Дата принятия: 13 октября 2014г.
Номер документа: А70-7316/2014
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ
Хохрякова д.77, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
г. Тюмень Дело № А70-7316/2014
13 октября 2014г.
Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Скифского Ф.С., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Прониной Е.В., рассмотрев в открытом судебном заседании, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО «СибЭнергоГрупп» (ИНН 7203138991, ОГРН 1037200626495), заявление Юдина Павла Анатольевича об установлении требований к должнику
при участии в судебном заседании:
от заявителя – Юдин П.А., по паспорту.
конкурсный управляющий – Кузнецов С.В., по паспорту.
установил:
Решением арбитражного суда Тюменской области от 12.08.14г. ЗАО «СибЭнергоГрупп» признано несостоятельным (банкротом), с открытием в отношении него процедуры конкурсного производства по упрощённой процедуре банкротства ликвидируемого должника, конкурсным управляющим утверждён Кузнецов Сергей Владимирович.
Сведения о несостоятельности (банкротстве) должника опубликованы в печатном издании «Коммерсантъ» № 150 от 23.08.14г.
В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 4 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и заявленные после принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, определяются на дату открытия конкурсного производства.
В силу пункта 2 статьи 225 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», кредиторы вправе предъявить свои требования к ликвидируемому должнику в течение месяца с даты опубликования объявления о признании ликвидируемого должника банкротом в соответствии со статьей 71 настоящего Федерального закона.
В соответствии с пунктом 1 статьи 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.
В арбитражный суд Тюменской области 22.09.14г. обратился Юдин Павел Анатольевич с заявлением об установлении требований к должнику в размере 8 802 497 руб. 30 коп. суммы задолженности и включении данных требований в третью очередь реестра требований кредиторов должника.
Конкурсный управляющий против заявленных требований не возражал, представил письменный отзыв на заявление (том 7, л.д. 50).
В судебном заседании заявитель пояснил суду, что в материалах дела имеются достаточные доказательства, подтверждающие обоснованность заявленных к должнику требований, в связи с чем, поддержал заявленные требования, ходатайствовал об установлении обоснованности требований Юдина Павла Анатольевича к должнику в размере 8 802 497 руб. 30 коп. суммы задолженности, в том числе: 7 350 000 руб. – сумма задолженности по договору займа № 40/12/13 от 04.12.13г., 1 452 497 руб. 30 коп. – сумма расходов по оплате проездных билетов, проживания сотрудников предприятия, услуг связи, командировочных и других расходов, и включении данных требований в третью очередь реестра требований кредиторов должника.
Конкурсный управляющий против удовлетворения заявленных требований, в части требований в размере 7 350 000 руб. суммы задолженности по договору займа № 40/12/13 от 04.12.13г. не возражал, пояснив, что обоснованность заявленных требований в указанной части подтверждается материалами дела; в остальной части заявленных требований ходатайствовал об установлении их обоснованности на усмотрение суда.
Исследовав материалы дела, выслушав пояснения заявителя и конкурсного управляющего, оценив представленные доказательства, суд установил нижеследующее.
Как установлено судом и подтверждено материалами дела, требования Юдина Павла Анатольевича к должнику в размере 7 350 000 руб. суммы задолженности основаны на заключённом между заявителем (займодавцем) и должником (заёмщиком) договоре займа № 40/12/13 от 04.12.13г., в соответствии с которым, заявитель передал должнику заёмные денежные средства в сумме 40 000 000 руб. сроком на 27 дней, а заёмщик обязался возвратить указанную сумму займа в установленный договором срок (том 6, л.д. 9).
В соответствии с пунктом 3 статьи 63 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», для участия в деле о банкротстве срок исполнения обязательств, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, считается наступившим. Кредиторы вправе предъявить требования к должнику в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.
Согласно разъяснениям Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ, данным в пункте 3 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23.07.09г. № 63 «О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве», при применении пункта 1 статьи 5 Закона о банкротстве судам следует учитывать, что обязательство возвратить денежную сумму, предоставленную по договору займа (статья 810 Гражданского кодекса РФ) или кредитному договору (статья 819 Гражданского кодекса РФ), возникает с момента предоставления денежных средств заёмщику.
Как следует из заявления, заявитель считает, что он исполнил свои договорные обязательства, передав должнику денежные средства в размере 27 000 000 руб., что подтверждается представленными в материалы дела объявлениями на взнос наличными № 00005 от 05.12.13г. на сумму 13 000 000 руб., № 00038 от 10.12.13г. на сумму 14 000 000 руб. (том 6, л.д. 10-13).
