Решение от 17 сентября 2008 года №А78-3365/2008

 
 
    АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧИТИНСКОЙ ОБЛАСТИ
 
672000, г. Чита, ул. Выставочная, 6,
 
www.chita.arbitr.ru; E-mail: info@chita.arbitr.ru
 
 
ИМЕНЕМРОССИЙСКОЙФЕДЕРАЦИИ
 
 
Р Е Ш Е Н И Е
 
 
    г. Чита
 
Дело № А78-3365/2008
 
С2-23/179
 
    “17” сентября 2008 года
 
     
 
    Резолютивная часть решения объявлена 10 сентября 2008 года.
 
    Полный текст решения изготовлен 17 сентября 2008 года.
 
 
    Арбитражный суд Читинской области в составе судьи Сидоренко В.А.
 
    при ведении протокола судебного заседания судьёй,
 
    рассмотрел в открытом судебном заседании
 
    дело по заявлению Управления Федеральной регистрационной службы по Забайкальскому краю о привлечении к административной ответственности индивидуального предпринимателя Алексеева Дмитрия Николаевича за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
 
    третье лицо – Управление Федеральной налоговой службы по Забайкальскому краю,
 
 
    при участии в заседании:
 
    от заявителя: Ушаковой Л.И. – представителя Управления Федеральной регистрационной службы по Забайкальскому краю по доверенности от 04.03.2008 № 35 – начальника отдела по контролю и надзору за деятельностью саморегулирующих организаций; Янченко А.Б. – представителя Управления Федеральной регистрационной службы по Забайкальскому краю по доверенности от 04.03.2008 № 36  – специалиста-эксперта отдела по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций;
 
    от лица, привлекаемого к административной ответственности: не было;
 
    от третьего лица: Вакариной Е.А. – представителя Управления Федеральной налоговой службы по Забайкальскому краю по доверенности от 20.05.2008 № 2.15-24/15 – специалиста 1 разряда отдела урегулирования задолженности и обеспечения процедуры банкротства; Томских Е.А. – представителя Управления Федеральной налоговой службы по Забайкальскому краю по доверенности от 17.04.2008 № 2.15-24/5 – специалиста 1 разряда отдела урегулирования задолженности и обеспечения процедуры банкротства.
 
 
    Управление Федеральной регистрационной службы по Забайкальскому краю (далее – УФРС по Забайкальскому краю или Управление) обратилось в суд с заявлением о привлечении к административной ответственности индивидуального предпринимателя Алексеева Дмитрия Николаевича (далее – предприниматель) по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоПА РФ) за неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.
 
    В судебном заседании объявлялись перерывы до 16 часов 00 минут 03.09.2008 и 14 часов 30 минут 10.09.2008.
 
    Определение о времени и месте судебного заседания направлялось сторонам. Предприниматель в судебное заседание не явился.
 
    В деле имеются доказательства извещения сторон о времени и месте проведения заседания надлежащим образом в соответствии со статьёй 123 АПК РФ.
 
    Судебное заседание проведено в отсутствие индивидуального предпринимателя Алексеева Дмитрия Николаевича.
 
    Представитель заявителя, требования о привлечении предпринимателя к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ поддержал в полном объеме.
 
    Представители третьего лица поддержали требования заявителя.
 
    Заслушав доводы представителей заявителя и третьего лица, исследовав материалы дела, суд
 
У С Т А Н О В И Л:
 
 
    Алексеев Д.Н. в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица, зарегистрирован в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателейза основным государственным регистрационным номером 304753428900354.
 
    Алексеев Д.Н. является членом саморегулируемой организации арбитражных управляющих Некоммерческое партнерство “Сибирская межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих”.
 
    Решением Арбитражного суда Читинской области по делу № А78-2355/2007-Б-242 от 17.12.2007 введена процедура конкурсного производства в отношении Открытого акционерного общества “Агинские цветные металлы” (далее – ОАО “Агинские цветные металлы” или общество) сроком на один год. Конкурсным управляющим утвержден Алексеев Д.Н.
 
    Заявителем на основании обращений Управления ФНС по Забайкальскому краю от 13.05.2008 № 2/15/60/08194, от 23.06.2008 № 2.15./60/10662 и представителя работников коллектива ОАО “Агинские цветные металлы” проведена проверка деятельности Алексеева Д.Н., являющегося конкурсным управляющим ОАО “Агинские цветные металлы”.
 
