Решение от 09 декабря 2009 года №А79-12666/2009

 
 
 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
 
 
 
 
 
 
Именем Российской Федерации
 
 
Р Е Ш Е Н И Е
 
 
 
 
    г. Чебоксары
 
    Дело № А79-12666/2009
 
    09 декабря 2009 года
 
 
    Арбитражный суд в составе: судьи Кисаповой Н.В.
 
    при ведении протокола судебного заседания судьей Кисаповой Н.В.,
 
    рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску
 
    общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ" Д.У. НПФ «Волга-Капитал»
 
    к открытому акционерному обществу "Волжская Текстильная Компания", обществу с ограниченной ответственностью "ВТК-Инвест"
 
    о взыскании 600 178 руб. 75 коп.,
 
    при участии:
 
    от истца – Рубцова Ю.А. по доверенности № 130 от 17.09.2009,
 
    от ответчиков – не было,
 
    установил:
 
    общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "АК БАРС КАПИТАЛ" Д.У. НПФ «Волга-Капитал» (истец) обратилось в суд к открытому акционерному обществу "Волжская Текстильная Компания", обществу с ограниченной ответственностью "ВТК-Инвест" (ответчики) о взыскании в солидарном порядке 490 000 руб. долга, 73 294 руб. 20 коп. купонного дохода за 4 и 5 периоды, 36 884 руб. 55 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.
 
    Иск мотивирован следующим. Истец, действуя в качестве доверительного управляющего Негосударственным пенсионным фондом «Волга-Капитал», является владельцем документарных неконвертируемых   процентных   облигаций   на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, номиналом 1000 рублей, выпуск № 4-01-55236-Е от 23.11.2006, эмитентом которых является ОАО «Волжская Текстильная Компания» в количестве 490 штук. Указанные облигации переведены на основании акта передачи Пенсионных резервов в доверительное управление от 26.06.2009, в том  числе  подписанного НПФ «Волга-Капитал» как учредителем управления по договору доверительного управления пенсионными резервами № 2/05-НПФ от 19.03.2004. В соответствии с Проспектом ценных бумаг, датой окончания купонного периода 4-го купона является 728-й день с даты начала размещения облигаций, который приходится на 09.12.2008. Датой окончания 5-го купонного периода является 910-й день с даты начала размещения облигаций, который приходится на 09.06.2009. Обязательства по выплате причитающихся сумм эмитентом исполнены не были.Всоответствии с пунктом 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям, является общество с ограниченной ответственностью «ВТК-Инвест». На основании статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации истец просит взыскать с ответчика проценты за пользование чужими денежными средствами.
 
    В судебном заседании представитель истца иск поддержал. Заявил ходатайство об уменьшении размера искового требования до 490 000 руб.00 коп. номинальной стоимости облигаций, 34 206 руб.90 коп. купонного дохода за 4 купонный период, 29 264 руб.12 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за период с  12.01.2009 по 27.08.2009 года.
 
    Суд в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  удовлетворяет заявленное ходатайство.
 
    Ответчики в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом, что подтверждается уведомлениями отделения почтовой связи.  Отзывы на иск, доказательства исполнения обязательств суду не представили.
 
    В силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие ответчиков.
 
    Суд, выслушав представителя истца, изучив материалы дела, установил следующее.
 
    23 ноября 2006 года Федеральной службой по финансовым рынкам была осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг ОАО «ВТК»: неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением (далее - облигации) в количестве 1 000 000 штук, номинальной стоимостью 1000 рублей за одну облигацию, способ размещения открытая подписка.
 
    В качестве обеспечения обязательств эмитента предусмотрено поручительство ООО «ВТК-Инвест» в пределах 1 000 000 000 руб.
 
    18 марта 2005 года между обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ" и  НПФ "Волга-Инвест" был заключен договор доверительного управления № 2/05-НПФ.
 
    Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ" Д.У. НПФ «Волга-Капитал» является владельцем неконвертируемых процентных документарных облигаций ОАО «ВТК» указанного выпуска в количестве 490 штук, что подтверждается отчет/выписками по счету по состоянию на 19.12.2008, 23.07.2009.
 
    Как владелец облигаций истец имел право на получение четвертого купонного дохода согласно подпункту 4 пункта 9.4 решения о выпуске ценных бумаг.
 
    Открытое акционерное общество «Волжская текстильная компания» выплату четвертого купонного дохода владельцам облигаций не произвело, что является существенным нарушением обязательств по заключенному договору займа.
 
    В соответствии с главой 10 решения о выпуске ценных бумаг в течение периода предъявления облигаций истец направил агенту эмитента ОАО «Банк Москвы» письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций, принадлежащих ему. Требованием истец предложил ответчику исполнить обязательства по приобретению 490 штук облигаций.
 
