Дата принятия: 30 августа 2011г.
Номер документа: А71-6967/2011
АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5
http://www.udmurtiya.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
г. Ижевск Дело № А71-6967/2011
30 августа 2011г. А17
Резолютивная часть решения объявлена 25 августа 2011г.
Полный текст решения изготовлен 30 августа 2011г.
Арбитражный суд Удмуртской Республики в составе судьи Валиевой З.Ш. при ведении протокола судебного заседания секретарем Беляевой Е.И., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению
Открытого акционерного общества «С-Агриколь», с. Завьялово
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань
об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности.
при участии в судебном заседании:
от заявителя: Гиниятуллина М.В. по доверенности от 20.06.2011г.
от административного органа: не явились, уведомление № 21325,
УСТАНОВИЛ:
ОАО «С-Агриколь» обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – ФСФР, административный орган) №11-11-189/пн от 17.06.2011г. о назначении административного наказания, которым общество привлечено к административной ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 500000 руб.
Административный орган требования заявителя не признал по основаниям, изложенным в отзыве на заявление.
Административный орган участие представителя в судебном заседании не обеспечил. Дело рассмотрено в порядке ст.ст.123, 215 АПК РФ в отсутствие представителя административного органа, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, неявка которого не является препятствием для рассмотрения дела.
Из материалов дела следует, что на основании поручения руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 31.03.2011г. №11-11-92а/пч сотрудниками ФСФР проведена камеральная проверка соблюдения ОАО «С-Агриколь» требований законодательства Российской Федерации в части предоставления в контролирующий орган отчетности за 2010г.
В ходе проверки установлено, что в нарушение п. 3 Приказа ФСФР России от 13.08.2009г. № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» ОАО «С-Агриколь» не представило ФСФР в срок до 15.02.2011г. отчетность за 2010г.
12.04.2011г. в заявителю вынесено предписание №11-11-СВ-03/528-т об устранении выявленных нарушений в срок до 23.05.2011г.
06 июня 2011г. ФСФРв отношении ОАО «С-Агриколь»составлен протокол №11-11-244/пр-ап об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 19.7.3 КоАП РФ . Протокол составлен в присутствии генерального директора общества Неустроева А.А.
Постановлением Регионального отделения ФСФР РФ в Волго-Камском регионе №11-11-189/пн от 17.06.2011г.ОАО «С-Агриколь»за допущенное нарушение привлечено к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 500000 руб. Постановление вынесено в присутствии генерального директора общества Неустроева А.А.
Несогласие заявителя с вынесенным постановлением послужило основанием для его обращения в арбитражный суд.
В обоснование заявленных требований ОАО «С-Агриколь» указало, что нарушение произошло в результате смены специалиста, отвечающего за подготовку и представление отчетности в контролирующий орган. Общество немедленно после получения предписания от 12.04.2011г. направило в ФСФР требуемую отчетность. Оспариваемое постановление вынесено за пределами срока, установленного ст. 4.5 КоАП РФ для привлечения к административной ответственности. Административным органом недостаточно исследованы обстоятельства дела, в частности не установлена и не конкретизирована вина общества.
Кроме того, ОАО «С-Агриколь» указало на явную несоразмерность последствий допущенного правонарушения и размера санкций, примененных административным органом, а также на малозначительность допущенного правонарушения.
Возражая против требований заявителя, административный орган в отзыве на заявление указал, что факт нарушения обществом требований законодательства о представлении акционерными обществами самостоятельно осуществляющими ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ежегодной отчетности достоверно установлен в ходе проверочных мероприятий и не оспаривается ОАО «С-Агриколь». Оспариваемое постановление вынесено компетентным уполномоченным органом.
В соответствии с ч.1 ст. 4.5 КоАП РФ срок привлечения к административной ответственности за нарушение законодательства об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг составляет один год.
Основания для признания допущенного правонарушения малозначительным отсутствуют. Штрафные санкции применены в минимальном размере санкции ст. 19.7.3 КоАП РФ.
