Определение от 11 сентября 2013 года №А76-12114/2012

 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ
 
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
 
    г. Челябинск
 
    11 сентября 2013 г.                                                           Дело № А76-12114/2012
 
    Судья Арбитражного суда Челябинской областиФедотенков С.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Рахматуллиной Ю.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании, в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) должника – общества с ограниченной ответственностью «Южно-Уральский машиностроительный завод», ОГРН 1047410008800, г. Озерск, Челябинской области,
 
    ходатайствоконкурсного управляющего Сокирян Варвара Александровна об истребовании документов,
 
    при участии в судебном заседании:
 
    представителя конкурсного управляющего Ермакова К.А. (доверенность от 01.02.2013),
 
УСТАНОВИЛ:
 
    Определением Арбитражного суда Челябинской области от 08.08.2012 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Южно-Уральский машиностроительный завод» (далее – должник, ООО «ЮУМЗ») возбуждено производство о признании должника несостоятельным (банкротом). 
 
    Решением Арбитражного суда Челябинской области от 29.01.2013 должник – ООО «ЮУМЗ» признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура конкурсное производство; конкурсным управляющим утверждена Сокирян Варвара Александровна.
 
    Сведения о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликованы в официальном издании «Коммерсантъ» от 02.02.2013 № 19.
 
    08.07.2013 конкурсный управляющий Сокирян В.А. обратилась в Арбитражный суд Челябинской области, в порядке ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) и ст. 126 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), с ходатайством, с учетом принятых в соответствии со ст. 49 АПК РФ уточнений, в котором просит: истребовать у Косажевского Дениса Викторовича, Кузнецова Игоря Игоревича, Гаммеля Валентина Ивановича, документы финансово-хозяйственной деятельности должника: учредительные документы Общества; документы бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности должника за период с 01.04.2009 г. по настоящее время; заключения аудитора за последние 3 года; информация об открытых (закрытых) счетах, договоры на банковское обслуживание; документы, подтверждающие всю непогашенную задолженности Общества на текущую дату, оплата которой просрочена более чем на тримесяца; приказ о вступлении в должность директора, о назначении главного бухгалтера; акты приема-передачи объектов основных средств (форма ОС-1); результаты инвентаризации имущества за последние 3 года;инвентарные карточки; оборотно-сальдовые ведомости по счету 60 (расчеты с поставщиками и подрядчиками) и счету 62 (расчеты с покупателями и заказчиками), подготовленные на текущую дату (заверенные подписью директора и главного бухгалтера Общества); расшифровки по счетам учета дебиторской задолженности (62, 76) и прочие, структура задолженности (по срокам погашения, просроченная, безнадежная);список всех обращающихся векселей, выданных Обществом с указанием оснований передачи, сроков погашения и пр., копии векселей и актов приема-передачи векселей; оборотно-сальдовые ведомости по счету 58 (финансовые вложения), счету 66 (расчеты по краткосрочным кредитам и займам) и счету 67 (расчеты по долгосрочным кредитам и займам), подготовленные на текущую дату (заверенные подписью главного бухгалтера Общества) с приложением документов, подтверждающих погашение задолженности по каждому из таких кредитных договоров и/или договоров займа; оборотно-сальдовые ведомости по иным действующим счетам бухгалтерского учета за последние три года; материалы налоговых проверок за последние период с 01.04.2009 г. по текущее время; сведения о среднесписочной численности; документы статистической отчетности, бухгалтерской и налоговой отчетности (полный комплект налоговых деклараций) за последние 3 года с приложением документов, подтверждающих сдачу их в соответствующие государственные органы; сверка расчетов с налоговым органом по всем налогам на текущую дату; положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочий план счетов бухгалтерского учета, схемы документооборота и организационной производственной структур, приказы о назначении материально-ответственных лиц, иные внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; оборотно - сальдовые ведомости (поквартальные) за последние 3 года;расшифровки по счетам 01,02, 03, 04,05, 07, 08; оборотно-сальдовая ведомость по счету 01 (основные средства) на текущую дату (заверенная директором и главным бухгалтером Общества); материалы судебных процессов (списочно);учредительные документы, все протоколы общих собраний акционеров организации, заседаний совета директоров; реестр договоров Общества за последние тригода с указанием предмета, существенных условий, сторон, срока действия; все хозяйственные договоры, договоры о приобретении и об отчуждении имущества;все кредитные договоры и договоры займа и иные долговые инструменты или серии взаимосвязанных договоров; решения органов управления Общества, подтверждающие одобрение кредитных договоров и договоров займа в качестве крупных сделок и/или сделок, в совершении которых имеется заинтересованность; все договоры обеспечения, включая все договоры об ипотеке, договоры залога и аналогичные договоры или инструменты, обременяющие любое движимое, недвижимое имущество или интеллектуальную собственность Общества; все договоры в отношении имущественных обязательств или имущественной ответственности Общества в качестве гаранта, поручителя, индоссанта, лица/выплачивающего компенсацию или на иных основаниях в отношении обязательства третьего лица; все договоры и иные документы в отношении сделок с недвижимостью, земельными участками, совершенных с момента создания Общества; акты (отчеты) об оценке имущества; все существующие отчеты об оценке имущества должника;списки всего недвижимого и движимого имущества (в том числе, числящегося на забалансовых счетах), включая здания, сооружения или иные площади, незавершенное строительство, незарегистрированные в установленном порядке объекты, любые производственные мощности, которое принадлежит Обществу на праве собственности, арендуется Обществом или используется им на любых иных основаниях;список всех земельных участков, которые находятся в собственности Общества или которые Общество занимает на любом праве (в т.ч., без надлежащего оформления документов); документы, удостоверяющие государственную регистрацию прав собственности;документы, подтверждающие основания возникновения прав в отношении принадлежащего должнику имущества, технические паспорта (иные технические документы) на имущество; список всех работников Общества, как постоянных, так и временных, с указанием Ф.И.О., должности, возраста, стажа работы, заработной платы и других выплат, СНИЛС, задолженности по заработной плате, трудовые книжки работников.
 