    В соответствии с решением эмитент обязуется в срок с 16 часов 00 минут и до 18 часов 00 минут по московскому времени в дату приобретения облигаций эмитентом заключить сделки со всеми участниками торгов, от которых были получены уведомления, путем подачи через агента эмитента встречных адресных заявок к заявкам, поданным в соответствии с указанным в решении порядком и находящимся в системе торгов к моменту заключения сделки.
 
    Поскольку обязательства по ценным бумагам их эмитентом в установленный срок исполнены не были, истец обратился в суд с требованиями о взыскании номинальной стоимости облигаций и купонного дохода по ним, а также о применении ответственности за просрочку исполнения денежного обязательства.
 
    В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.
 
    Облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.
 
    К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 Гражданского кодекса Российской Федерации (о договоре займа) применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.
 
    К спорным правоотношениям также следует применить пункт 6.2.10 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 января 2007 года № 07-4/пз-н (далее – Стандарты).
 
    Согласно названному пункту Стандартов решением о выпуске облигаций должны быть определены действия владельцев облигаций в случае дефолта и в случае технического дефолта эмитента.
 
    Неисполнение обязательств эмитента по облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигации на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства, а также просрочка исполнения обязательства по выплате суммы основного долга по облигации на срок более 30 дней или отказа от исполнения указанного обязательства. Исполнение соответствующих обязательств с просрочкой, однако, в течение сроков, указанных в настоящем пункте Стандартов, составляет технический дефолт.
 
    Согласно Стандартам эмиссии ценных бумаг неисполнение эмитентом обязательств по облигациям, в том числе по выплате купонного дохода на срок более 7 дней является существенным нарушением условий заключенного договора займа и основанием для расторжения договора и досрочного взыскания стоимости облигаций.
 
    В соответствии со статьями 309 и 310 Гражданского кодекса  Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.
 
    Согласно подпункту 1 пункта 10 решения о выпуске ценных бумаг эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 5 дней купонного периода по облигациям, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона устанавливается эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
 
    Ответчик допустил дефолт – не исполнил обязанность по выплате номинальной стоимости облигаций.
 
    Истец надлежащим образом оформил свое право, направив ответчикам предложение о выкупе облигаций.
 
    С учетом изложенного, не исполнение обязанности по выплате номинальной стоимости облигации дает истцу право требовать выплаты стоимости 490 штук облигаций в размере 490 000 руб. в судебном порядке с учетом положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.
 
    Решением о выпуске ценных бумаг, проспектом ценных бумаг предусмотрено право владельца облигации на получение купонного дохода (процента от номинальной стоимости облигации) по окончании каждого купонного периода.
 
    Пунктом 9.3 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрены сведения о порядке, сроках и иных условиях выплаты купонного дохода.
 
    Согласно подпункту 3 пункта  9.3.1. Решения процентная ставка по купонам определяется Эмитентом.
 
    Размер процентной ставки по купону доводится Эмитентом до сведения владельцев Облигаций в порядке и сроки, предусмотренные п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг.
 
    Приказом Генерального директора управляющей организации ОАО «ВТК» № 236 от 10 декабря 2007 года процентная ставка по четвертому купону определена в размере 14% годовых.
 
    В соответствии с пунктом 9.4. Решения о выпуске датой выплаты купонного дохода по четвертому купону Облигаций является 728-й день с даты начала размещения Облигаций (22.12.2006), то есть 19 декабря 2008 года.
 
    В соответствии с пунктом 7.3. Решения владелец Облигации имеет право на получение купонного дохода (процента от номинальной стоимости Облигации) по окончании каждого купонного периода.
 
    ОАО «ВТК» выплату четвертого купонного дохода владельцу облигаций не произвело, в связи, с чем в этой части требование истца также подлежит удовлетворению.
 
    Накопленный купонный доход истца за четвертый купонный период составляет  34 206 руб.90 коп.
 
    В соответствии со статьей  811 Гражданского кодекса  Российской Федерации (далее Кодекс) в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Кодекса, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Кодекса.
 
    Пунктом. 9.7. Решения  также определено, что в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости Облигаций и/или купонного дохода по Облигациям (в том числе в случае дефолта или технического дефолта) Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
 
    Согласно расчета истца размер процентов, начисленных на номинальную стоимость облигаций составляет 29 264 руб.12 коп., что не превышает фактический размер процентов, подлежащих уплате за период просрочки.
 
    Ответчиками, представленный истцом расчет суммы задолженности по облигациям, купонному доходу и процентам не оспорен, контррасчет суду не представлен.
 
    В соответствии со статьей 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.
 
