Определение Арбитражного суда Ульяновской области от 10 сентября 2019 года №А72-8872/2018

АРБИТРАЖНЫЙ СУД УЛЬЯНОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 10 сентября 2019 года Дело N А72-8872/2018
Резолютивная часть определения объявлена 05 сентября 2019г.
В полном объеме определение изготовлено 10 сентября 2019г.
Арбитражный суд Ульяновской области в составе судьи Д.Л. Кнышевского,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Полежаевой Е.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего Корсакова Романа Владимировича об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, а также материальных и иных ценностей
по делу по заявлению Публичного акционерного общества "Ульяновскэнерго" (ИНН 7327012462, ОГРН 1027301482526), г. Ульяновск
к Обществу с ограниченной ответственностью "Жилищно-коммунальная и строительно-ремонтная управляющая компания "Управдом" (ИНН 7325061016, ОГРН 1067325050220), 432002 г. Ульяновск, ул. Верхнеполевая, д. 19
о признании несостоятельным (банкротом),
при участии в судебном заседании:
Макарова Н.Н., паспорт, лично;
от иных лиц - не явились, извещены;
УСТАНОВИЛ:
07.06.2018 Публичное акционерное общество "Ульяновскэнерго" обратилось в Арбитражный суд Ульяновской области с заявлением о признании Общества с ограниченной ответственностью "Жилищно-коммунальная и строительно-ремонтная управляющая компания "Управдом" несостоятельным (банкротом); включении в третью очередь реестра требований кредиторов с суммой 1 568 025 руб. 96 коп.; утверждении временным управляющим должника Корсакова Романа Владимировича, из числа членов саморегулируемой организации - Союз Арбитражных управляющих "Правосознание"
Определением Арбитражного суда Ульяновской области 13.06.2018 г. заявление принято к производству.
Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 08.08.2018 (резолютивная часть объявлена 01.08.2018) требование ПАО "Ульяновскэнерго" к ООО "Жилищно-коммунальная и строительно-ремонтная управляющая компания "Управдом" признано обоснованным и подлежащим включению в третью очередь реестра требований кредиторов с суммой 1 505 806 руб. 69 коп.-основной долг; в отношении должника введена процедура банкротства-наблюдение; временным управляющим должника утвержден Корсаков Роман Владимирович-член Союза "Арбитражных управляющих "Правосознание" (адрес: 141008 Московская область, г.Мытищи, ул.Летная, д.15, корп. 20; почтовый адрес: 423600 Республика Татарстан г.Елабуга, ул. Строителей, д. 25А, офис 6).
Cведения о введении процедуры наблюдения в отношении должника опубликованы в газете "КоммерсантЪ" N143 от 11.08.2018.
Решением Арбитражного суда Ульяновской области от 12.03.2019 (резолютивная часть объявлена 05.03.2019) процедура наблюдения в отношении ООО "Жилищно-коммунальная и строительно-ремонтная управляющая компания "Управдом" завершена, ООО "Жилищно-коммунальная и строительно-ремонтная управляющая компания "Управдом" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства сроком на 6 месяцев; конкурсным управляющим должника утвержден Корсаков Роман Владимирович - член Союза "Арбитражных управляющих "Правосознание" (141008 Московская область, г. Мытищи, ул. Летная, д. 15, корп. 20).
Cведения о введении процедуры конкурсного производства в отношении должника опубликованы в газете "КоммерсантЪ" N46 от 16.03.2019.
Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 22.05.2019 произведена замена судьи, дело передано в производство судьи Кнышевского Д.Л.
10.06.2019 через канцелярию Арбитражного суда Ульяновской области от конкурсного управляющего должника ООО "ЖКИСР УК "УПРАВДОМ" Корсакова Романа Владимировича поступило заявление об Макаровой Нины Николаевны передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, в том числе и иные ценности, касающиеся деятельности должника, в том числе:
1. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;
2. Документы первичного бухгалтерского учета за период с 16.05.2015 по настоящее время;
3. Оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 за период с 16.05.2015 по 31.12.2017;
4. Книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;
5. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
6. Отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
7. Заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
8. Сведения о материально-ответственных лицах;
9. Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;
10. Сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;
11. Полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;
12. Сведения о наличии обременений имущества должника.
Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 11.06.2019 заявление принято к производству.
04.09.2019 через канцелярию Арбитражного суда Ульяновской области от конкурсного управляющего поступили дополнения к заявлению.
В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными данным Федеральным законом.
Представили лиц, участвующих в деле, за исключением Макаровой Н.Н., в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом.
При данных обстоятельствах заявление подлежит рассмотрению в их отсутствие в порядке ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ.
В ходе судебного заседания Макарова Н.Н. возражала против удовлетворения заявленных требований.
Изучив материалы дела, исследовав и оценив представленные доказательства, суд считает, что заявление конкурсного управляющего следует оставить без удовлетворения.
При этом суд исходил из следующего.
Как следует из заявления, учредителем ООО "ЖКИСР "УПРАВДОМ" Алимовой С.И. 18.03.2019, 23.05.2019 и 29.05.2019 были переданы печати, штампы, учредительные и иные документы.
Руководителю ООО "ЖКИСР "УПРАВДОМ" Макаровой Нине Николаевне по адресу ее регистрации был направлен запрос N94 от 18.03.2019 об обеспечении передачи печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника конкурсному управляющему, а также предоставить следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника, на основании ст. 20.3, 126, 129 Закона о банкротстве, которое она получила 02.04.2019, что подтверждается сведениями Почты России (РПО 42000032043354).
Согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Пунктом 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" установлено, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.
Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.
В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, бремя опровержения доводов арбитражного управляющего возлагается на бывшего руководителя должника, который имеет для этого объективные возможности, исходя из особенностей рассматриваемых правоотношений.
Макарова Н.Н., возражая против удовлетворения заявленных требований, ссылается на решение Арбитражного суда Ульяновской области по делу NА72-20351/2018.
Указанным решением установлено следующее.
"Определением Арбитражного суда Ульяновской области от 08.08.2018 (резолютивная часть объявлена 01.08.2018) по делу N А72-8872/2018 в отношении ООО "ЖКИСР УК "Управдом" введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим должника утвержден Корсаков Р.В. - член Союза "Арбитражных управляющих "Правосознание".
03.08.2018 арбитражным управляющим руководителю ООО "ЖКИСР УК "Управдом" Макаровой Н.Н. по адресу регистрации общества (г. Ульяновск, ул. Верхнеполевая, д. 19) направлено уведомление-запрос о необходимости представления бухгалтерских и иных документов для осуществления деятельности временного управляющего, что подтверждается почтовой квитанцией от 03.08.2018, описью вложения и отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 42000024113966, из которого следует, что 10.08.2018 запрос получен адресатом.
Определением от 22.08.2018 по делу N А72-8872/2018 суд, удовлетворяя заявление Корсакова Р.В., обязал руководителя ООО "ЖКИСР УК "Управдом" Макарову Н.Н. передать арбитражному управляющему заверенные руководителем копии документов, а именно: перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, в том числе:
1. учредительные документы;
2. свидетельство ИНН;
3. свидетельство ОГРН;
4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;
5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;
6. сведения об аффилированных лицах должника;
7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;
8. протоколы и решения собраний органов управления должника;
9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;
10. лицензии и сертификаты, выданные должнику;
11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;
12. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;
13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;
14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;
15. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 16.05.2015 г. по настоящее время;
16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;
17. учетную политику и документы, утвердившие ее;
18. документы первичного бухгалтерского учета за период с 16.05.2015 г. по настоящее время;
19. бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
20. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
21. налоговую отчетность;
22. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";
23. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
24. расшифровку финансовых вложений;
25. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26,41,44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;
26. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;
27. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
28. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
29. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
30. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;
31. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;
32. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
33. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
34. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;
35. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;
36. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;
37. сведения о материально ответственных лицах;
38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 16.05.2015 г. по настоящее время;
39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;
40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;
41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;
42. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;
43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;
44. сведения о наличии обременении имущества должника;
45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;
47. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 16.05.2015 г. по настоящее время.
48. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.
