Дата принятия: 02 сентября 2011г.
Номер документа: А71-7131/2011
АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5
http://www.udmurtiya.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
г. Ижевск Дело № А71-7131/2011
02 сентября 2011г.
Резолютивная часть решения объявлена 30 августа 2011г.
Полный текст решения изготовлен 02 сентября 2011г.
Арбитражный суд Удмуртской Республики в составе судьи Н.Г.Зориной, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Балобановой И. В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества «Автодормостпроект», г. Ижевск
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань
о признании незаконным и отмене постановления
при участии в судебном заседании:
от заявителя: Милостивенко З.С. генерального директора,
от ответчика: не явился, извещен о начавшемся судебном процессе надлежащим образом (уведомление №22385),
УСТАНОВИЛ:
Открытое акционерное общество «Автодормостпроект» (далее ОАО «Автодормостпроект») обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 01.07.2011 №11-11-261/пн о назначении административного наказания, которым общество привлечено к административной ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 500000 руб.
Административный орган требования заявителя не признал по основаниям, изложенным в отзыве на заявление.
Ответчик в судебное заседание не явился Дело рассмотрено в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ в отсутствие ответчика, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, неявка которого не является препятствием для рассмотрения дела.
Как следует из представленных доказательств, на основании поручения руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 31.03.2011 №11-11-92а/пч проведена проверка соблюдения ОАО «Автодормостпроект» требований законодательства Российской Федерации в части представления в контролирующий орган отчетности за 2010г.
В ходе проверки установлено, что в нарушение п. 3 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» ОАО «Автодормостпроект» не представило административному органу в срок до 15.02.2011 отчетность за 2010г. Фактически отчетность представлена 03.05.2011.
07 июня 2011г. административным органом в отношении ОАО «Автодормостпроект» составлен протокол №11-11-260/пр-ап об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 19.7.3 КоАП РФ, в присутствии генерального директора общества.
Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе№11-11-261/пн от 01.07.2011ОАО «Автодормостпроект» за допущенное нарушение привлечено к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 500000 руб. Постановление вынесено в законного представителя общества.
Несогласие заявителя с вынесенным постановлением послужило основанием для его обращения в арбитражный суд.
В обоснование заявленных требований ОАО «Автодормостпроект» указало, что в данном случае присутствуют основания для признания совершенного административного правонарушения малозначительным. Административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ст. 19.7.3 КоАП РФ отнесено законодателем к нарушениям против порядка управления, и, следовательно, не относится к нарушениям законодательства о рынке ценных бумаг, по которым ст. 4.5 КоАП РФ установлен годичный срок давности привлечения к административной ответственности. С учетом того, что п.3 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н установлен срок предоставления отчетности – не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, факт совершения правонарушения имел место уже 16 февраля 2011 года. При этом, обжалуемое постановление вынесено только 01.07.2011.
Возражая против требований заявителя, административный орган в отзыве на заявление указал, что оспариваемое постановление вынесено компетентным уполномоченным органом, срок давности привлечения к административной ответственности, за совершение участниками рынка ценных бумаг административных правонарушений, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, составляет один год. Оснований для признания совершенного обществом правонарушения малозначительным и освобождения от административной ответственности на основании ст. 2.9 КоАП РФ не имеется. Обществу назначено наказание в виде административного штрафа в размере низшего предела санкции, установленной ст. 19.7.3 КоАП РФ.
Оценив представленные по делу доказательства арбитражный суд пришел к следующим выводам.
В соответствии со ст. 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Согласно п. 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
В соответствии с п. 5 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра.
Согласно п. 3 Приказа Федеральной службе по финансовым рынкам РФ от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения.
ОАО «Автодормостпроект» самостоятельно осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.
Материалами дела подтверждается и не оспаривается заявителем факт представления отчетности за 2010 год с нарушением срока, установленного п. 3 Приказа Федеральной службе по финансовым рынкам РФ от 13.08.2009, отчетность в контролирующий орган была представлена ОАО «Автодормостпроект» 03.05.2011.
Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Доказательств принятия заявителем всех зависящих от него мер по подготовке и направлению в срок отчетности за 2010г., а также о наличии объективных причин, препятствовавших представлению отчетности в установленный срок, в материалы дела не представлено. Доказательства отсутствия у общества возможности соблюдения требований законодательства в области регулирования деятельности акционерных обществ и рынка ценных бумаг также не представлены. Вина ОАО «Автодормостпроект» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ,установлена и исследована административным органом, отражена в тексте оспариваемого постановления и подтверждается материалами дела.
На основании изложенного, суд считает, что в действиях ОАО «Автодормостпроект» имеется состав вменяемого административного правонарушения, действия административного органа по привлечению общества к административной ответственности, предусмотренной ст.19.7.3 КоАП РФ, правомерны.
Нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено.
Общество привлечено к административной ответственности в пределах годичного срока, установленного ст. 4.5 КоАП РФ для привлечения к ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг. Довод заявителя о пропуске срока судом отклоняется как основанный на неверном толковании законодательства.
Назначенное ОАО «Автодормостпроект» наказание соответствует минимальному размеру санкции ст. 19.7.3 КоАП РФ и применено с учетом смягчающих ответственность обстоятельств (правонарушение совершено впервые, отягчающие обстоятельства отсутствуют).
Доводы общества о возможности признания правонарушения малозначительным и освобождения его от административной ответственности судом отклоняются.
Согласно ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
Признание административного правонарушения малозначительным в соответствии со ст. 2.9 КоАП РФявляется правом суда.
В соответствии с п.18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.
Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 указанного Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния (п. 18.1. постановления).
Доказательств наличия каких-либо исключительных обстоятельств, позволяющих квалифицировать правонарушение, совершенное обществом, как малозначительное, в материалы дела не представлено. Отсутствуют в деле и доказательства невозможности представления отчетности в установленный срок в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые общество не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась.
Административный орган также рассматривал вопрос о малозначительности и мотивировал в постановлении невозможность применения ст. 2.9 КоАП РФ.
Состав правонарушения, квалифицируемого по 19.7.3 КоАП РФ, является формальным, и в данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных законодательством. Вменяемое обществу административное правонарушение посягает на экономические интересы государства в области осуществления контроля над финансовыми рынками. Любые нарушения в данной сфере по своей природе являются существенными, о чем, в частности, свидетельствуют, как размер штрафов, так и более продолжительные сроки давности привлечения к ответственности за их совершение.
Исходя из конкретных обстоятельств дела, суд не усматривает предусмотренных ст. 2.9 КоАП РФ оснований для освобождения ОАО «Автодормостпроект» от административной ответственности ввиду малозначительности совершенного правонарушения.
На основании вышеизложенного постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкамв Волго-Камском регионе №11-11261/пн от 01.07.2011 вынесено законно и обоснованно. Требования ОАО «Автодормостпроект» удовлетворению не подлежат.
Заявление об оспаривании постановленияпо делу об административном правонарушении государственной пошлиной согласно ст. 208 АПК РФ и ст. 30.2 КоАП РФ не облагается.
Руководствуясь ст. ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Удмуртской Республики
Р Е Ш И Л :
1. В удовлетворении заявления о признании незаконным и отмене постановления регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе г. Казань от 01.07.2011 № 11-11-261/пн о назначении административного наказания, вынесенного в отношении Открытого акционерного общества «Автодормостпроект», отказать.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме)через Арбитражный суд Удмуртской Республики.
Судья Н. Г. Зорина
