Дата принятия: 22 августа 2011г.
Номер документа: А71-7693/2011
АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5
http://www.udmurtiya.arbitr.ru
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
РЕШЕНИЕ
г. Ижевск Дело № А71- 7693/2011
22 августа 2011г.
Резолютивная часть решения объявлена 17 августа 2011г.
Решение в полном объеме изготовлено 22 августа 2011г.
Арбитражный суд Удмуртской Республики
в составе судьи М.Н. Кудрявцева при ведении протокола судебного заседания секретарем И.В. Шемякиной рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению
Открытого акционерного общества «Юськи», с. Совхозный
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе г.Казань
об отмене постановления №11-10-224/пн о назначении административного наказания от 23.06.2011.
в судебном заседании приняли участие представители
от заявителя: Каримов Х.Р. председатель ликвидационной комиссии, Осипов Г.Е. представитель по дов. т 01.06.2011
от ответчика: не явился, уведомлен (п/увед. №10145б).
В судебном заседании установлено.
Открытое акционерное общество «Юськи» с. Совхозный (далее по тексту ОАО «Юськи», общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с требованием об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по РО ФСФР в ВКР, административный орган) №11-10-224/пн о назначении административного наказания от 23.06.2011, в соответствии с которым заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ, и подвергнут штрафу в размере 500 000 руб.
В основание требование по заявлению общество указало, что в его действиях отсутствует вина в совершение административного правонарушения. Общество находится в стадии ликвидации, хозяйственную деятельность не ведет, работников в штате не имеет. По указанным причинам не имело возможности своевременно представить отчетность РО ФСФР в ВКР, предписание Регионального отделения было исполнено. Заявитель указал, что указанные сведения и документы представлялись в административный орган, однако доводы общества не были приняты.
Дело в соответствии со ст.ст. 156, 208 АПК РФ рассмотрено в отсутствие надлежащим образом извещенного административного органа, которым представлен письменный отзыв на заявление и копии материалов административного дела.
Поскольку административный орган возражений относительно рассмотрения дела в его отсутствие не заявил, суд в соответствии с положениями ч. 4 ст. 137 АПК РФ завершил предварительное судебное заседание и рассмотрел дело по существу.
Как следует из материалов дела, Региональное отделение установило, что Общество, самостоятельно осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, в нарушение пункта 3 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" не представило в Региональное отделение отчетность за 2010 год в установленный срок (до 15.02.2011).
Усмотрев в действиях (бездействии) Общества состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена в статье 19.7.3 КоАП РФ, Региональное отделение составило протокол от 09.06.2011 и приняло постановление от 23.06.201 о назначении ОАО "Юськи" наказания в виде 500 000 рублей штрафа.
Общество не согласилось с данным постановлением и обратилось с соответствующим заявлением в арбитражный суд.
В соответствии со статьей 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.
Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом предусмотрена административная ответственность, однако, данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).
Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет применение административной ответственности по статье 19.7.3 КоАП РФ.
Согласно пункту 3 Приказа N 09-33/пз-н акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность, содержащую определенную данным приказом информацию, по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения.
Такую отчетность ОАО «Юськи» в установленный срок не представило.
Реальная возможность для соблюдения норм и правил, установленных вышеназванным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам у общества имелась. Доводы общества об отсутствии его вины в непредставлении отчета судом не принимаются, поскольку нахождение общества в процессе ликвидации, не освобождает его от соблюдения требований нормативных актов. Следовательно, наличие формального состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена ст. 19.7.3 КоАП РФ, Региональным отделением в действиях (бездействии) общества подтверждено.
Вместе с тем, в соответствии со ст. 2.9 КоАП лицо, совершившее административное правонарушение, может быть освобождено от административной ответственности при малозначительности совершенного административного правонарушения.
По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.
Таким образом, административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.
В данном случае по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. Представление информации акционерным обществом является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере, а невыполнение обязанности эмитентом по раскрытию информации влечет негативные последствия не только для акционеров, но и для потенциальных кредиторов, инвесторов, а также невозможность осуществления контрольных функций уполномоченными органами.
Малозначительным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях"). Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (пункт 18 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях").
Малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений, в том числе носящим формальный характер, поскольку иное не следует из положений Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Таким образом, при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
Степень общественной опасности является оценочной категорией и определяется с учетом всех обстоятельств, являющихся предпосылками и последствиями выявленного нарушения, степени и формы вины, осознания лицом своей обязанности по соблюдению нарушенной нормы закона.
Оценивая характер и степень общественной опасности совершенного правонарушения и учитывая при этом, что ОАО «Юськи» находится в процессе ликвидации, хозяйственную деятельность не ведет, штат сотрудников у общества отсутствует, акции общества не обращаются на организованном рынке ценных бумаг, не имеют котировок, жалоб и претензий со стороны инвесторов, иных участников рынка ценных бумаг, а также акционеров не поступало, правонарушение совершено по неосторожности, доказательств пренебрежительного отношения общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей и к формальным требованиям публичного права административным органом в материалы дела не представлено, суд приходит к выводу о наличии оснований для признания правонарушения малозначительным.
Таким образом, суд, в соответствии с конституционными принципами соразмерности и справедливости при назначении наказания, руководствуясь ст. 2.9 КоАП РФ, считает возможным освободить ОАО «Юськи»от административной ответственности ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения..
Учитывая, что малозначительность правонарушения установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ, статьей 2.9 КоАП РФ, пунктом 3 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ, пунктом 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», оспариваемое постановление признается судом незаконным и подлежит отмене.
Заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении государственной пошлиной согласно ст. 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерациии ст. 30.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушенияхне облагается.
Руководствуясь ст. ст. 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ ст, ст. 2.9,30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях Российской Федерации, Арбитражный суд Удмуртской Республики
Р Е Ш И Л :
1.Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым-рынкам в Волго-Камском регионе от 23 июня 2011г. № 11-11/224/пн о назначении административного наказания признать незаконным и отменить,
2.Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд г. Пермь в течение 10 дней со дня принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Удмуртской Республики.
Судья М.Н. Кудрявцев