Изучив материалы дела, выслушав пояснения заявителя, оценив представленные по делу доказательства по правилам, установленным ст. 71 АПК РФ, суд пришел к следующим выводам.
В соответствии со ст. 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Согласно п. 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
В соответствии с п. 5 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра.
Согласно п. 3 Приказа ФСФР РФ от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения.
ОАО «С-Агриколь» самостоятельно осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.
Материалами дела подтверждается и не оспаривается заявителем факт представления отчетности за 2010г. с нарушением срока, установленного п. 3 Приказа ФСФР РФ от 13.08.2009г. Отчетность в контролирующий орган была направлена ОАО «С-Агриколь» 26.04.2011г. после получения предписания ФСФР от 12.04.2011г.
Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Доказательств принятия заявителем всех зависящих от него мер по подготовке и направлению ФСФР в срок отчетности за 2010г., а также о наличии объективных причин, препятствовавших представлению отчетности в установленный срок, в материалы дела не представлено. Доказательства отсутствия у общества возможности соблюдения требований законодательства в области регулирования деятельности акционерных обществ и рынка ценных бумаг также не представлены. Вина ОАО «С-Агриколь» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ,установлена и исследована административным органом, отражена в тексте оспариваемого постановления и подтверждается материалами дела.
Смена работника, ответственного за представление отчетности не может служить уважительной причиной для пропуска срока представления отчетности юридическим лицом.
На основании изложенного, суд пришел к выводу, что в действиях ОАО «С-Агриколь» имеется состав вменяемого административного правонарушения, действия административного органа по привлечению общества к административной ответственности, предусмотренной ст. 19.7.3 КоАП РФ, правомерны.
Нарушений порядка привлечения к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено.
Общество привлечено к административной ответственности в пределах годичного срока, установленного ст. 4.5 КоАП РФ для привлечения к ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг.
Назначенное ОАО «С-Агриколь» наказание соответствует минимальному размеру санкции ст. 19.7.3 КоАП РФ и применено с учетом смягчающих ответственность обстоятельств.
Доводы заявителя о малозначительности совершенного административного правонарушения нельзя признать обоснованными в связи со следующим.
Согласно ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
Как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в пункте 18 Постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
Согласно п. 18.1 указанного постановления квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.
Доказательств наличия каких-либо исключительных обстоятельств, позволяющих квалифицировать правонарушение, совершенное обществом, как малозначительное, не представлено. Вменяемое обществу административное правонарушение посягает на экономические интересы государства в области осуществления контроля над финансовыми рынками. Любые нарушения в данной сфере по своей природе являются существенными, о чем, в частности, свидетельствуют, как размер штрафов, так и более продолжительные сроки давности привлечения к ответственности за их совершение.
Исходя из конкретных обстоятельств дела, суд не усматривает предусмотренных ст. 2.9 КоАП РФ оснований для освобождения ОАО «С-Агриколь» от административной ответственности ввиду малозначительности совершенного правонарушения.
На основании вышеизложенного суд пришел к выводу о законности и обоснованности постановления Регионального отделения ФСФР РФ в Волго-Камском регионе №11-11-189/пн от 17.06.2011г. Требования ОАО «С-Агриколь» удовлетворению не подлежат.
Заявление об оспаривании постановленияпо делу об административном правонарушении государственной пошлиной согласно ст. 208 АПК РФ и ст. 30.2 КоАП РФ не облагается.
Руководствуясь ст. ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. ст. 30.1-30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Арбитражный суд Удмуртской Республики
РЕШИЛ:
1. Отказать в удовлетворении заявления о признании незаконным и отмене постановления от 17.06.2011г. №11-11-189/пн о назначении административного наказания, вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г.Казань в отношении Открытого акционерного общества «С-Агриколь» с. Завьялово.
2. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Удмуртской Республики.
Решение может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его вступления в законную силу, через Арбитражный суд Удмуртской Республики при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.
Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.
Судья З.Ш. Валиева