    В результате проведенной проверки выявлены нарушения Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)” (далее – Федеральный закон 26.10.2002 № 127-ФЗ) в виде ненадлежащего исполнения обязанностей арбитражного управляющего.
 
    На основании результатов проверки был составлен Протокол об административном правонарушении от 04.07.2008, выявленное правонарушение квалифицировано по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ (л.д. 137-142).
 
    В соответствии с пунктом 10 части 2 статьи 28.3 КоАП РФ протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных, в том числе, частью 3 статьи 14.13 настоящего Кодекса, вправе составлять должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
 
    В соответствии с пунктом 1 Положения о Федеральной регистрационной службе утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13.10.2004 № 1315 “ Вопросы Федеральной регистрационной службы”, Федеральная регистрационная служба (Росрегистрация) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции, в том числе, по контролю деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков.
 
    В перечень должностных лиц Федеральной регистрационной службы, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденный Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 16.03.2005 № 22, входят:
 
    - директор Федеральной регистрационной службы и его заместитель;
 
    - начальник Управления по контролю за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, его заместитель, начальники отделов и иные должностные лица Управления, специально на то уполномоченные;
 
    - руководители территориальных органов Федеральной регистрационной службы, их заместители, начальники отделов или должностные лица, специально уполномоченные осуществлять контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
 
    Вышеуказанные должностные лица в соответствии с частью 4 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс) уполномочены в пределах своей компетенции составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных в том числе, частью 3 статьи 14.13.
 
    Протокол об административном правонарушении от 16.11.2007 составлен начальником отдела по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций Управления Федеральной регистрационной службы по Забайкальскому краю Ушаковой Л.И. в соответствии с полномочиями, предоставленными ей КоАП РФ, в присутствии представителя по доверенности лица, привлекаемого к ответственности, надлежащим образом извещённого о времени и месте составления протокола.
 
    Объективная сторона правонарушения предусмотрена в диспозиции части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
 
    Как усматривается из материалов дела, предпринимателем Алексеевым Д.Н. допущено неисполнение обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).
 
    В нарушение пункта 1 статьи 131 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ сформировал конкурсную массу. Согласно указанной норме права все имущество должника, имеющееся на момент открытия конкурсного составляет конкурсную массу.
 
    В соответствии с актом приема-передачи от 19.01.2008 Алексеев Д.Н. принял у технического директора Акуловой В.А. имущество ОАО “Агинские цветные металлы” в составе 46 фактических единиц, переданных руководителю предприятия согласно постановлениям судебных приставов о снятии ареста с имущества от 07.09.2007 и сопроводительных писем за № 12549 и № 12491 (без учета 4 единиц оружия и 3 видов лицензий).
 
    Приняв в ведение имущество должника, конкурсный управляющий Алексеев Д.Н. составил инвентаризационную опись основных средств должника от 19.01.2008, в которую включил не все имущество, а только 25 фактических единиц, их них 8 единиц, переданных судебными приставами. Таким образом, при инвентаризации конкурсным управляющим в состав имущества не включены 37 фактически принятых единиц от судебных приставов.
 
    В представленных Алексеевым Д.Н. кредиторам и суду отчетах от 15.02.2008 содержатся сведения об имуществе, включенном в конкурсную массу, которая сформирована из указанного в описи имущества. Дополнительно включено здание бывшей казармы в пгт.Новоорловск, которое передано судебными приставами, но не включено конкурсным управляющим в опись инвентаризации от 19.01.2008.
 
    В нарушение пункта 2 статьи 129 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ Алексеев Д.Н. не принимает меры по установлению и обеспечению сохранности имущества Должника. Не истребовал от регистрирующих органов сведений об имуществе. По запросу Управления конкурсным управляющим не представлены ответы из ГиБДД и Управления Росрегистрации. Согласно произведенному акту обследования от 21.05.2008 на момент обследования по месту нахождения должника отсутствует 17 единиц имущества.
 
    В нарушение стать 15 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ проведено собрание кредиторов 15.02.2008 с повесткой: рассмотрение отчета о деятельности конкурсного управляющего и утверждение порядка реализации имущества должника.
 
    Согласно протоколу от 15.02.2008 на собрании вместо утверждения порядка реализации имущества рассмотрен с отчётом о деятельности конкурсного управляющего другой вопрос – создание нового предприятия путем замещения активов.
 
    Вопрос об осуществлении процедуры замещения активов должника путем создания нового предприятия не заявлен в уведомлении о проведении собрания и включение данного вопроса в повестку на собрании не рассматривалось.
 
