Решение от 02 сентября 2011 года №А71-6662/2011

 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
 
426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5
 
http://www.udmurtiya.arbitr.ru
 
 
 
Именем Российской Федерации
 
 
Р Е Ш Е Н И Е
 
 
 
    г. Ижевск                                                             Дело № А71-6662/2011
 
    А6
 
    2 сентября 2011г.
 
    Решение в полном объеме изготовлено 2 сентября 2011г.
 
 
    Арбитражный суд Удмуртской Республики в составе судьи Глухова Л.Ю. при ведении протокола судебного заседания секретарем Шамоновой Н.А. рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению
 
    ОАО «ИРИДА», с. Малая Пурга
 
    к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань
 
    о признании незаконным и отмене постановления от 14.06.11г. № 11-11-176/пн  о назначении административного наказания по ст. 19.7.3 КОАП РФ
 
    В судебном заседании приняли участие:
 
    от заявителя: не явился, уведомлен согласно ст. 210АПК РФ;
 
    от  административного органа: не явился, уведомлен согласно ст. 210 АПК РФ.
 
 
    ОАО «ИРИДА» требует признать незаконным и отменить постановление  РО ФСФР от 14.06.11г. № 11-11-176/пн.
 
    В обоснование приводит следующие доводы с учетом поступивших в суд 23.08.11г. дополнений к заявлению. При вынесении обжалуемого постановления административный орган не учел доводы заявителя, он направил необходимые документы контролирующему органу до поступления от него предписания о необходимости представить отчет за 2010г.и  что правонарушение  можно считать малозначительным,  каких-либо вредных последствий не наступило.
 
    Административный орган представил отзыв от 9.08.11г. № 11-11-РМ-06/5015 (л.д.19-23), в котором указал, что в установленный срок заявителем (так как он самостоятельно ведет реестр акционеров) не представлен отчет за 2010г. в установленный срок (не поздене 15 февраля года, следующего за отчетным), фактически представлен отчет 18.04.2011г. с просрочкой на 62 дня, то есть совершено правонарушение, установленное 19.7.3 КОАП РФ. Обжалуемое постановление о назначении административного наказания вынесено законно и обоснованно с учетом вины заявителя, оснований для его отмены не имеется, совершенное правонарушение нельзя признать малозначительным из-за длительного периода просрочки и из-за пренебрежительного отношения к своим законным обязанностям.
 
    В судебное заседание явку своего представителя ни заявитель ни административный орган не обеспечили, дело рассмотрено в отсутствии представителей административного органа и заявителя (направившего ходатайство от 29.08.11г. о рассмотрении дела без его участия) согласно ч.2 ст. 210 АПК РФ, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного разбирательства, в том числе путем размещения определения суда об отложении дела от 18.08.110г.  на официальном сайте Арбитражного суда УР с сети Интернет.
 
    Исследованы материалы дела. Судом установлены следующие обстоятельства.
 
    12 апреля 2011г. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе провело камеральную проверку, в ходе которой обнаружено, что ОАО « ИРИДА» по данным  из ЕГРЮЛ является по состоянию на 31.12.10г. зарегистрированным юридическим лицом и открытым акционерным обществом, при этом не представило в контролирующий орган отчет  по установленной форме за 2010 год, согласно  п.3 Приказу ФСФР России от 13.08.2009г. № 09-33/пз-н « Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным.
 
    20 апреля 2011г. Заявителю направлено предписание от 12.04.11г. № 11-11-СВ-03/569-Т об устранении нарушения до 23.05.11г. Получено предписание обществом « ИРИДА» 26.04.11г. (л.д.7).
 
    18 апреля 2011 года Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе получило от ОАО «Ирида» (с. Малая Пурга Удмуртской Республики) отчет за 2010г.
 
    29 апреля 2011 года, получив данное предписание, заявитель сообщил письмом № 46/11юр Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе что отчет за 2010 год ему направлен 15.04.11г. и получен 18.04.11г.(л.д.8)
 
    26 апреля 2011г. административный орган направил письмо № 11-11-СВ-05/2486 о вызове на составление протокола об административном правонарушении представителя на  1.06.11г., данное письмо получено заявителем 05.05.11г. (вх № 17) (л.д.10)
 
    1 июня 2011г. без участия представителей общества был составлен протокол об административном правонарушении № 11-11-231/пр-ап (л.д.12).
 
    В этот же день вынесено определение о назначении времени и места рассмотрения дела на 14.06.11г. этот протокол и определение вручены заявителю  6.06.11г. (л.д.11).
 