    Согласно п. 1 ст. 32 Закона о банкротстве дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом (ч. 1 ст. 223 АПК РФ).
 
    Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом.
 
    В судебном заседании 04.09.2013 объявлялся перерыв до 14 час. 15 мин. 11.09.2013.
 
    Представитель конкурсного управляющего в судебном заседании требование поддержал в полном объеме по основаниям указанным в заявлении, а также пояснил, что бывшей директор должника - Гаммель В.И. передал конкурсному управляющему только часть документов, за последний период, при этом не представил доказательств, что оставшиеся документы общества ему не передавались. В свою очередь предыдущие директора должника Косажевский Д.М. и Кузнецов И.И., также не представили сведений о том, что документы общества ими передавались Гаммелю В.И.
 
    Гаммель В.И. в судебное заседание не явился, представил отзыв, из которого следует, что указанных документов у него нет, так как от предыдущего руководителя документы должника ему передавались не в полном объеме. Какие документы у него были, он передал их конкурсному управляющему.
 
    Косажевский Д.М. и Кузнецов И.И. в судебное заседание не явились, возражений на ходатайство конкурсного управляющего не представили.
 
    Исследовав и оценив представленные доказательства, арбитражный суд пришел к выводу о том, что ходатайство конкурсного управляющего подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
 
    В соответствии со ст. 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.
 
    В силу п.2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
 
    Согласно разъяснениям, данным в аб. 3 п. 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 35 от 22.06.12 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для конкурсного управляющего истребуются оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
 
    Из материалов дела следует, что до признания должника несостоятельным (банкротом) генеральными директорами ООО «ЮУМЗ» были: до 02.03.2012 Косажевский Д.В., в период с 05.03.2012 по 15.08.2012 Кузнецов И.И., в период с 16.08.2012 по 21.01.2013 Гаммель В.И.
 