    В нарушение пункта 1 статьи 115 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ конкурсный управляющий при создании нового предприятия путём замещения активов должника вносит в его уставной капитал не все имущество, состав которого определяется пунктами 1 и 2 статьи 110 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ, а часть имущества, включенного в инвентаризационную опись от 19.01.2008.
 
    В нарушение статьи 8 Федерального закона от 01.12.2007 № 315-ФЗ “О саморегулируемых организациях” Алексеев Д.Н. на основании незаконно принятого решения проводит 18.02.2008 собрание учредителей, на котором в нарушение статьи 115 одновременно в своем лице представляет интересы двух учредителей нового предприятия: юридического лица в лице конкурсного управляющего ОАО “Агинские цветные металлы” и физического лица Алексеева Дмитрия Николаевича.        
 
    14.03.2008 Алексеев Д.Н., основываясь на решении, принятом с нарушением, представляет в регистрирующий орган заявление о государственной регистрации вновь создаваемого юридического лица.
 
    В нарушение пунктов 1 и 3 статьи 13, пункта 6 статьи 24 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ согласно протоколу собрания кредиторов от 08.04.2008 конкурсный управляющий провел собрание кредиторов по утверждению порядка реализации имущества должника с одним кредитором Малышевым С.А., протокол которого представил в арбитражный суд Читинской области. Другие кредиторы должника в лице уполномоченного органа и ООО “Чупток” на собрании не присутствовали, так как не были уведомлены конкурсным управляющим в установленном законом порядке.
 
    В нарушение пункта 4 статьи 110 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ конкурсным управляющим утверждён на собрании кредиторов 08.04.2008 порядок реализации имущества должника и произведены публикации в газетах Советская Россия от 19.04.2008 и Забайкальский рабочий от 28.04.2008 о продаже предприятия на открытых торгах. Так как в состав имущества, представляющего конкурсную массу и выставляемого на торги согласно представленных отчётов конкурсного управляющего включено четыре единицы огнестрельного оружия, реализация которого должна осуществляться на закрытых торгах.
 
    В нарушение пунктов 1 и 6 статьи 110 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ конкурсный управляющий опубликовал сообщение о продаже предприятия ОАО “Агинские цветные металлы” как имущественного комплекса, указав начальную стоимость 1100000 руб. Согласно отчёту о рыночной стоимости имущества № 08.02.12 – это стоимость включенной в конкурсную массу части имущества должника, а не всего имущественного комплекса.
 
    Публикация о торгах произведена в местном печатном органе в газете Забайкальский рабочий от 28.04.2008 № 77 (25028) с нарушением месячного срока до даты проведения торгов 21.05.2008 и установленных законом требований к содержанию сообщения о продаже предприятия (не указаны существенные условия объявления: время подачи заявок, сроки и порядок внесения задатка, реквизиты счета, время проведения торгов, сведения об организаторе торгов). Указанные требования не содержатся в сообщении, опубликованном в Российской газете от 19.04.2008.
 
    В нарушение пункта 5 статьи 110 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ на собрании кредиторов 11.06.2008 при утверждении нового порядка реализации имущества должника конкурсным управляющим не установлена начальная цена продажи имущества предприятия, выставляемого на торги, и не определён размер задатка для участия в торгах. Также в представленных в Управление и суду Алексеевым Д.Н. отчётах от 05.06.2008, содержатся иные сведения об имуществе, включенного в конкурсную массу.
 
    Согласно отчету от 05.06.2008 Алексеев Д.Н. без утверждения на собрании кредиторов заключил договор на переработку сырья с ОАО “Приокский завод цветных металлов”.
 
    Представленный кредитору в лице УФНС отчёт от 05.06.2008 отличается от отчётов, представленных суду и регулирующему органу. Так, в сведениях о сформированной конкурсной массе указаны разный состав имущества и его балансовая стоимость. В представленном суду отчёте от 05.06.2008 отсутствуют сведения по оборотным активам, в том числе запасы и дебиторская задолженность, что свидетельствует о том, что конкурсный управляющий представил суду и кредиторам не тождественные отчеты от 05.07.2008, тем самым нарушил права кредиторов на получение достоверной информации.
 
    В нарушение пункта 1 статьи 133 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ конкурсный ОАО “Агинские цветные металлы” имеет не один, а пять счетов должника (три счета в ЗАО Рыбхозбанке и в Читинском ОСБ № 8600 и филиале ОАО “Бинбанк”).
 