    11 июня 2011г. заявитель направил административному органу объяснения письмом № 11 от 8.06.11г.,в  которых указал, что направил отчет за 2010г. 15.04.11г. до поступления предписания и в установленный в этом предписании срок. Ответ за 2010г. аналогичен отчету за 2009г., никаких изменений, которые бы могли нарушить права акционеров не произошло. Просрочка в направлении отчета не повлекла какого-либо ущерба интересов государству, обществу либо акционерам, жалоб от них не поступало.
 
    14 июня 2011 года без участия представителя общества  в отношении ОАО « ИРИДА» Региональным отделением ФСФР в Волго-Камском регионе вынесено постановление о назначении административного наказания по ст. 19.7.3 КОАП РФ в виде взыскания штрафа 500 000 руб., 23.06.11г. данное постановление поступило заявителю.
 
    7 июля 2011 года в Арбитражный суд УР поступило заявление о признании данного постановления незаконным и его отмене по малозначительности правонарушения.
 
    Оценив представленные доказательства, арбитражный суд пришел к следующему выводу.
 
    Согласно ст. 19.7.3 КОАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -
 
    влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
 
    Согласно п. 4 ст. 42 Федерального закона « О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. № 39-ФЗ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Минфином России устанавливаются правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
 
    Пункт 3 приказа ФСФР России от 13.08.2009г. № 09-33/пз-н « Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» установил, что акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения
 
    Из материалов дела видно, что отчет общества (эмитента ценных бумаг) за 2010г. поступил в контролирующий орган 18.04.11г., то есть с нарушением установленного срока на 62 дня.
 
    Таким образом, наличие в действиях ОАО "ИРИДА»события и состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст. 19.7.3 КОАП РФ, административным органом доказана и подтверждена материалами дела.
 
    Его вина подтверждается материалами дела, довод ООО « ИРИДА» о том, что отчет предоставлен самостоятельно до поступления предписания, судом не принимается во внимание, так как этот факт не имеет значения для установления состава административного правонарушения по чт. 19.7.3 КОАП РФ, которое уже было окончено 16.02.11г.
 
    Согласно статье 2.9 КОАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
 
    Как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в пункте 18 Постановления от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
 
    При этом Пленум указал, что такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КОАП РФ учитываются при назначении административного наказания.
 
    Согласно пункту 18.1 указанного Постановления Пленума квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.
 
    Вмененное Обществу административное правонарушение посягает на экономические интересы государства в области осуществления контроля над финансовыми рынками.
 
    Исходя из конкретных обстоятельств дела, суд находит, что довод заявителя о малозначительности совершенного им административного правонарушения заявителем подтвержден доказательствами, им не представлено убедительных доказательств его малозначительности, заявитель, зная о том, что существует довольно суровое административное наказание (штраф от 500 000 руб. до 700 000 руб.) за нарушение в области представления отчетности и раскрытия информации на  рынке ценных бумаг, все-таки нарушил нормы в этой области (нарушил срок предоставлении ежегодного отчета за 2010г. на 62 дня), не первый раз представляя этот отчет, то есть отнесся к своим публичным обязанностям пренебрежительно, тем самым создавая своей расхлябанностью, необязательностью существенные угрозы охраняемым законом интересам контрольных органов за рынком ценных бумаг.
 
    В соответствии с ч.4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности не облагается государственной пошлиной.
 
    Руководствуясь ст.30.1- 30.7 КОАП РФ, ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд Удмуртской Республики
 
    Р Е Ш И Л:
 
    1. Признать  постановление  о назначении административного наказания от 14.06.11г. № 11-11-176/пн регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам  в Волго-Камском регионе (г. Казань), вынесенное в отношении открытого акционерного общества « ИРИДА»  (с.Малая Пурга) законным и не подлежащим  отмене.
 
    В удовлетворении заявленных требований ООО « ИРИДА»  отказать.
 
    2. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд  г. Пермь в десятидневный срок со дня его принятия, а также в порядке кассационного производства, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока и только по основаниям, предусмотренным ч.4 ст. 288 АПК РФ посредством подачи апелляционной жалобы в Федеральный арбитражный суд Уральского округа г. Екатеринбург в течение двух месяцев со дня его вступления в законную силу путем подачи жалобы через Арбитражный суд Удмуртской Республики.
 
    Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда  www.17aas.arbitr.ruили Федерального арбитражного суда Уральского округа   www.fasuo.аrbitr.ru
 
 
    Судья                                                    Л.Ю.Глухов