    Также, из материалов дела следует, что 02.08.2013 конкурсным управляющим Сокирян В.А. в адрес трех бывших директоров должника - Косажевского Д.В., Кузнеца И.И. и Гаммеля В.И. были направлены требования на предоставление документации по финансово-хозяйственной деятельности ООО «ЮУМЗ».
 
    В связи с неисполнением указанных требований и обязанностей бывшего руководителя, закрепленной в пункте 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» по передаче документов, Сокирян В.А. обратилась в суд с настоящим заявлением.
 
    Из заявления конкурсного управляющего и пояснений его представителя следует, что в период 2012 года в ООО «ЮУМЗ» сменилось три руководителя, при этом ни одним из них не представлено доказательств того, что они передавали документы должника друг другу.
 
    Принимая во внимание, что ООО «ЮУМЗ»признано несостоятельным (банкротом) и в отношении должника введена процедура конкурсного производства, а также прямое указание Закона о банкротстве на обязанность бывших руководителей должника передать конкурсному управляющему имеющиеся у него бухгалтерские и иные документы должника, печати, штампы, материальные и иные ценности, суд приходит к выводу, что требование конкурсного управляющего подлежит удовлетворению в полном объеме.
 
    В силу ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.
 
    В нарушении ст. 65 АПК РФ, Косажевский Д.М., Кузнецов И.И., Гаммель В.И. не представили суду доказательств подтверждающих невозможность передачи конкурсному управляющему истребуемых документов.
 
    Доводы Гаммеля В.И. о том, что у него нет документов, которые просит передать конкурсный управляющий, поскольку они ему не передавались директором, занимавшим данную должность до него, документально не подтверждены, в связи с чем суд считает их голословными, ничем не подтвержденными, а следовательно юридического значения для разрешения спора не имеющими.
 
    Кроме того, в нарушении ст. 65 АПК РФ, Гаммелем В.И. не представлено доказательств того, что он предпринимал меры для получения документов общества у предыдущих руководителей должника, но данные меры были безуспешны.
 
    На основании изложенного, руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
 
ОПРЕДЕЛИЛ:
 
    Ходатайство конкурсного управляющего Сокирян Варвары Александровны удовлетворить.
 
    Обязать Косажевского Дениса Викторовича, Кузнецова Игоря Игоревича, Гаммеля Валентина Ивановича передать конкурсному управляющему ООО «ЮУМЗ» Сокирян Варваре Александровне (454080, г. Челябинск, а/я 12297, либо 456082, Челябинская область, г. Озерск, ул. Кыштымская, 79, тел. 8 (351) 908-74-11, 8-963-460-40-96), в течение 10 дней со дня вступления настоящего определения суда в законную силу, следующие документы ООО «ЮУМЗ»:
 
    -учредительные документы Общества;
 
    -документы бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности должника за период с 01.04.2009 г. по настоящее время;
 
    -заключения аудитора за последние 3 года;
 
    -информация об открытых (закрытых) счетах, договоры на банковское обслуживание;
 
    -документы, подтверждающие всю непогашенную задолженности Общества на текущую дату, оплата которой просрочена более чем на тримесяца;
 
    -приказ о вступлении в должность директора, о назначении главного бухгалтера;
 
    -акты приема-передачи объектов основных средств (форма ОС-1);
 
    -результаты инвентаризации имущества за последние 3 года;
 
    -инвентарные карточки;
 
    - оборотно-сальдовые ведомости по счету 60 (расчеты с поставщиками и подрядчиками) и счету 62 (расчеты с покупателями и заказчиками), подготовленные на текущую дату (заверенные подписью директора
и главного бухгалтера Общества);
 
    -  расшифровки по счетам учета дебиторской задолженности (62, 76) и прочие, структура задолженности (по срокам погашения, просроченная, безнадежная);
 
    -  список всех обращающихся векселей, выданных Обществом с указанием оснований передачи, сроков погашения и пр., копии векселей и актов приема-передачи векселей;
 