По мнению заявителя, с учётом частичного исполнения должником обязательства по возврату денежных средств по договору займа, задолженность ЗАО «СибЭнергоГрупп» перед Юдиным П.А. составила 7 350 000 руб. (том 6, л.д. 14-18).
В соответствии с частями 1, 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.
Как следует из разъяснений Высшего Арбитражного Суда РФ, данных в пункте 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.06.12г. № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в силу пунктов 3-5 статьи 71 и пунктов 3-5 статьи 100 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.
При оценке достоверности факта наличия требования, основанного на передаче должнику наличных денежных средств, подтверждаемого только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, суду надлежит учитывать среди прочего следующие обстоятельства: позволяло ли финансовое положение кредитора (с учетом его доходов) предоставить должнику соответствующие денежные средства, имеются ли в деле удовлетворительные сведения о том, как полученные средства были истрачены должником, отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и т.д.
При установлении факта передачи заявителем денежных средств должнику по договору займа, суд отмечает, что в материалах дела имеются объявления на взнос наличными № 00005 от 05.12.13г. на сумму 13 000 000 руб., № 00038 от 10.12.13г. на сумму 14 000 000 руб. (том 6, л.д. 10-13).
Согласно пункту 2.4. Положения о порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации (утв. Банком России 24.04.08г. № 318-П) (далее - Положение № 318) операции по приему наличных денег от клиентов осуществляются в кредитной организации, ВСП на основании приходных кассовых документов - объявлений на взнос наличными 0402001 (приложение № 6 к настоящему Положению), представляющих собой комплект документов, состоящий из объявления (далее - объявление 0402001), квитанции (далее - квитанция 0402001) и ордера (далее - ордер 0402001); приходных кассовых ордеров 0402008 (приложение 7 к настоящему Положению); препроводительных ведомостей к сумкам 0402300 (приложение 8 к настоящему Положению), представляющих собой комплект документов, состоящий из ведомости (далее - ведомость к сумке 0402300), накладной (далее - накладная к сумке 0402300), квитанции (далее - квитанция к сумке 0402300).
Судом установлено, что заявителем представлены два комплекта документов: 1) объявление на взнос наличными № 00005 от 05.12.13г., состоящее из объявления № 00005 от 05.12.13г., квитанции № 00005 от 05.12.13г., ордера № 00005 от 05.12.13г.; 2) объявление на взнос наличными № 00038 от 10.12.13г., состоящее из объявления № 00038 от 10.12.13г., квитанции № 00038 от 10.12.13г., ордера № 00038 от 10.12.13г.
В графе вышеназванных документов «От кого» указано: «ЗАО «СибЭнергоГрупп» ч/з Юдина Павла Анатольевича».
В графах объявления № 00005 от 05.12.13г., квитанции № 00005 от 05.12.13г., ордера № 00005 от 05.12.13г. «Источник поступления» указано: «Поступление заёмных средств (по договору № 40/12/13 от 04.12.2013).
В графах объявления № 00038 от 10.12.13г., квитанции № 00038 от 10.12.13г., ордера № 00038 от 10.12.13г. «Источник поступления» указано: «Поступление заемных средств».
В соответствии с пунктом 3.1. Положения № 318, в кредитной организации, ВСП (за исключением обменного пункта) прием наличных денег кассовым работником от организаций для зачисления (перечисления) на их банковские счета, открытые в соответствии с Инструкцией Банка России от 14 сентября 2006 года № 28-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 18 октября 2006 года № 8388 («Вестник Банка России» от 25 октября 2006 года № 57) (далее - Инструкция Банка России № 28-И), в этой или иной кредитной организации осуществляется по объявлениям на взнос наличными 0402001.
При приеме наличных денег кассовым работником от коммерческой организации, не являющейся кредитной организацией, наряду с объявлением на взнос наличными 0402001 указанной организацией представляется реестр проведенных операций, предусмотренный нормативным актом Банка России, регламентирующим порядок ведения кассовых операций на территории Российской Федерации. При этом сумма, указанная в объявлении на взнос наличными 0402001, должна соответствовать отраженной в реестре проведенных операций общей сумме наличных денег, принятых коммерческой организацией, не являющейся кредитной организацией.
