Дата принятия: 22 апреля 2011г.
Номер документа: А71-2359/2011
АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5
http://www.udmurtiya.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е
г. Ижевск Дело № А71-2359/2011
22 апреля 2011г. А18
Резолютивная часть решения объявлена 21 апреля 2011г.
Полный текст решения изготовлен 22 апреля 2011г.
Арбитражный суд Удмуртской Республики в составе судьи Г.П.Буториной при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Степановой В.Ю.
рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению
Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Ижжилстрой», г. Ижевск
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго - Камском регионе, г.Казань
о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания
в присутствии представителей:
от заявителя: Еремина Т.В. по доверенности от 20.04.2011;
от административного органа: не явился, надлежащим образом извещен;
У С Т А Н О В И Л:
Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Ижжилстрой», г. Ижевск (далее ЗАО «УК «Ижжилстрой», заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее РО ФСФР России в ВКР, административный орган) от 16.02.2011 №11-11-071/пн о назначении административного наказания, согласно которому общество привлечено к административной ответственности по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ за неисполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа в виде взыскания штрафа в 500 000 руб.
В обоснование заявленного требования заявитель указал, что постановление является незаконным и подлежит отмене. Административным органом не доказана вина общества в совершении административного правонарушения. По мнению заявителя, оспариваемое постановление не содержит оснований, в чем конкретно выражена вина общества. Единственным учредителем общества с минимальным размером уставного капитала в размере 10000 руб. и генеральным директором общества, является одно и тоже физическое лицо, которое и является держателем акций. По мнению заявителя, правонарушение является малозначительным, поскольку не представляет большой общественной опасности и не причинило экономический вред обществу и государству. При совершении данного правонарушения у общества отсутствовал умысел на причинение государству материального ущерба.
Ответчик отзыв на заявление не представил, в судебное заседание не явился. Дело на основании ст. 123 АПК РФ рассмотрено в отсутствие ответчика, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте http://www.udmurtiya.arbitr.ruАрбитражного суда Удмуртской Республики.
Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил.
РО ФСФР России в ВКР проведена проверка соблюдения ЗАО «УК «Ижжилстрой» законодательства в области рынка ценных бумаг, в ходе которой выявлен факт нарушения Обществом требований Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг».
По окончанию проверки ЗАО «УК «Ижжилстрой» выдано предписание от 03.03.2010 №11-11-СВ-03/393-т с требованием в срок до 16.12.2010 предоставить в регистрирующий орган документы на государственную регистрацию выпуска акций, оформленные в соответствии с требованиями Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 №07-4/пз-н.
Неисполнение ЗАО «УК «Ижжилстрой» предписания в установленный срок послужило поводом для составления РО ФСФР России в ВКР протокола об административном правонарушении №11-11-032/пр-ап от 19.01.2011 и вынесения постановления №11-11-071/пн от 16.02.2011 о назначении ЗАО «УК «Ижжилстрой» административного наказания, предусмотренного ч.9 ст.19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения штрафа в размере 500 000 руб.
Несогласие ЗАО «УК «Ижжилстрой» с постановлением №11-11-071/пн от 16.02.2011 послужило основанием для обращения заявителя в суд с требованием о признании постановления незаконным.
Оценив представленные по делу доказательства, суд считает, что требования заявлены необоснованно и не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.
Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
Объективной стороной указанного правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом. Для правильного определения наличия события вменяемого административного правонарушения необходимым условием является законность выданного административным органом предписания.
В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N317 «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» (далее - Положение) федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является федеральная служба по финансовым рынкам.
Согласно п.5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.
В соответствии с п.7 ст.44 Федерального закона от 22.04.1996 N39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п.1 ст.11 Федерального закона от 05.03.1999 N46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.
Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Материалами дела подтверждается и заявителем не оспаривается, что в нарушение вышеназванных требований п.7 ст.44 Федерального закона от 22.04.1996 N39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п.1 ст.11 Федерального закона от 05.03.1999 N46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» общество не исполнило в установленный срок законного предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 15.11.2010 №11-10-СВ-03/1147-т, что образует в его действиях состав административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.
В соответствии с ч.2 ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Установленные факты правонарушений свидетельствуют о том, что, ЗАО «УК «Ижжилстрой», г.Ижевскне были приняты все зависящие от него меры по обеспечению соблюдения требований от 22.04.1996 N39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». ЗАО «УК «Ижжилстрой» допустило данное правонарушение, предвидя возможность наступления вредных последствий своего бездействия, но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможность наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть, т.е. по неосторожности. Общество, могло, и должно было предвидеть последствия нарушения законодательства в области рынка ценных бумаг, и предпринять все необходимые меры по недопущению события противоправного деяния. Указанные факты свидетельствуют о том, что Общество пренебрежительно отнеслось к исполнению своих публично – правовых обязанностей, с проявлением недолжой степени осмотрительности, которая была необходима для соблюдения требований законодательства в области рынка ценных бумаг.
