Определение от 07 ноября 2014 года №А70-9502/2014

 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ
 
Хохрякова д.77, г. Тюмень, 625052,тел (3452) 46-38-93, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru,
 
E-mail: info@tumen.arbitr.ru
 
 
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
 
об удовлетворении ходатайства
 
    г. Тюмень                                                                                              Дело № А70-9502/2014
 
    «07» ноября 2014 г.
 
 
    Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Глотова Н.Б., рассмотрев дело о несостоятельности (банкротстве) ООО «СОЮЗ» (ИНН 7224042828, ОГРН 1107232011820), ходатайство временного управляющего Дудочкина Александра Геннадьевича об истребовании у руководителя должника документов,
 
установил:
 
    Определением Арбитражного суда Тюменской области от 11.09.2014                                  в отношении ООО «СОЮЗ» введена процедура наблюдения, временным управляющим назначен Дудочкин Александр Геннадьевич.
 
    В Арбитражный суд Тюменской области 27.10.2014 года обратился временный управляющий Дудочкин А.Г. с ходатайством об истребовании у руководителя должника Поливцева Антона Михайловича бухгалтерской и иной документации,  а именно:
 
    1.  Учредительные документы ООО «Союз» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;
 
    2.              Документы, подтверждающие права ООО «Союз», на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;
 
    3.              Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);
 
    4.              Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;
 
    5.              Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
 
    6.              Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;
 
    7.              Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;
 
    8.              Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
 
    9.              Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;
 
    10.       Внутренние документы ООО «Союз», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);
 
    11.       Протоколы собраний или решения руководящих органов ООО «Союз» за период с 2011 г.;
 
    12.       Приказы и распоряжения исполнительного органа за период с 2011 г.;
 
    13.       Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;
 
    14.       Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Союз» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;
 
    15.       Номера расчетного и иных счетов ООО «Союз», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;
 
    16.       Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Союз» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
 
    17.       Справку о задолженности ООО «Союз» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);
 
    18.       Лицензии;
 
    19.       Сертификаты;
 
    20.       Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;
 
    21.       Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;
 
    22.       Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);
 
    23.       Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;
 
    24.       Сведения о транспортных средствах, об объектах повышенной опасности и тракторах;
 
    25.       Сведения о правах на объекты недвижимости и земельные участки;
 
    26.       Сведения об имеющихся на исполнении исполнительных документах в отношении предприятия-должника;
 
    27.       Сведения об открытых расчетных счетах, об остатках денежных средств на расчетных счетах;
 
    28.       Сведения о внутренней структуре ООО «Союз», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;
 
    29.       Сведения о фактической численности работников ООО «Союз» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;
 
    30.       Сведения о выданных доверенностях;
 
    31.       Наименование и адреса организаций, в которых ООО «Союз» является учредителем (участником), сведения о доле участия;
 
    32.       Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Союз», его функций и видов деятельности;
 
    33.       Сведения об ООО «Союз», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.
 
    В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан представить временному управляющему и направить в арбитражный суд бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.
 
    В соответствии с пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
 
    Согласно разъяснениям, данным в абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 35 от 22.06.12 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).
 
    В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
 
    Учитывая вышеизложенное, суд считает необходимым истребовать запрошенные временным управляющим документы у руководителя должника.
 
    Руководствуясь пунктом 4 статьи 66, статьями 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
 
 
О П Р Е Д Е Л И Л:
 
 
    Удовлетворить ходатайство временного управляющего Дудочкина Александра Геннадьевича.
 
    Истребовать у руководителя ООО «СОЮЗ» Поливцева Антона Михайловича (12.09.1983 года рождения, уроженца п. Богандинский, Тюменского района, Тюменской обшласти, адрес регистрации – 625520, Тюменская область, Тюменский район, р.п. Богандинский, ул. Спортивная, д.11. кв.2), путем передачи временному управляющему Дудочкину Александру Геннадьевичу следующие документы:
 
    1.   Учредительные документы ООО «Союз» (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) с изменениями;
 
    2.         Документы, подтверждающие права ООО «Союз», на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;
 
    3.         Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года);
 
    4.         Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;
 
    5.         Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
 
    6.         Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;
 
    7.         Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;
 
    8.         Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
 
    9.         Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;
 
    10.   Внутренние документы ООО «Союз», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);
 
    11.   Протоколы собраний или решения руководящих органов ООО «Союз» за период с 2011 г.;
 
    12.   Приказы и распоряжения исполнительного органа за период с 2011 г.;
 
    13.   Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;
 
    14.  Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Союз» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;
 
    15.   Номера расчетного и иных счетов ООО «Союз», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;
 
    16.   Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Союз» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
 
    17.   Справку о задолженности ООО «Союз» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);
 
    18.  Лицензии;
 
    19.  Сертификаты;
 
    20.   Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;
 
    21.   Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;
 
    22.   Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);
 
    23.   Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;
 
    24.  Сведения о транспортных средствах, об объектах повышенной опасности и тракторах;
 
    25.   Сведения о правах на объекты недвижимости и земельные участки;
 
    26.   Сведения об имеющихся на исполнении исполнительных документах в отношении предприятия-должника;
 
    27.   Сведения об открытых расчетных счетах, об остатках денежных средств на расчетных счетах;
 
    28.  Сведения о внутренней структуре ООО «Союз», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;
 
    29.  Сведения о фактической численности работников ООО «Союз» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;
 
    30.  Сведения о выданных доверенностях;
 
    31.  Наименование и адреса организаций, в которых ООО «Союз» является учредителем (участником), сведения о доле участия;
 
    32.  Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Союз», его функций и видов деятельности;
 
    33.  Сведения об ООО «Союз», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.
 
    Перечисленные выше документы (оригиналы или надлежащим образом заверенные копии) и иные ценности, следует передать временному управляющему Дудочкину Александру Геннадьевичу в течение десяти календарных дней с момента получения настоящего определения, но не позднее 27 ноября 2014 года.
 
    Если лица, от которых арбитражным судом истребуются доказательства, не имеют возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, они обязаны известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.
 
    Предупредить лиц, от которых арбитражным судом истребуются доказательства, что в соответствии с частью 2 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечёт за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами.
 
    В случае неисполнения Поливцевым Антоном Михайловичем  настоящего определения выдать исполнительный лист.
 
    Определение обжалованию не подлежит.
 
 
    Судья                                                                                                               Глотов Н.Б.