Для осуществления операции по переводу на территории Российской Федерации денежных средств по поручению физического лица без открытия банковского счета в кредитной организации, ВСП (за исключением обменного пункта) заполняется документ, определенный кредитной организацией или соответствующим получателем денежных средств, в соответствии с требованиями Положения Банка России от 1 апреля 2003 года № 222-П «О порядке осуществления безналичных расчетов физическими лицами в Российской Федерации», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2003 года № 4468, 11 февраля 2008 года № 11141 («Вестник Банка России» от 8 мая 2003 года № 24, от 20 февраля 2008 года № 9).
Прием наличных денег кассовым работником от физических лиц для зачисления на банковские счета, счета по вкладам (депозитам), для осуществления операции по переводу на территории Российской Федерации денежных средств по поручению физического лица без открытия банковского счета в кредитной организации, ВСП, в том числе для уплаты коммунальных, налоговых и других платежей, осуществляется по приходным кассовым ордерам 0402008.
Согласно пункту 2.9. Положения № 318, при осуществлении в кредитной организации, ВСП приходных, расходных кассовых операций кассовыми работниками на приходных, расходных кассовых документах проставляется оттиск штампа кассы. При приеме, выдаче наличных денег в послеоперационное время кредитной организации кассовыми работниками проставляется оттиск штампа кассы с отличительными признаками, указывающими на то, что операции осуществлялись в послеоперационное время кредитной организации. Вместо штампа кассы на приходных, расходных кассовых документах может проставляться оттиск программно-технического средства, с применением которого осуществлялось оформление приходных, расходных кассовых операций.
Судом установлено, что представленные заявителем объявления на взнос наличными № 00005 от 05.12.13г. на сумму 13 000 000 руб., № 00038 от 10.12.13г. на сумму 14 000 000 руб. (том 6, л.д. 10-13) не содержат оттиска штампа кассы либо оттиска программно-технического средства, с применением которого осуществлялось оформление приходных кассовых операций.
Кроме того, суд также обращает внимание заявителя на следующее обстоятельство.
В силу пункта 3.4 Положения № 318, после приема наличных денег кассовый работник сверяет сумму, указанную в приходном кассовом документе, с суммой наличных денег, оказавшихся при приеме, и при их соответствии подписывает все экземпляры приходного кассового документа.
При приеме наличных денег от организации квитанция 0402001 с проставленным оттиском штампа кассы выдается организации для подтверждения приема наличных денег, ордер 0402001 передается бухгалтерскому работнику.
Между тем, как уже ранее отмечалось судом, заявителем в материалы дела представлены объявления на взнос наличными, содержащие объявление 0402001, квитанцию 0402001, ордер 0402001.
Определением арбитражного суда Тюменской области от 23.09.14г. заявителю предлагалось представить суду доказательства наличия финансовой возможности для предоставления должнику соответствующих суммы заёмных денежных средств, а также подлинники первичных документов, подтверждающих внесение заявителем заёмных денежных средств на расчётный счёт должника; представить выписку с расчётного счёта должника № 40702810905000000797, открытого в Уральском филиале ОАО «Промсвязбанк» г. Екатеринбург за декабрь 2013г., вместе с тем, такие документы заявителем суду представлены не были.
Кроме того, вышеуказанным определением суда выписку с расчётного счёта должника № 40702810905000000797, открытого в Уральском филиале ОАО «Промсвязбанк» г. Екатеринбург за декабрь 2013г., предлагалось также представить конкурсному управляющему, чего последним также не было сделано.
Таким образом, учитывая все вышеизложенное в совокупности, суд считает, что заявителем не доказан факт предоставления им должнику суммы займа в размере 27 000 000 руб., а, следовательно, и факт наличия у должника задолженности перед заявителем на сумму 7 350 000 руб., в связи с чем, суд считает заявление Юдина П.А. об установлении требований к ЗАО «СибЭнергоГрупп», в части требований в размере 7 350 000 руб. суммы задолженности, не подлежащим удовлетворению.
Заявителем также заявлено требование к должнику в размере 1 452 497 руб. 30 коп. суммы расходов по оплате проездных билетов, проживания сотрудников предприятия, услуг связи, командировочных и других расходов, и включении данных требований в третью очередь реестра требований кредиторов должника.
Как следует из заявления, в период осуществления трудовых функций в должности генерального директора ЗАО «СибЭнергоГрупп» Юдин П.А. за счёт личных денежных средств осуществлял расходы по оплате проездных билетов, проживания сотрудников предприятия, услуг связи, командировочных и других расходов на общую сумму 3 458 182 руб. По мнению заявителя, с учётом частичного возмещения должником понесённых Юдиным П.А. расходов, задолженность ЗАО «СибЭнергоГрупп» перед заявителем составила 1 452 497 руб. 30 коп.