    Согласно пункта 12.2 решения выпуске ценных бумаг ООО «ВТК - Инвест» отвечает за исполнение Обязательств Эмитентом при наличии одновременно следующих условий:
 
    -        Владелец или надлежащим образом уполномоченное Владельцем лицо предъявили Поручителю требование об исполнении соответствующего Обязательства (далее – «Требование»);
 
    -        Требование содержит:
 
    (а)описание характера неисполненных Обязательств Эмитента перед Владельцем;
 
    (б)размер неисполненных Обязательств Эмитента перед Владельцем;
 
    (в)полное фирменное наименование (Ф.И.О. - для физического лица)Владельца и лица, уполномоченного получать исполнение по Обязательствам (в случае назначения такового);
 
    (г)место нахождения (место жительства) Владельца и лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям (в случае назначения такового);
 
    (д)для физического лица - серию и номер паспорта, кем и когда выдан;
 
    (е)указание страны, в которой Владелец является налоговым резидентом;
 
    (ж)количество принадлежащих Владельцу Облигаций, по которым должны производиться выплаты;
 
    (з)реквизиты банковского счета (номера расчетного и корреспондентского счетов, наименование банка, город банка, БИК) Владельца или лица, уполномоченного получать исполнение по Обязательствам.
 
    К Требованию должны быть приложены:
 
    (а) копия выписки по счету депо Владельца, заверенная Депозитарием, осуществляющим учет и удостоверение прав по Облигациям, с указанием количества Облигаций, принадлежащих Владельцу; В случае предъявления Требования об Исполнении Обязательств, связанного с неисполнением и/или ненадлежащим исполнением Эмитентом своих обязательств по погашению Облигаций, к Требованию об Исполнении Обязательств также должна быть приложена копия отчета НДД, заверенная депозитарием, о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования ценных бумаг при погашении.
 
    (б) в случае предъявления Требования представителем Владельца, оформленные в соответствии с действующими нормативными правовыми актами РФ документы, подтверждающие полномочия лица, предъявившего Требование;
 
    Требование подписано Владельцем или лицом, уполномоченным предъявить Требование (в случае назначения такого). Если Требование предъявляется юридическим лицом, оно должно быть скреплено печатью этого юридического лица (при наличии).
 
    Поручитель производит соответствующие выплаты не позднее 30 дней со дня получения требования, на счет указанный в требовании.
 
    Согласно абзацу 8 пункта 9.7. решения о выпуске облигаций в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения требований по принадлежащим им Облигациям, предъявленных Эмитенту и/или Поручителю, они вправе обратиться в суд с иском к эмитенту и/или поручителю.
 
    В связи, с чем истец предъявил исковые требования и к поручителю ООО «ВТК-Инвест» наряду с основным должником.
 
    Требованием от 24.07.2009 года истец сообщил ООО «ВТК-Инвест» о неисполнении эмитентом своих обязательств по ценным бумагам, приложив необходимый перечень документов, настоящее требование было получено обществом 30 июля 2009 года. Однако в 30-дневный срок обязательство перед истцом также не исполнено. Иск предъявлен в суд 07 сентября 2009 года, с соблюдением требований  о досудебном порядке разрешения спора.
 
    17 сентября 2009 года в отношении ОАО «Волжская текстильная компания» введена процедура банкротства – наблюдение. Не исполненные перед истцом обязательства не являются текущими. Вместе с тем, иск в суд ранее введения наблюдения, истец ходатайства о приостановлении производства по делу не заявлял, следовательно, данное исковое заявление рассматривается в рамках данного дела.
 
    На основании изложенного, требования истца о солидарном взыскании с ответчиков 490 000 руб.00 коп. номинальной стоимости облигаций, 34 206 руб.90 коп. купонного дохода за 4 купонный период, 29 264 руб.12 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за период с  12.01.2009 по 27.08.2009 года подлежат удовлетворению как основанные на законе, подтвержденные материалами дела.
 
    Расходы по государственной пошлине в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд относит на ответчиков.
 
    В порядке статей 333.22, 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации истцу из федерального бюджета возвращается госпошлина в сумме 11 781 руб.20 коп.
 
    Руководствуясь статьями 110, 167-171 и 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
 
 
Р Е Ш И Л:
 
 
    иск удовлетворить.
 
    Взыскать солидарно с открытого акционерного общества «Волжская текстильная компания», общества с ограниченной ответственностью «ВТК-Инвест» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ» Д.У. НПФ «Волга-Капитал» 490 000 руб.00 коп. номинальной стоимости облигаций, 34 206 руб.90 коп. купонного дохода за 4 купонный период, 29 264 руб.12 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за период с  12.01.2009 по 27.08.2009 года,  12 034 руб.71 коп. расходов по госпошлине.
 
    Возвратить обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ» Д.У. НПФ «Волга-Капитал» из федерального бюджета госпошлину  11 781 руб.20 коп., уплаченную по платежному поручению №29 от 28.08.2009 года.
 
    Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Чувашской Республики в течение месяца с момента его принятия.
 
    В таком же порядке решение может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу.
 
 
    Судья                                                                                                       Н.В. Кисапова