    Четыре расчётных счёта конкурсный управляющий обязан был закрыть до конца января 2008, расторгнув договоры банковского счёта в соответствии со статьёй 859 ГК РФ, оставив для использования один расчётный счёт.
 
    В нарушение пункта 1 статьи 143 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ конкурсный управляющий, нарушая права кредиторов на получение сведений о ходе процедуры конкурсного производства, не представляет собранию кредиторов отчёты о своей деятельности ежемесячно.
 
    В период конкурсного производства с 17.12.2007 по настоящее время конкурсным управляющим представлены собранию кредиторов отчёты о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства только в феврале и июне 2008 года.
 
    В нарушение пункта 1 статьи 14 и абзаца 3 пункта 1 статьи 12 Федерального закона 26.10.2002 № 127-ФЗ конкурсный управляющий Алексеев Д.Н. не исполнил обязанность нициировать созыв собрания кредиторов, организация и проведение которых возложены на арбитражного управляющего.
 
    В соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 25.4 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при наличии, в том числе по одному и тому же факту совершения противоправных действий (бездействия) лицом, в отношении которого ведётся производство по делу об административном правонарушении, постановления о назначении административного наказания, либо постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении, либо постановления о возбуждении уголовного дела.
 
    12.05 2008 старшим следователем СО при УВД по Агинскому Бурятскому автономному округу капитаном юстиции Дугаровым Б.Ц. возбуждено уголовное дело № 118007 по признакам преступления, предусмотренного частью 1 статьи 30 и частью 4 статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, на основании фактов, связанных с созданием и регистрацией нового предприятия путём замещения актив ОАО “Агинские цветные металлы”.
 
    На основании изложенного суд пришёл к выводу, что нарушения, связанные с созданием и регистрацией нового предприятия путём замещения актив ОАО “Агинские цветные металлы”, не могут быть основанием для привлечения предпринимателя к ответственности.
 
    Оценив указанные правонарушения в совокупности, суд пришёл к выводу, о том, что конкурсный управляющий допустил нарушения вышеназванных норм права, в его действиях усматривается состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
 
    В соответствии с пунктом 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
 
    Вина лица, привлекаемого к административной ответственности, в совершении правонарушения, предусмотренного пунктом 3 статьи. 14.1 КоАП РФ, в полном объёме подтверждается изученными в суде письменными материалами дела и объяснениями представителя предпринимателя, подтвердившего факты, зафиксированные в протоколе об административном правонарушении.
 
    Давность привлечения к административной ответственности по данной статье, в соответствии со статьёй 4.5 КоАП РФ составляет один год.
 
    В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
 
    В соответствии с пунктом 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.
 
    Заявитель и третье лицо просят суд применить в отношении предпринимателя административное наказание, предусмотренное санкцией данной статьи, в виде дисквалификации.
 
    При решении вопроса о назначении вида наказания, суд, принимая во внимание, что в рамках дела о банкротстве ОАО “Агинские цветные металлы” рассматривается вопрос об отстранении конкурсного управляющего Алексеева Д.Н. от исполнения его обязанностей, считает возможным применить в отношении предпринимателя наказание в виде административного штрафа.
 
    С учётом обстоятельств, отягчающих ответственность, считает возможным назначить предпринимателю административный штраф в рамках санкции, предусмотренной данной статьёй, в размере пяти тысяч рублей. В качестве обстоятельств, отягчающих ответственность лица привлекаемого к ответственности, суд учитывает совершение правонарушения повторно.
 
    Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  суд
 
 
Р Е Ш И Л :
 
 
    Привлечь к административной ответственности конкурсного управляющего Открытого акционерного общества “Агинские цветные металлы” Алексеева Дмитрия Николаевича, дата рождения 13.01.1967 года, место рождения г. Ангарск Иркутской области, проживающего по адресу: г. Чита, ул. Богомягкова, д. 53, кв. 28, основной государственный регистрационный номер 304753428900354, в соответствии с частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 5 000 рублей.
 
    Получатель штрафа:
 
    УФК по Читинской области (Управление Федеральной регистрационной службы по Читинской области и Агинскому Бурятскому автономному округу)
 
    ИНН 7536057403
 
    КПП 753601001
 
    Расчетный счет 40101810900000010000
 
    ГРКЦ ГУ Банка России по Читинской области г. Чита
 
    БИК 047601001
 
    КБК 32111690040040000140
 
    ОКАТО 76401000000
 
    Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Четвёртый арбитражный апелляционный суд путём подачи жалобы через Арбитражный суд Читинской области.
 
 
 
 
    Судья                                                                                          Сидоренко В.А.