В обоснование заявленных требований в указанной части заявителем представлены в материалы дела представлены: авансовые отчёты о командировочных расходах, подотчётным лицом в которых указан руководитель ЗАО «СибЭнергоГрупп» Юдин П.А.; приказы (распоряжения) о направлении генерального директора ЗАО «СибЭнергоГрупп» Юдина П.А. в командировку; командировочные удостоверения Юдина П.А., служебные задания для направления в командировку Юдина П.А.; проездные документы, документы об оплате стоимости проживания, акты об оказании услуг.
Исследовав представленные заявителем в обоснование заявленного требования документы, суд приходит к выводу о том, что требование заявителя к должнику в размере 1 452 497 руб. 30 коп. суммы расходов по оплате проездных билетов, проживания сотрудников предприятия, услуг связи, командировочных и других расходов, не является требованием, подлежащим рассмотрению в порядке, предусмотренном статьей 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».
В соответствии со статьями 34, 35 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», лица, работающие по трудовому договору с должником, перед которыми должник имеет задолженность по выплате выходных пособий и оплате труда, не являются лицами, участвующими в деле о банкротстве и в арбитражном процессе по делу о банкротстве. Лицом, участвующим в арбитражном процессе по делу о банкротстве, является представитель работников должника как лицо, уполномоченное работниками должника представлять их законные интересы при проведении процедур банкротства.
Согласно разъяснениям Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ, данным в пункте 25 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 15.12.04г. № 29 «О некоторых вопросах практики применения Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», работники должника вправе предъявить свои требования к должнику в любой момент в течение процедуры наблюдения независимо от их уведомления руководителем должника в порядке, предусмотренном пунктом 3 статьи 68 Закона, и независимо от истечения срока, установленного пунктом 1 статьи 71 Закона. При этом арбитражным судам следует иметь в виду, что согласно специальному правилу, установленному абзацем вторым пункта 6 статьи 16 Закона, требования о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовому договору, включаются в реестр требований кредиторов не на основании определения арбитражного суда, а непосредственно арбитражным управляющим или по его представлению реестродержателем. Разногласия, возникающие между представителем работников должника и арбитражным управляющим, связанные с очередностью, составом и размером требований о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовым договорам, рассматриваются арбитражным судом в порядке, предусмотренном Законом о банкротстве (пункт 11 статьи 16 Закона). Порядок предъявления и рассмотрения требований кредиторов и возражений должника, установленный статьей 71 Закона, к указанным требованиям работников не применяется.
Абзац второй пункта 11 статьи 16 Закона о банкротстве предусматривает рассмотрение трудовых споров между должником и его работником в порядке, определенном трудовым и гражданским процессуальным законодательством.
В силу названных норм требование о возмещении расходов, связанных со служебной командировкой, как расходов, вызванных исполнением трудовой деятельности, включается в реестр требований кредиторов не на основании определения арбитражного суда, а непосредственно арбитражным управляющим или по его представлению реестродержателем.
В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде.
При указанных обстоятельствах, учитывая, что заявитель являлся руководителем должника, суд, на основании пункта 1 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса РФ, считает необходимым производство по заявлению Юдина Павла Анатольевича об установлении требований к должнику, в части требований в размере 1 452 497 руб. 30 коп. суммы расходов по оплате проездных билетов, проживания сотрудников предприятия, услуг связи, командировочных и других расходов, прекратить.
Правовая позиция суда по данному вопросу согласуется с правовой позицией Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа (например, постановление от 30.0.410г. по делу № А32-8465/2009), Восьмого арбитражного апелляционного суда (например, постановление от 19.10.10г. по делу № А75-61/2010).
В соответствии с пунктом 1 статьи 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», включение требований кредиторов в реестр требований кредиторов должника осуществляется на основании определения арбитражного суда.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 71, 134, 225 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», пунктом 1 части 1 статьи 150, статьями 184-186, 188, 223 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд,
определил:
Производство по заявлению Юдина Павла Анатольевича об установлении требований к ЗАО «СибЭнергоГрупп» (ИНН 7203138991, ОГРН 1037200626495), в части требований в размере 1 452 497 руб. 30 коп. суммы расходов по оплате проездных билетов, проживания сотрудников предприятия, услуг связи, командировочных и других расходов, прекратить.
В остальной части заявленных требований отказать.
Определение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его вынесения в Восьмой арбитражный апелляционный суд, путём подачи апелляционной жалобы через арбитражный суд Тюменской области.
Определение направить заявителю, должнику, конкурсному управляющему.
Судья Скифский Ф.С.
