Дата принятия: 03 мая 2011г.
Номер документа: А71-2503/2011
АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5
http://www.udmurtiya.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
г. Ижевск Дело № А71-2503/2011
03 мая 2011г. А17
Резолютивная часть решения объявлена 25 апреля 2011г.
Полный текст решения изготовлен 03 мая 2011г.
Арбитражный суд Удмуртской Республики в составе судьи Валиевой З.Ш., при ведении протокола судебного заседания секретарем Шишкиной А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению
Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань
к Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ГИД Инвест», г. Ижевск
о привлечении к административной ответственности,
с участием представителей сторон:
от заявителя: не явился, ходатайство, уведомление №45758,
от ответчика: Утробиной А.В. по доверенности от 29.12.2010г.,
УСТАНОВИЛ:
Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – ФСФР)обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республика с заявлением о привлечении Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ГИД Инвест» (далее - ООО «УК ГИД Инвест») к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.
Ответчик с требованиями административного органа не согласился, представил отзыв на заявление.
От административного органа поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие его представителей. Представители административного органа в судебное заседание не явились. Дело на основании ст. ст. 123, 205 АПК РФ рассмотрено в отсутствие представителей административного органа, неявка которых не является препятствием для рассмотрения дела.
Из представленных по делу доказательств следует, что на основании приказа № 11-11-57/пз от 31.01.2011г. административным органом была проведена плановая выездная проверка соблюдения ООО «УК ГИД Инвест» требований законодательных и нормативных документов, регламентирующих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в том числе по организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террористической деятельности.
В ходе проверки 24.02.2011г. сотрудниками ФСФР выявлено нарушение требований п. 17 ст. 38 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и п. 3.1.3 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР РФ от 28.01.2010 №10-4/пз-н, выразившееся в исполнении, в период с 31.01.2011г. по 20.02.2011г. функций контролера общества лицом, не отвечающим квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
17 марта 2011г. в отсутствие представителя лица, привлекаемого к административной ответственности, надлежащим образом уведомленного о времени и месте составления протокола, административным органом в отношении ООО «УК ГИД Инвест» составлен протокол № 11-11-114/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.14.1 КоАП РФ. Протокол направлен ответчику посредством почтовой связи.
В соответствии со статьей 23.1 КоАП РФ административный орган обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ООО «УК ГИД Инвест» к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ.
Возражая против требования административного органа в отзыве на заявление, общество указало, что факт совершения административного правонарушения признает. Правонарушение допущено ООО «УК ГИД Инвест» в силу объективных обстоятельств в отсутствие прямого умысла.
Нарушение носило краткосрочный характер, в период ежегодного отпуска штатного контролера общества Дияровой Ф.Г., имеющей соответствующий квалификационный аттестат. Нарушение было устранено в момент выхода Дияровой Ф.Г. из отпуска.
Допущенное ООО «УК ГИД Инвест» нарушение не повлекло неблагоприятных последствий для общества, его участников, клиентов, либо пайщиков. Кроме того, ООО «УК ГИД Инвест» указало на малозначительность допущенного правонарушения.
Оценив представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам.
В соответствии с частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией) влечет предупреждение или наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.
Согласно п. 3 ст. 38 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» управление (доверительное управление) активами акционерного инвестиционного фонда и доверительное управление паевым инвестиционным фондом могут осуществляться только на основании лицензии управляющей компании.
В соответствии с п. 17 ст. 38 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» контролер (руководитель службы внутреннего контроля) должен иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалификационным требованиям.
Согласно п. 2 приложения №1 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 28.01.2010 №10-4/пз-н, контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).
Согласно п. 3.1.3 Положения контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
Судом установлено, что ООО «УК ГИД Инвест» имеет лицензию ФСФР на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00530 от 18.12.2007г.
Согласно штатному расписанию по состоянию на 11.01.2011г. и приказу генерального директора ООО «УК ГИД Инвест» №2к от 18.06.2007г. контролером общества является заместитель генерального директора по внутреннему контролю Диярова Ф.Г., имеющая квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по специализации: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, что соответствует лицензионным требованиям, установленным Федеральным законом от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».
28.01.2011г. на время отпуска заместителя генерального директора ООО «УК ГИД Инвест»по внутреннему контролю Дияровой Ф.Г. с 31.01.2011г. по 20.02.2011г., приказом генерального директора общества №6, исполняющим обязанности заместителя генерального директора по внутреннему контролю назначен Брагин В.Я.
Брагин В.Я., как установлено административным органом, подтверждается материалами дела и не оспаривается ООО «УК ГИД Инвест» не имеет квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, что является нарушением лицензионных требований предъявляемых к управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Согласно ч. 3 ст. 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении подлежит выяснению виновность лица в совершении административного правонарушения.
Вина общества в совершении административного правонарушения заключается в назначении на должность, замещение которой, согласно лицензионным требованиям и условиям, требует наличия специальной квалификации, лица такой квалификации не имеющего, чем были нарушены требования п.17 ст. 38 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и п. 3.1.3 Положения о специалистах финансового рынка утвержденного Приказом ФСФР РФ от 28.01.2010 №10-4/пз-н.
Таким образом, в отношении ООО «УК ГИД Инвест» судом установлен состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ, так как осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами с нарушением условий лицензии подтверждается представленными материалами.
При назначении вида и размера административного наказания судом учитывается, что административное наказание за административное правонарушение должно назначаться с учетом характера совершенного юридическим лицом административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ст. 4.1 КоАП РФ,п. 21 Постановления Пленума Верховного суда РФ от 24.03.05г. № 5).
Из материалов дела следует, что правонарушение допущенное ООО «УК ГИД Инвест» было совершено впервые, носило кратковременный характер с 31.01.2011г. по 20.02.2011г. и устранено, не повлекло неблагоприятных последствий для ООО «УК ГИД Инвест», его клиентов и участников, вина в совершении правонарушения обществом признана, что, по мнению суда, является смягчающими ответственность обстоятельствами. Кроме того, судом учтено, что по пояснениям представителя ООО «УК ГИД Инвест» ведется деятельность по привлечению в штат иных работников, имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка для недопущения аналогичных правонарушений в будущем.
На основании вышеизложенного суд решил привлечь ООО «УК ГИД Инвест» к административной ответственности по ч.3 ст. 14.1 КоАП РФ иназначить административное наказание в виде предупреждения.
Согласно ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение выносится в письменной форме и является мерой административного наказания, выраженной в официальном порицании правонарушителя.
Нарушения заявителем процедуры привлечения к административной ответственности судом не установлено.
Оснований для признания совершенного ООО «УК ГИД Инвест»правонарушения малозначительным судом также не установлено.
Заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.
Руководствуясь ст.ст. 167-170, 202-207 Арбитражного процессуального кодекса РФ, ч. 3 ст. 14.1, ст. ст. 29.1- 29.11 Кодекса об административных правонарушениях РФ, Арбитражный суд Удмуртской Республики
РЕШИЛ:
1. Привлечь Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ГИД Инвест», г. Ижевск, ул. Пушкинская, 367А, основной государственный регистрационный номер 1071831004850, к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, и назначить административное наказание в виде предупреждения.
2. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Удмуртской Республики.
Решение может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его вступления в законную силу, через Арбитражный суд Удмуртской Республики при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции и только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.
Судья Валиева З.Ш.
