Решение от 03 марта 2011 года №А73-14486/2010

 
 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ХАБАРОВСКОГО КРАЯ
Именем Российской Федерации
 
Р Е Ш Е Н И Е
    г. Хабаровск                                                                      № делаА73-14486/2010
 
 
    «03» марта 2011 г.
 
 
    Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 28.02.2011. Решение в полном объеме изготовлено 03.03.2011.
 
    Арбитражный суд в составе  судьи Леонова Д.В.          
 
    при ведении протокола судебного заседанияпомощником судьи Лазаревой И.В.     
 
    рассмотрев в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции заявление открытого акционерного общества «Русь-Банк»
 
    к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе по Хабаровскому краю, Территориальному отделу  Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе по Хабаровскому краю
 
    о признании недействительным предписания от 22.11.2010 № 20-10-Ма-08/4124
 
    при участии в судебном заседании:
 
    от ОАО «Русь-Банк» – Востокова Н.В., представитель по доверенности от 28.01.2011 № 1;
 
    от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе по Хабаровскому краю – Ваксман Л.Ю., представитель по доверенности от 11.01.2011 № 01;
 
    от Территориального отдела Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе по Хабаровскому краю – представители не явились
 
Установил:
 
    Открытое акционерное общество «Русь-Банк» (далее – заявитель, общество, ОАО «Русь-Банк») обратилось в Арбитражный суд Хабаровского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе по Хабаровскому краю (далее – РО ФСФР),  Территориальному отделу  Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе по Хабаровскому краю (далее – Территориальный отдел РО ФСФР) о признании недействительным предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 22.11.2010 № 20-10-Ма-08/4124.
 
    В соответствии с оспариваемым предписанием обществу предписано:
 
    - обеспечить прохождение обучения в форме целевого инструктажа должностного лица Хабаровского филиала ОАО «Русь-Банк», уполномоченного осуществлять обязанности по организации и обеспечению выполнения мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма;
 
    - представить в Территориальный отдел РО ФСФР России в ДФО в Хабаровском крае отчет о выполнении предписания и принятых мерах по устранению указанных нарушений в рабочий день, следующий за днем исполнения предписания.
 
    Заявленные требования обоснованы тем, что предписание РО ФСФР не соответствует закону и иным нормативным правовым актам, регулирующим организацию и обеспечение выполнения мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.
 
    Определением от 30.12.2011 заявителю отказано в удовлетворении ходатайства о принятии обеспечительных мер в виде приостановления действия оспариваемого предписания.
 
    Определением от 31.01.2011 отклонено ходатайство РО ФСФР о передаче дела по подсудности для рассмотрения в Арбитражный суд Приморского края.
 
    В судебном заседании представитель заявителя настаивал на удовлетворении заявленных требований по основаниям, изложенных в заявлении.
 
    Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе по Хабаровскому краю представило письменный отзыв, согласно которому не согласно с заявленными требованиями, поскольку считает, что ОАО «Русь-Банк» было допущено нарушение пункта 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03 августа 2010 года № 203,  и не обеспечено прохождение обучения в форме целевого инструктажа уполномоченного должностного лица Хабаровского филиала ОАО «Русь-Банк».
 
    В судебном заседании представитель РО ФСФР доводы, изложенные в отзыве, поддержал, отклонив заявленные требования как необоснованные.
 
    Территориальный отдел Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе по Хабаровскому краю, извещенный надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил, отзыв на заявление не представил.
 
    В судебном заседании, в порядке ст.163 АПК РФ, объявлялся перерыв с 21.02.2011 до 14-30 час. 28.02.2011.
 
    В ходе судебного разбирательства арбитражным судом установлено следующее.
 
    На основании приказа руководителя РО ФСФР России в Дальневосточном федеральном округе от 06.08.2010 № 20-10-539/пз-и, пункта 9 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», должностными лицами Территориального отдела РО ФСФР в период с 23.08.2010 по 20.10.2010 была проведена проверка соблюдения Хабаровским филиалом ОАО «Русь-Банк» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
    По результатам проведения проверки оформлен акт проверки № 20-10-83/А ДСП от 25.10.2010, который направлен в адрес Хабаровского филиала ОАО «Русь-Банк» письмом от 25.10.2010  № 20-10-08/593дсп.
 