В ходе проведения проверки прокуратурой было установлено, что исполнение обязанностей директора ООО "ЖКИСР УК "Управдом" с 12.04.2018 по 20.09.2018 возложено на заместителя директора по общим вопросам Алимову С.И. (приказ о принятии на работу от 04.12.2017) с правом первой подписи. Данный факт подтверждается приказами от 12.04.2018 и от 02.08.2018 генерального директора ООО "ЖКИСР УК "Управдом" Макаровой Н.Н., доверенностью от 02.04.2018, табелями учета рабочего времени за период с апреля по сентябрь 2018 года, платежными ведомостями с мая по август 2018 года, объяснениями Макаровой Н.Н. от 26.09.2018, от 09.11.2018, согласно которым с 12.04.2018 в ООО "ЖКИСР УК "Управдом" она никакой деятельности не осуществляла, заработную плату не получала, все бухгалтерские и финансово-хозяйственные документы находятся у учредителей Алимова И.Х. и Алимовой С.И.
Приказом от 21.09.2018 трудовой договор с Макаровой Н.Н. расторгнут на основании п.3 ч.1 ст.77 ТК РФ по инициативе работника.
Согласно объяснениям от 08.10.2018 Алимовой С.И. она является учредителем ООО "ЖКИСР УК "Управдом" с 2006 года, ее супруг Алимов Ирек Хусаинович также является учредителем данной организации, директором с 10.10.2017 по 21.09.2018 была Макарова Н.Н. 02.04.2018 Макарова Н.Н. выписала на Алимову С.И. доверенность на право заключать и подписывать от имени организации документы, касающиеся производственной и финансовой деятельности ООО "ЖКИСР УК "Управдом" (в том числе договоры, приказы, соглашения, мировые соглашения, акты, документы по процедуре банкротства и т.д.). 12.04.2018 Макарова Н.Н. написала заявление на имя Алимовой С.И. о предоставлении отпуска за свой счет с 12.04.2018 по 01.08.2018, в заявлении указала на возложение на Алимову С.И. обязанности руководителя с правом первой подписи. Затем Макаровой Н.Н. было написано заявление о предоставлении отпуска без сохранения заработной платы с 02.08.2018 по 20.09.2018, 21.09.2018 Макарова Н.Н. уволилась из ООО "ЖКИСР УК "Управдом" по собственному желанию. Таким образом, до 12.04.2018 обязанности директора ООО "ЖКИСР УК "Управдом" осуществляла Макарова Н.Н., а с 12.04.2018 обязанности директора стала осуществлять Алимова С.И. лично. За период с 12.04.2018 по 21.09.2018 Макарова Н.Н. на работе в ООО "ЖКИСР УК "Управдом" не появлялась, никакими делами в ООО "ЖКИСР УК "Управдом" не занималась, доступа к документам ООО "ЖКИСР УК "Управдом" (в том числе бухгалтерским и финансово-хозяйственным документам) не имела. Всю деятельность ООО "ЖКИСР УК "Управдом" с 12.04.2018 осуществляла Алимова С.И.
Прокуратурой было установлено, что руководство деятельностью ООО "ЖКИСР УК "Управдом" в период времени с 12.04.2018 по 20.09.2018 и с 21.09.2018 по настоящее время (обращение в суд 07.12.2018) осуществляла заместитель директора по общим вопросам ООО "ЖКИСР УК "Управдом" Алимова С.И.".
В силу ч. 2 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.
Из решения Арбитражного суда Ульяновской области по делу NА72-20351/2018 следует, что Алимова С.И. не ссылается на то, что документы ей не передавались Макаровой Н.Н. при увольнении последней.
Таким образом, установлено, что фактическое руководство деятельностью осуществляла не Макарова Н.Н., а Алимова С.И., в том числе готовила документацию для передачи временному управляющему Корсакову Р.В.
Таким образом, судом не усматривается оснований для истребования документов у Макаровой Н.Н., в связи с чем заявление временного управляющего следует оставить без удовлетворения.
На основании изложенного и руководствуясь ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст. 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
Заявление конкурсного управляющего Корсакова Романа Владимировича об истребовании документов у бывшего руководителя дожника Макаровой Нины Николаевны оставить без удовлетворения.
Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд.
Судья Д.Л.Кнышевский
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка