Дата принятия: 14 октября 2011г.
Номер документа: А71-8686/2011
АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5
http://www.udmurtiya.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е
г. Ижевск Дело № А71-8686/2011
14 октября 2011г.
резолютивная часть решения объявлена 13 октября 2011г.
полный текст решения изготовлен 14 октября 2011г.
Арбитражный суд Удмуртской Республики
в составе судьи Коковихиной Т.С.
при ведении протокола судебного заседания секретарем Пушкаревой Я.В.
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению
Открытого акционерного общества «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское», п. Балезино
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г.Казань
об отмене постановления об административном правонарушении
с участием представителей сторон:
от заявителя: не явился, уведомлен (п/увед. №19956)
от ответчика: не явился, уведомлен (п/увед. № 19957);
Открытое акционерное общество «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское», п. Балезино (далее по тексту ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское», п. Балезино, Общество, заявитель), обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с требованием об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее РО ФСФР России в ВКР) № 11-11-286/пн от 22.07.2011г. о назначении административного наказания, предусмотренного ч.9 ст.19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее КоАП РФ) с наложением административного штрафа в размере 500 000 руб.
Заявитель в судебное заседание не явился. В обоснование требований указал, что отчет ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское» был подготовлен, но в силу организационных и иных причин не был направлен в территориальный орган ФСФР России. В настоящее время данное предписание в части направления отчета ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское» исполнено. Заявитель просит применить положения ст. 2.9 КоАП РФ.
Ответчик в судебное заседание не явился, от него поступил отзыв на заявление, в соответствии с которым административный орган отклонил требования ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское».
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.
В соответствии со ст.ст.123, 210 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие сторон, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.
Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил.
РО ФСФР России в ВКР проведена камеральная проверка соблюдения ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское», расположенного по адресу: Удмуртская Республика, п.Балезино, ул. К.Маркса, д.104 законодательства в области рынка ценных бумаг.
Для устранения выявленных в ходе камеральной проверки нарушений требований законодательства РФ в адрес ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское» 12.04.2011г. в соответствии со ст. 44. Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», ст. 11. Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» РО ФСФР России в ВКР направлено обязательное для исполнения предписание №11-1 l-CB-03/582-т с требованием в срок до 23.05.2011 устранить выявленное нарушение действующего законодательства РФ о ценных бумагах, а именно представить в РО ФСФР России в ВКР отчетность за 2010г., предусмотренную Приказом ФСФР России от 13.08.2009г. №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг.
Предписание ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское» получено 25.04.2011, однако в установленный срок не исполнено.
По результатам проверки составлен акт от 02.06.2011г. №52.
05 июля 2011г. РО ФСФР России в ВКР в отношении ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское» составлен протокол №11-11-339/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном ч.9 ст. 19.5. КоАП РФ.
22 июля 2011г. заместителем руководителя РО ФСФР России в ВКР вынесено постановление №11-11-286/пн, согласно которому ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское» привлечено к административной ответственности по ч.9 ст.19.5. КоАП РФ за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и его территориального органа с наложением административного штрафа в сумме 500 000 руб.
Несогласие ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское» с постановлением №11-11-286/пн от 22.07.2011г. послужило основанием для обращения заявителя в суд с требованием о признании постановления незаконным.
Оценив представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам.
В соответствии с п. 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 29.08.2011г. №717 Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Согласно п. 5.4.15 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, субъектам страхового дела, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, кредитным потребительским кооперативам, микрофинансовым организациям, иным физическим и юридическим лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также саморегулируемым организациям, созданным в соответствующей сфере деятельности.
В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.
Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В силу п. 3 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 г. N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами ценных бумаг", акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения.
Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Объективной стороной указанного правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом. Для правильного определения наличия события вменяемого административного правонарушения необходимым условием является законность выданного административным органом предписания.
Материалами дела подтверждается и заявителем не оспаривается, что в нарушение вышеназванных требований п.7 ст.44 Федерального закона от 22.04.1996 N39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п.1 ст.11 Федерального закона от 05.03.1999 N46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» общество не исполнило в установленный срок законного предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 12.04.2011г. №11-11-СВ-03/582-т, а именно: не представило отчетность за 2010г., предусмотренную Приказом ФСФР России от 13.08.2009г. №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг, что образует в его действиях состав административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.
В соответствии с ч.2 ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Как следует из материалов дела, Обществом не были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению законодательства в области рынка ценных бумаг, а именно в деле отсутствуют доказательства того, что Общество предпринимало действия, которые препятствовали бы совершению административного правонарушения, и свидетельствовало о стремлении исполнять обязанность, возложенную на него законодательством. Материалы дела не содержат доказательств, принятия обществом своевременных и необходимых мер для исполнения предписания, а также доказательств объективной невозможности исполнения обществом предписания в установленный срок.
Таким образом, в действиях ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское» содержатся все признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, и, следовательно, действия ответчика по привлечению ОАО «Специализированное автотранспортное предприятие «Балезинское» к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, правомерны.
Нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности судом не установлено.
При изложенных обстоятельствах правовые основания для признания незаконным и отмены постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе №11-11-286/пн от 22.07.2011г. о назначении административного наказания, отсутствуют.
Довод общества относительно малозначительности вменяемого административного правонарушения, судом апелляционной инстанции отклоняется на основании следующего.
Согласно разъяснениям, содержащимся в п.21 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 24.03.2005 №5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемым общественным правоотношениям.
В соответствии с п.18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.
Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 указанного Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния (п.18.1. Постановления).
Основанием для привлечения к административной ответственности по ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ является факт невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.
Объективной стороной указанного правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом. Для правильного определения наличия события вменяемого административного правонарушения необходимым условием является законность выданного административным органом предписания.
Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.
Применительно к вопросу о вредных последствиях правонарушения по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ следует отметить, что они состоят не только в демонстрации пренебрежительного отношения к исполнению своих публично-правовых обязанностей, но в подрыве авторитета как самого контролирующего органа, так и в целом всей системы государственных органов исполнительной власти, реализация функций которых обеспечена неотвратимостью применения мер государственного принуждения (в том числе мер административного воздействия).
Обстоятельств, позволяющих признать данное правонарушение малозначительным, судом не установлено. Характер совершенного правонарушения и степень его общественной опасности свидетельствуют об отсутствии малозначительности. Суд считает, что никаких препятствий для соблюдения законодательства в области рынка ценных бумаг у заявителя не имелось. Совершению правонарушения способствовало пренебрежительное отношение заявителя к исполнению возложенных на него законом обязанностей.
Информация, содержащаяся в запрашиваемых контролирующим органом документах, необходима ему как федеральному органу исполнительной власти, для осуществления своих контрольно-надзорных функций в сфере финансовых рынков. Несвоевременное представление документов на государственную регистрацию выпуска акций препятствует выполнению контрольных мероприятий, тем самым наносит вред общественным отношениям в сфере финансовых рынков.
Форма вины (умысел или неосторожность) в данном случае не влияет на оценку правонарушения как малозначительного.
Следует отметить также, что в тексте предписания общество предупреждалось о возможности привлечения к административной ответственности за его неисполнение и о размере штрафа за такое правонарушение.
Суд, оценив характер и степень общественной опасности совершенного Обществом правонарушения, приходит к выводу о том, что, характер совершенного правонарушения, степень его общественной опасности и ущерба, причиненного охраняемым государством интересам, не позволяют сделать вывод о малозначительности совершенного обществом административного правонарушения и применения положений ст. 2.9 Кодекса.
При решении вопроса о назначении вида и размера административного наказания административным органом учтены положения ст.ст. 4.1, 4.2, 4.3, 4.4 Кодекса РФ об административных правонарушениях.
Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 22.07.2011г. №11-11-286/пн о привлечении ОАО «Специализированное предприятие «Балезинское» к ответственности, предусмотренной ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ, вынесено в пределах установленного ст. 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к административной ответственности по данной категории правонарушений.
При изложенных обстоятельствах, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленных требований.
Заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении государственной пошлиной согласно ст. 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерациии ст. 30.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушенияхне облагается.
Руководствуясь ст. ст. 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд Удмуртской Республики
Р Е Ш И Л :
В удовлетворении требований Открытого акционерного общества "Специализированное предприятие "Балезинское" об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань от 22.07.2011г. №11-11-286/пн о назначении административного наказания отказать полностью.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд г. Пермь в течение 10 дней со дня принятия через Арбитражный суд Удмуртской Республики.
Судья Т.С.Коковихина