    - оборотно-сальдовые ведомости по счету 58 (финансовые вложения), счету 66 (расчеты по краткосрочным кредитам и займам) и счету 67 (расчеты по долгосрочным кредитам и займам), подготовленные на текущую дату (заверенные подписью главного бухгалтера Общества) с приложением документов, подтверждающих погашение задолженности по каждому из таких кредитных договоров и/или договоров займа;
 
    -оборотно-сальдовые ведомости по иным действующим счетам бухгалтерского учета за последние три года;
 
    -материалы налоговых проверок за последние период с 01.04.2009 г. по текущее время;
 
    -сведения о среднесписочной численности;
 
    - документы статистической отчетности, бухгалтерской и налоговой отчетности (полный комплект налоговых деклараций) за последние 3 года с приложением документов, подтверждающих сдачу их в соответствующие государственные органы;
 
    - сверка расчетов с налоговым органом по всем налогам на текущую дату;
 
    - положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочий план счетов бухгалтерского учета, схемы документооборота и организационной производственной структур, приказы о назначении материально-ответственных лиц, иные внутренние документы общества;
 
    -положения о филиалах и представительствах общества;
 
    -оборотно - сальдовые ведомости (поквартальные) за последние 3 года;
 
    -расшифровки по счетам 01,02, 03, 04,05, 07, 08;
 
    -оборотно-сальдовая ведомость по счету 01 (основные средства) на текущую дату (заверенная директором и главным бухгалтером Общества);
 
    -материалы судебных процессов (списочно);
 
    -учредительные документы, все протоколы общих собраний акционеров организации, заседаний совета директоров;
 
    - реестр договоров Общества за последние тригода с указанием предмета, существенных условий, сторон, срока действия;
 
    -все хозяйственные договоры, договоры о приобретении и об отчуждении имущества;
 
    -все кредитные договоры и договоры займа и иные долговые инструменты или серии взаимосвязанных договоров; решения органов управления Общества, подтверждающие одобрение кредитных договоров и договоров займа в качестве крупных сделок и/или сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;
 
    -все договоры обеспечения, включая все договоры об ипотеке, договоры залога и аналогичные договоры или инструменты, обременяющие любое движимое, недвижимое имущество или интеллектуальную собственность Общества;
 
    -все договоры в отношении имущественных обязательств или имущественной ответственности Общества в качестве гаранта, поручителя, индоссанта, лица/выплачивающего компенсацию или на иных основаниях в отношении обязательства третьего лица;
 
    - все договоры и иные документы в отношении сделок с недвижимостью, земельными участками, совершенных с момента создания Общества;
 
    -акты (отчеты) об оценке имущества;
 
    -все существующие отчеты об оценке имущества должника;
 
    -списки всего недвижимого и движимого имущества (в том числе, числящегося на забалансовых счетах), включая здания, сооружения или иные площади, незавершенное строительство, незарегистрированные в установленном порядке объекты, любые производственные мощности, которое принадлежит Обществу на праве собственности, арендуется Обществом или используется им на любых иных основаниях;
 
    -список всех земельных участков, которые находятся в собственности Общества или которые Общество занимает на любом праве (в т.ч., без надлежащего оформления документов);
 
    -документы, удостоверяющие государственную регистрацию прав собственности;
 
    -документы, подтверждающие основания возникновения прав в отношении принадлежащего должнику имущества, технические паспорта (иные технические документы) на имущество;
 
    - список всех работников Общества, как постоянных, так и временных, с указанием Ф.И.О., должности, возраста, стажа работы, заработной платы и других выплат, СНИЛС, задолженности по заработной плате, трудовые книжки работников.
 
    В случае добровольного неисполнения настоящего определения суда, оно подлежит принудительному исполнению на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом по ходатайству заявителя.
 
    Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его изготовления в полном объеме путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Челябинской области.
 
 
    Судья                                                                                        С.Н. Федотенков