    Согласно п.п. 1.1.1 акта проверки от 25.10.2010, в ходе проведения проверки выявлены нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ), а именно установлено, что Антипова Н.В., назначенная в соответствии с приказом «О назначении уполномоченного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» от 19.10.2010 № 67-34.001-06, уполномоченным сотрудником Хабаровского филиала ОАО «Русь-Банк» по осуществлению обязанностей по организации и обеспечению мероприятий ПОД/ФТ, не прошла обучение в форме целевого инструктажа  перед началом исполнения своих обязанностей.
 
    22.11.2010  РО  ФСФР в отношении ОАО «Русь-Банк» вынесено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации № 10-10-Ма-08/4124, в соответствии с которым обществу предписано в тридцатидневный срок с даты получения предписания устранить нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
    Несогласие ОАО «Русь-Банк» с вынесенным предписанием явилось основанием для обращения в арбитражный суд с соответствующим заявлением.
 
    Рассмотрев доводы заявителя, исследовав материалы дела, выслушав объяснения участвующих в деле лиц, арбитражный суд первой инстанции считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.
 
    В силу части 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.
 
    Нормы, регулирующие защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотрены Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Закон № 115-ФЗ).
 
    Пунктом 9 статьи 7названного Закона установлено, что контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.
 
    В пункте11 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) установлено право федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг контролировать в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
 
    Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 утверждено Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, согласно пункту 1 которого, Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
 
    В силу пунктов 1.1., 3.8. Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (утверждено приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/пз), Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, действующим на территории Республики Саха (Якутия), Приморского края, Хабаровского края, Амурской области, Еврейской автономной области, Чукотского автономного округа; структурными подразделениями Регионального отдела являются отделы, в том числе обособленные отделы на территориях отдельных субъектов Российской Федерации (территориальные отделы) для осуществления своих полномочий.
 
    В соответствии с пунктами 1.1., 1.2 Положения о Территориальном отделе Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе в Хабаровском крае (утверждено приказом РО ФСФР России в ДФО от 31.05.2010 № 20-10-04/пз), Территориальный отдел является структурным подразделением для осуществления своих полномочий и организации деятельности на территории Хабаровского края.
 
    Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.11.2007 N 07-108/пз-н утверждено Положение о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, в пункте 1.2 которого указано, что Порядок проведения проверок установлен Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.11.2007 N 07-107/пз-н.
 
    Согласно подпункту «а» пункта 23.2. указанного Административного регламента, по результатам проведенной проверки РО ФСФР России могут быть принято решение о направлении проверяемой организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.
 
    Таким образом, предписание от 22.11.2010 № 20-10-Ма-08/4124 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, оформленное по результатам проведенной РО ФСФР проверки Хабаровского филиала ОАО «Русь-Банк» по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, вынесено в пределах компетенции уполномоченного органа.
 
    Как следует из оспариваемого предписания, а также из акта проверки от 25.10.2010 № 20-10-93/А ДСП, основанием для вынесения обществу предписания явилось не прохождение обучения в форме целевого инструктажа специальным должностным лицом - уполномоченным сотрудником Хабаровского филиала               ОАО «Русь-Банк» по осуществлению обязанностей по организации и обеспечению мероприятий, направленных на ПОД/ФТ - Антиповой Н.В.
 
    На основании пункта 2 статьи 7 Закона № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
 
    Требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, установлены Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утверждено Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, зарегистрировано в Минюсте РФ 7 сентября 2010 года, вступило в силу с 05.10.2010) – далее Положение № 203.
 
    В силу пункта 1 Положения № 203, подготовка и обучение кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, осуществляется в соответствии с требованиями, установленными Банком России по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу, и с учетом особенностей, установленных пунктами 5, 9, 10, 11, 12, 13 настоящего Положения.
 
    Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - обучение), утверждается руководителем организации (пункт 2 Положения № 203).
 
    Согласно подпункту «г» пункта 5 Положения № 203, в организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся кредитной организацией, в перечень лиц, которые должны проходить обучение, включается  специальное должностное лицо.
 
    В соответствии с пунктом 10 указанного Положения, обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.
 