Однако, как следует из материалов дела, обществом не были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению законодательства в области рынка ценных бумаг, а именно в деле отсутствуют доказательства того, что общество предпринимало действия, которые препятствовали бы совершению административного правонарушения, и свидетельствовало о стремлении исполнять обязанность, возложенную на него законодательством. Материалы дела не содержат доказательств, принятия обществом своевременных и необходимых мер для исполнения предписания, а также доказательств объективной невозможности исполнения обществом предписания в установленный срок.
Таким образом, в действиях ЗАО «УК «Ижжилстрой», г.Ижевск содержатся все признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, и, следовательно, действия ответчика по привлечению ЗАО «УК «Ижжилстрой», г.Ижевскк административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст.19.5 КоАП РФ, правомерны.
Нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности судом не установлено.
При изложенных обстоятельствах правовые основания для признания незаконным и отмены постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 16.02.2011 №11-11-071/пн о назначении административного наказания, отсутствуют.
При этом суд считает невозможным признать совершенное ЗАО «УК «Ижжилстрой», г. Ижевскправонарушение малозначительным.
Согласно ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
Признание административного правонарушения малозначительным в соответствии со ст. 2.9КоАП РФ является правом суда.
Согласно разъяснениям, содержащимся в п.21 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 24.03.2005 №5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемым общественным правоотношениям.
В соответствии с п.18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.
Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 указанного Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния (п.18.1. Постановления).
Основанием для привлечения к административной ответственности по ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ является факт невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.
Объективной стороной указанного правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом. Для правильного определения наличия события вменяемого административного правонарушения необходимым условием является законность выданного административным органом предписания.
Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.
Применительно к вопросу о вредных последствиях правонарушения по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ следует отметить, что они состоят не только в демонстрации пренебрежительного отношения к исполнению своих публично-правовых обязанностей, но в подрыве авторитета как самого контролирующего органа, так и в целом всей системы государственных органов исполнительной власти, реализация функций которых обеспечена неотвратимостью применения мер государственного принуждения (в том числе мер административного воздействия).
Обстоятельств, позволяющих признать данное правонарушение малозначительным, судом не установлено. Характер совершенного правонарушения и степень его общественной опасности свидетельствуют об отсутствии малозначительности. Суд считает, что никаких препятствий для соблюдения законодательства в области рынка ценных бумаг у заявителя не имелось. Совершению правонарушения способствовало пренебрежительное отношение заявителя к исполнению возложенных на него законом обязанностей.
Информация, содержащаяся в запрашиваемых контролирующим органом документах, необходима ему как федеральному органу исполнительной власти, для осуществления своих контрольно-надзорных функций в сфере финансовых рынков. Несвоевременное представление документов на государственную регистрацию выпуска акций препятствует выполнению контрольных мероприятий, тем самым наносит вред общественным отношениям в сфере финансовых рынков.
Форма вины (умысел или неосторожность) в данном случае не влияет на оценку правонарушения как малозначительного.
При вынесении оспариваемого постановления административным органом были применены смягчающие обстоятельства, в связи с совершением обществом правонарушения впервые и ЗАО «УК «Ижжилстрой» была назначена минимальная санкция административного штрафа, установленного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.
Суд, оценив характер и степень общественной опасности совершенного Обществом правонарушения, приходит к выводу о том, что, характер совершенного правонарушения, степень его общественной опасности и ущерба, причиненного охраняемым государством интересам, не позволяют сделать вывод о малозначительности совершенного обществом административного правонарушения и применения положений ст. 2.9 Кодекса.
Заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении государственной пошлиной согласно ст. 208 АПК РФ и ст. 30.2 КоАП РФ не облагается.
Руководствуясь ст. ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст.ст. 30.1-30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Арбитражный суд Удмуртской Республики
Р Е Ш И Л:
1. В удовлетворении заявленного требования о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе №11-11-071/пн от 16.02.2011 о назначении административного наказания, Закрытому акционерному обществу «Управляющая компания «Ижжилстрой», г. Ижевск, отказать.
2. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме)через Арбитражный суд Удмуртской Республики.
Решение может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его вступления в законную силу, через Арбитражный суд Удмуртской Республики при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции и только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.
Судья Г.П.Буторина
