Решение от 24 июня 2013 года №А76-7467/2013

 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ
 
454000, г. Челябинск, ул. Воровского, 2
 
тел.(351)265-24-11, факс (351)266-72-10
 
E-mail: info@chel.arbitr.ru, http: www.chel.arbitr.ru
 
Именем Российской Федерации
 
Р Е Ш Е Н И Е
    г. Челябинск
 
    24 июня 2013 года                                              Дело № А76-7467/2013
 
    Судья арбитражного суда Челябинской области Щукина Г.С., рассмотрев в порядке упрощенного производства материалы дела по заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Две долины» г. Аша Челябинской области
 
    к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе г. Екатеринбург
 
    о признании незаконным и отмене постановления №62-13-106/пн от 11.04.13г. по делу об административном правонарушении
 
    Определением от 24 апреля 2013 года, заявление Общества с ограниченной ответственностью «Две долины» г. Аша Челябинской области, было принято к рассмотрению в порядке упрощенного производства (т.1 л.д. 1-2).
 
    Лица, участвующие в деле о рассмотрении дела по правилам упрощенного производства извещены надлежащим образом путем направления в их адрес копии определения о принятии искового заявления и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства заказным письмом с уведомлением, а также размещения данной информации на официальном сайте суда (т.1 л.д. 13; т.2 л.д. 71).
 
    22 мая 2013 года, от ответчика в материалы дела поступил письменный отзыв на заявленные требования и копии материалов административного дела (т.1 л.д. 13-99).
 
    10 июня 2013 года, от заявителя в материалы дела поступили письменные возражения на отзыв ответчика (т.2 л.д. 24-29).
 
    Изучив материалы дела, арбитражный суд
 
УСТАНОВИЛ:
 
    Закрытое акционерное общество «Ашатурсервис» г. Аша Челябинской области (далее – общество; ЗАО «Ашатурсервис») обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе г. Екатеринбург (далее – ответчик; Управление) о признании незаконным и отмене постановления №62-13-106/пн от 11.04.13г. по делу об административном правонарушении.
 
    Определением от 24 июня 2013 года была произведена замена стороны – ЗАО «Ашатурсервис» на правопреемника – ООО «Две долины».
 
    Общество с ограниченной ответственностью «Две долины» зарегистрировано в качестве юридического лица в МИФНС №18 по Челябинской области за ОГРН 1137457000889, о чем выдано свидетельство серии 74 №006054356 (т.2 л.д. 22).
 
    22 августа 2012 года, в Региональное отделение поступило обращение акционера общества – Астапова А.И. (т.1 л.д. 57-58) о том, что он, как акционер, направил в адрес общества распоряжение от 19.06.2012г. на выдачу справки об операциях и на выдачу выписки из реестра владельцев ценных бумаг ценным письмом с описью вложения.
 
    Общество самостоятельно осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
 
    В соответствии с п. 7.9.4 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 №27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», предусматривающим  предоставление выписок и иных документов из реестра, регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение 5 рабочих дней. по требованию зарегистрированного лица, регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
 
    Федеральным законом от 07.12.2011 №415-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с принятием Федерального закона «О центральном депозитарии» (далее – ФЗ №415-ФЗ) внесены изменения в ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
 
    В соответствии с п.п. 1,3 ст.8 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксакция, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
 
    Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).
 
    Держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение 3 рабочих дней. выписка из реестра должна содержать установленную нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг информацию на дату, указанную в этой выписке.
 
    Таким образом, постановление ФКЦБ от 02.10.1997 №27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» применяется в части, не противоречащей положениям Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Следовательно, общество должно было предоставить выписку из реестра владельцев ценных бумаг в течение 3 рабочих дней, а справку об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица в течение 5 рабочих дней с момента получения распоряжений.
 
    Общество получило указанные распоряжения 04 июля 2012 года, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении (т.1 л.д. 61).
 
    Письмом за №181 от 12.07.12г., общество отказало Астапову А.И. в предоставлении справки об операциях и выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг (т.1 л.д. 53).
 
    Основанием для отказа послужило следующее:
 
    - Астапов А.И. в распоряжении на выдачу выписки не указал дату, на которую необходимо выдать выписку; в распоряжении на выдачу справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица указал дату за рамками даты создания общества как юридического лица.
 