    Лицам, прошедшим к моменту вступления в силу Положения, обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 года № 256 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», повторное прохождение целевого инструктажа не требуется.
 
    Системное толкование норм Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Положения № 203 позволяет сделать вывод, что под специальным должностным лицом организации (филиала) в текстах указанных нормативных актов понимается лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.
 
    Из имеющейся в материалах дела копии приказа от 19.10.2010 № 67-34.001-06 (л.д.77), изданного И.о. Управляющего Хабаровским филиалом ОАО «Русь-Банк»  Вайшутис Е.В., с 19.10.2010 руководитель группы финансового мониторинга Хабаровского филиала Антипова Надежда Валерьевна назначена уполномоченным сотрудником по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. На указанное лицо возложены обязанности по организации и обеспечению выполнения мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в Хабаровском филиале.
 
    Согласно пункту 1.5 Правил внутреннего контроля, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступленных путем и финансированию терроризма ОАО «Русь-Банк» (утверждены и.о. председателя Правления ОАО «Русь-Банк» 19.05.2010 и согласованы управляющим Отделения            № 4 Московского ГТУ Банка России 21.06.2010, Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2010), далее - Правила внутреннего контроля ОАО «Русь-Банк», в целях организации и обеспечения мероприятий, направленных на ПОД/ФТ, в каждом филиале по согласованию с ответственным сотрудником, приказом назначается уполномоченный сотрудник, на которого возлагаются обязанности по координации работы по ПОД/ФТ и которому предоставляются права принятия решений по отдельным вопросам, связанным с реализацией в филиале мер по ПОД/ФТ. Приказом также назначается работник, исполняющий обязанности уполномоченного сотрудника в случае его временного отсутствия (отпуск, болезнь, командировка и т.д.).
 
    В функции уполномоченных сотрудником входит организация и обеспечение реализации комплекса мероприятий, предусмотренных Правилами внутреннего контроля ОАО «Русь-банк» (пункт 1.14 Правил внутреннего контроля ОАО «Русь-Банк»).
 
    Таким образом, в силу приказа Хабаровского филиала ОАО «Русь-Банк» от 19.10.2010 № 67-34.001-06 и с учетом положений Правил внутреннего контроля ОАО «Русь-Банк», в должностные обязанности Антиповой Н.В. вменены специальные функции, связанные с соблюдением в Хабаровском филиале ОАО «Русь-банк» Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в связи с чем указанное лицо обоснованно отнесено РО ФСФР к категории «специальное должностное лицо» в целях применения требований Положения № 203.
 
    Согласно Журналу регистрации результатов инструктажа и контрольного тестирования по ПОД/ФТ, Хабаровского филиала ОАО «Русь-Банк» (л.д.1-9 т.2), Антипова Надежда Валерьевна не проходила обучение по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ни в одной из форм, установленным пунктом 6 Положения № 203.
 
    Указанное обстоятельство не отрицалось в судебном заседании и представителем ОАО «Русь-Банк».
 
    В связи с этим, требование РО ФСФР о прохождении обучения в форме целевого инструктажа должностным лицом Хабаровского филиала ОАО «Русь-Банк», уполномоченным осуществлять обязанности по организации и обеспечению выполнения мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является правомерным.
 
    Судом отклоняются доводы общества о том, что в ОАО «Русь-Банк» в соответствии с приказом Председателя Правления ОАО «Русь-Банк» от 02.11.2007 № 0502/2-01-06, руководителем Службы финансового мониторинга – ответственным сотрудником и специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с 02.11.2007 назначена Демина Олеся Алексеевна, прошедшая на момент вступления в силу Положения № 203 обучение в форме целевого инструктажа, в связи с чем, требования РО ФСФР о прохождении обучения в форме целевого инструктажа должностного лица Хабаровского филиала необоснованны.
 
    Действительно, приказом председателя Правления ОАО «Русь-Банк» от 02.11.2007 № 0502/2-01-06 (л.д.28 том 1), начальник отдела финансового мониторинга Демина Олеся Алексеевна назначена ответственным сотрудником по разработке и реализации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
    Приказом и.о. председателя Правления ОАО «Русь-Банк» от 14.01.2010 № 0025-04-06 (л.д.62 том 1) в приказ № 0502/2-01-06 от 02.11.2007 внесены изменения, Демина О.А. назначена ответственным сотрудником – специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ОАО «Русь-Банк».
 
    Вместе с тем, из имеющейся в материалах дела Выписки из Единого государственного реестра юридических лиц ОАО «Русь-Банк» от 29.11.2010 следует, что общество имеет 36 филиалов.
 
    Согласно части 2 статьи 55 Гражданского кодекса Российской Федерации, филиалом является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения, и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства.
 
    Перечень прав и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом по выполнению мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
 
    Исходя из смысла указанной нормы права, обязанности по реализации указанных мероприятий возложены как на само юридическое лицо, в данном случае, кредитную организацию ОАО «Русь-Банк», так и на филиалы данного юридического лица.
 
    Таким образом, суд приходит к выводу, что наличие в структуре общества филиалов не может исключать назначение в филиалах сотрудников, ответственных за соблюдение Правил внутреннего контроля, и программ их реализации, и являющихся по выполняемым функциям специальными должностными лицами,  поскольку филиалы общества расположены вне места нахождения юридического лица и непосредственно осуществляют функции кредитной организации, в том числе в части мероприятий по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
    Ссылка общества на то, что согласно Правилам внутреннего контроля ОАО «Русь-банк», Инструкции «О порядке действий работников Отдела финансового мониторинга Службы финансового мониторинга в части последующего контроля за филиалами по организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», работники филиалов являются не специальными должностными лицами, а уполномоченными сотрудниками, и не имеют отдельных полномочий, реализуемых руководителем Службы финансового мониторинга, ответственным сотрудником – Деминой О.А., судом отклоняется, поскольку, как указывалось выше, основные функции специального должностного лица определены законодательством и они соответствуют содержанию приказа от 19.10.2010 № 67-34.001-06 о назначении Антиповой Н.В. уполномоченным сотрудником по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
    В данном случае использование термина «уполномоченный сотрудник» и определение структуры руководства и подчинения в ОАО «Русь-Банк» является волеизъявлением хозяйствующего субъекта, не влияющим на применение требований, установленных действующим законодательством, к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно, включения сотрудников организации, исполняющих функции специального должностного лица в перечень лиц, которые должны проходить обучение в установленной форме.
 
    Принимая во внимание изложенное, арбитражный суд пришел к выводу, что предписание РО ФСФР об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 22.11.2010 № 20-10-Ма-08/4124 соответствует действующему законодательству и не нарушает права ОАО «Русь-Банк».
 
    В ходе судебного разбирательства арбитражным судом установлено, что Антипова Н.В., на момент вынесения оспариваемого предписания, уволена на основании приказа от 16.11.2010 № 109-34/10-к.
 
    Однако указанное обстоятельство не влияет на законность оспариваемого предписания и не влечет нарушения прав общества, поскольку, во-первых, оспариваемое предписание вынесено по результатам рассмотрения акта проверки от 25.10.2010, составленного в период нахождения Антиповой Н.В. в должности руководителя группы финансового мониторинга; во-вторых, общество имело возможность, в порядке выполнения предписания, сообщить Территориальному отделу РО ФСФР об увольнении сотрудника; в-третьих, в предписании не указано на необходимость обеспечения прохождения обучения именно Антиповой Н.В.
 
    При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения заявленных ОАО «Русь-Банк» требований не имеется.
 
    Государственная пошлина в сумме 2000 руб. за рассмотрение дела в суде и в сумме 2000 руб. за рассмотрение заявления о принятии обеспечительных мер, в соответствии со статьёй 110 АПК РФ подлежит отнесению на Общество, и не взыскивается, поскольку уплачена заявителем в полном объеме при обращении в арбитражный суд.
 
    Руководствуясь статьями 167 – 170, 176, 200, 201 АПК РФ, Арбитражный суд Хабаровского края
 
Р Е Ш И Л:
 
    В удовлетворении заявленных открытым акционерным обществом  «Русь-Банк» требований - отказать.
 
    Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
 
    Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения, а также в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа в течение двух месяцев с даты вступления решения  в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.
 
    Апелляционная и кассационная жалобы подаются соответственно в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение – Арбитражный суд Хабаровского края.
 
 
    Судья                                                                                              Д. В. Леонов