выпуске ценных бумаг доход по облигациям выплачивается в последний день каждого из шести купонных периодов. Датой окончания четвертого купонного периода является 728-й день с даты начала размещения облигаций. Следовательно, датой окончания четвертого купонного периода и выплаты купонного дохода по нему является 19.12.2008.
 
    Требования заявителя в части включения в реестр требований кредиторов должника номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода за 4 период должником не оспорены, доказательства выплаты долга и купонного дохода суду не представлены.
 
    При таких обстоятельствах суд пришел к выводу,  что требование заявителя о включении в реестр требований кредиторов должника номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода за 4 период  являются   законными и обоснованными.
 
    Указанный судебный акт по делу № А79-3955/2009 вступил в законную силу.
 
    В данном случае,  истец,  как  владелец 30 000 штук  облигаций   имеет право на получение четвертого  купонного дохода согласно подпункту 4 пункта 9.4 решения о выпуске ценных бумаг.
 
    ОАО "Волжская текстильная компания" выплату четвертого   купонного дохода владельцам облигаций также  не произвело.
 
    Накопленный купонный доход за четвертый купонный период   составляет           2 094 300 руб.
 
    Статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.
 
    В соответствии со статьей 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части. Исходя из смысла данной статьи, договор поручительства заключается между кредитором по обязательству и поручителем.
 
    Согласно статье 816 Кодекса и статье 2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" кредитором по облигациям является держатель (владелец) облигации.
 
    В соответствии с пунктом 27.4 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации. При этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.
 
    Согласно пункта 12.2 Решения выпуске ценных бумаг ООО "ВТК - Инвест" отвечает за исполнение Обязательств Эмитентом при наличии одновременно следующих условий:
 
    -          Владелец или надлежащим образом уполномоченное Владельцем лицо предъявили Поручителю требование об исполнении соответствующего Обязательства (далее – "Требование");
 
    -          Требование содержит:
 
    (а)описание характера неисполненных Обязательств Эмитента перед Владельцем;
 
    (б)размер неисполненных Обязательств Эмитента перед Владельцем;
 
    (в)полное фирменное наименование (Ф.И.О. - для физического лица)Владельца и лица, уполномоченного получать исполнение по Обязательствам (в случае назначения такового);
 
    (г)место нахождения (место жительства) Владельца и лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям (в случае назначения такового);
 
    (д)для физического лица - серию и номер паспорта, кем и когда выдан;
 
    (е)указание страны, в которой Владелец является налоговым резидентом;
 
    (ж)количество принадлежащих Владельцу Облигаций, по которым должны производиться выплаты;
 
    (з)реквизиты банковского счета (номера расчетного и корреспондентского счетов, наименование банка, город банка, БИК) Владельца или лица, уполномоченного получать исполнение по Обязательствам.
 
    К Требованию должны быть приложены:
 
    (а) копия выписки по счету депо Владельца, заверенная Депозитарием, осуществляющим учет и удостоверение прав по Облигациям, с указанием количества Облигаций, принадлежащих Владельцу; В случае предъявления Требования об Исполнении Обязательств, связанного с неисполнением и/или ненадлежащим исполнением Эмитентом своих обязательств по погашению Облигаций, к Требованию об Исполнении Обязательств также должна быть приложена копия отчета НДД, заверенная депозитарием, о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования ценных бумаг при погашении.
 
    (б) в случае предъявления Требования представителем Владельца, оформленные в соответствии с действующими нормативными правовыми актами РФ документы, подтверждающие полномочия лица, предъявившего Требование;
 
    Требование подписано Владельцем или лицом, уполномоченным предъявить Требование (в случае назначения такого). Если Требование предъявляется юридическим лицом, оно должно быть скреплено печатью этого юридического лица (при наличии).
 
    Поручитель производит соответствующие выплаты не позднее 30 дней со дня получения требования, на счет указанный в требовании.
 
    Согласно абзацу 8 пункта 9.7. решения о выпуске облигаций в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения требований по принадлежащим им Облигациям, предъявленных Эмитенту и/или Поручителю, они вправе обратиться в суд с иском к эмитенту и/или поручителю.
 
    Требованиями  от 23.01.2009,  09.06.2009 истец сообщил ООО "ВТК-Инвест" о неисполнении эмитентом своих обязательств по ценным бумагам, приложив необходимый перечень документов, настоящее требование было получено обществом 04.02.2009 и  23.06.2009. Однако в 30-дневный срок обязательство перед истцом также не исполнено.
 
    Доводы 3-его лица судом приняты быть не могут, поскольку  требования, направленные в адрес  ООО "ВТК-Инвест"  (л.д.162-171 том 1)   отвечают    условиям, установленным  п. 12.2. Решения.
 
    Пунктом 9.7. Решения также определено, что в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости Облигаций и/или купонного дохода по Облигациям (в том числе в случае дефолта или технического дефолта) Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
 
    В данном случае расчеты истца  в этой части необходимо уточнить.
 
    С ответчика подлежат взысканию проценты  в общей сумме  1 922 878 руб. 71 коп. за период с 20.12.2008 по 17.09.2009,  в том числе на сумму 30 000 000 руб.    исходя из ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации 8, 75 процентов годовых (на момент предъявления иска)  ( исходя из 360 дней в году  и 30 дней в месяце – Постановление Пленума Высшего Арбитражного суда    Российской Федерации № 13/14 от 08.10.1988)  в сумме 1 786 458 руб. 33 коп., и на сумму накопленного  4 купонного дохода  (2 094 300 руб.)  -   в размере 136 420 руб. 38 коп.
 
    При таких обстоятельствах, исковые требования    подлежат удовлетворению как обоснованные нормами материального права, подтвержденные представленными доказательствами
 
    С ответчика подлежит взысканию  30 000 000  руб. долга по   предъявленным к приобретению облигаций, 2 094 300 руб. задолженности  по выплате 4-го купонного дохода,  проценты  в сумме 1 922 878 руб. 71 коп. за период с 20.12.2008 по 17.09.2009, всего:  34 017 178  руб. 71 коп.
 
    Расходы по государственной пошлине суд возлагает в порядке статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
    Руководствуясь статьями 167 - 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
 
 
Р Е Ш И Л:
 
 
    Взыскать с  общества с ограниченной ответственностью "ВТК-Инвест"  в пользу открытого акционерного общества "АЛЬФА-БАНК"  сумму долга по   предъявленным к приобретению облигациям  в сумме 30 000 000  (тридцать миллионов) руб.,   2 094 300 руб.  задолженности  по выплате 4-го купонного дохода,   проценты  в сумме  1 922 878 руб. 71 коп. за период с 20.12.2008 по 17.09.2009, всего 34 017 178 (тридцать четыре миллион  семнадцать тысяч сто семьдесят восемь) руб. 71 коп., а также  98 949 руб. 38 коп. (девяносто восемь тысяч девятьсот сорок девять) руб. 38 коп.  расходов по госпошлине, в остальной части иска- отказать.
 
    Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Чувашской Республики в течение месяца с момента его принятия.
 
    В таком же порядке решение может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу.
 
 
 
    Судья                                                                                                          О.В. Манеева