    Указанное письмо было направлено в адрес Астапова А.И. – 28.07.2012, что подтверждается почтовой квитанции о направлении. А также почтовым штемпелем на конверте (т.1 л.д. 54-55).
 
    Вместе с тем, общество должно было предоставить выписку из реестра владельцев ценных бумаг в течение 3 рабочих дней, а справку об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица в течение 5 рабочих дней с момента получения распоряжений.
 
    Таким образом, отказ на выдачу справки об операциях по лицевому счету общество должно было направить не позднее 11 июля 2012 года, а отказ на выдачу выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг не позднее 09 июля 2012 года.
 
    По факту выявленных нарушений, 19.02.13г., Начальником отдела организации и проведения контрольно-надзорных мероприятий, в отношении ЗАО «Ашатурсервис» был составлен протокол об административном правонарушении №62-13-107/пр-ап (т.1 л.д. 43-46).
 
    11.04.13г. постановлением №62-13-106/ПН общество было привлечено к административной ответственности по ч.3 ст.15.22 КоАП в виде административного штрафа в размере 100 000 рублей (т.1 л.д. 31-34).
 
    На основании ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
 
    Согласно ч.3 статье 15.22 КоАП РФ, иное нарушение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами требований к порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от ста тысяч до трехсот тысяч рублей.
 
    В соответствии с Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной службы по финансовым рынкам от 02 октября 1997 года N 27 (далее - Положение), зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете, процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала, регистраторе, других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации (пункт 7.9.1 Положения).
 
    Пунктом 2 Положения установлено, зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр, лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и(или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных пп. 7.4.4-7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения).
 
    Согласно п. 7.9.4 Положения регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
 
    В соответствии с п. 10.3 Положения операции по предоставлению выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг исполняются в течение пяти рабочих дней.
 
    Согласно положениям Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение 3 рабочих дней.
 
    Факт непредставления заявителем в установленный срок третьему лицу указанных документов доказан материалами дела, следовательно, ЗАО «Ашатурсервис» привлечено к административной ответственности при наличии объективной стороны административного правонарушения по ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ правомерно.
 
    Доказательства принятия Обществом всех зависящих от него мер, направленных на недопущение совершения административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.22 КоАП РФ материалы дела не содержат.
 
    Следовательно, имея возможность для соблюдения требований закона, Общество надлежащих мер, направленных на их соблюдение не предприняло, что свидетельствует о наличии его вины в совершении вменяемого административного правонарушения.
 
    Таким образом, в действиях Общества имеется состав вменяемого ему административного правонарушения.
 
    Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом первой и апелляционной инстанций не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено.
 
    В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
 
    В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. N 10 (далее - Постановление Пленума ВАС РФ) разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
 
    В силу п. 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ. Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.
 
    Согласно п. 17 Постановления Пленума ВАС РФ, если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь ч. 2 ст. 211 АПК РФ и ст. 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании этого постановления незаконным и о его отмене.
 
    Оценив собранные по делу доказательства в совокупности и взаимосвязи, изучив обстоятельства дела, характер совершенного Обществом правонарушения, степень его общественной опасности, суд приходит к выводу о том, что совершенное Обществом деяние не содержало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не повлекло за собой нарушения прав и интересов граждан, юридических лиц и государства, не нанесло ущерба экономическим интересам, а поэтому  совершенное правонарушение можно квалифицировать как малозначительное.
 
    Кроме того, суд учитывает, что в данном случае взыскание суммы наложенного штрафа не будет отвечать конституционным принципам соразмерности и справедливости назначения наказания. Пропуск срока направления ответа является незначительным и отказ в предоставлении запрашиваемой информации является правомерным, что административным органом и было установлено.
 
    Руководствуясь ст.ст. 110, 167-170, 176 АПК РФ, арбитражный суд
 
РЕШИЛ:
 
 
    Признать незаконным и отменить постановление  Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском Федеральном округе г. Екатеринбург о привлечении №62-13-106/пн от 11.04.13г. о привлечении  Закрытого акционерного общества «Ашатурсервис» г. Аша Челябинской области (правопреемник – ООО «Две долины») к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в части назначения наказания в виде административного штрафа в размере 100 000 рублей.
 
    Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий десяти дней со дня его принятия (ч. 3 ст. 229 АПК РФ).
 
 
    Судья:                                                                                   Г.С. Щукина
 
 
    Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ruили Федерального арбитражного суда Уральского округа www. fasuo.arbitr.ru/