Дата принятия: 13 октября 2014г.
Номер документа: А67-1602/2014
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТОМСКОЙ ОБЛАСТИ
634050пр. Кирова д. 10, г. Томск, тел. (3822)284083, факс(3822)284077, http://tomsk.arbitr.ru, e-mail: tomsk.info@arbitr.ru
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
об истребовании доказательств
г. Томск Дело № А67-1602/2014
“13” октября 2014 г.
“13” октября 2014 г. объявлена резолютивная часть определения.
Арбитражный суд Томской области в составе
председательствующего судьи Иванова О.А.
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Дубовиком В.С.,
рассмотрев в судебном заседании в помещении арбитражного суда по адресу: 634050, г. Томск, пр. Кирова 10, дело по заявлению Денельян Андрея Алексеевича о признании Гаражно-строительного кооператива «Удача» (ОГРН 1107017015093, ИНН 7017268094, место нахождения: 634062, г. Томск, ул. Бирюкова, 10-39) несостоятельным (банкротом)
(заявление конкурного управляющего об истребовании доказательств)
при участии в судебном заседании:
от конкурсного управляющего – Семигук А.В. (доверенность от 03.10.2014),
от руководителя должника – не явился (надлежащее извещение),
УСТАНОВИЛ:
14.03.2014 в Арбитражный суд Томской области поступило заявление Денельян Андрея Алексеевича (далее – кредитор) о признании общества с Гаражно-строительного кооператива «Удача» (далее – ГСК «Удача», должник) несостоятельным (банкротом), введении в отношении него процедуры банкротства – наблюдения, утверждении временным управляющим Скажутина Николая Васильевича, члена Некоммерческого партнерства «Ассоциация межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих» (344011, г. Ростов-на-Дону, пер. Гвардейский, 7).
Определением Арбитражного суда Томской области от 26.03.2014 заявление кредитора принято к производству, возбуждено дело о банкротстве.
Определением Арбитражного суда Томской области от 27.05.2014 заявление Денельяна Андрея Алексеевича признано обоснованным, в отношении Гаражно-строительного кооператива «Удача» введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим утвержден Скажутин Николай Васильевич (Некоммерческое партнерство «Ассоциация Межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих».
24.07.2014 в Арбитражный суд Томской области поступило ходатайство временного управляющего об истребовании доказательств у руководителя должника, в котором просит истребовать у Шадрина Алексея Анатольевича документы и сведения .подлежащие представлению временному управляющему в соответствии с п. 3.1 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».
Решением Арбитражного суда Томской области от 11.09.2014 гаражно-строительный кооператив «Удача» признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим Гаражноутвержден Скажутин Николай Васильевич (Некоммерческое партнерство «Ассоциация Межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих»).
Надлежаще извещенный о времени и месту судебного разбирательства руководитель должника в судебное заседание не явился. своего представителя не направил. В соответствии со ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие неявившихся лиц.
В судебном заседании представитель конкурсного управляющего, как процессуального правопреемника временного управляющего, заявленные требования поддержал, представил заявление об уточнении ранее заявленных требований, исходя из текущей процедуры банкротства и требований законодательства о банкротстве.
Арбитражный суд, заслушав лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, приходит к следующим выводам.
В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Федеральный закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
В соответствии с ч. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
В соответствии с п. 3.2 ст. 64 Федерального закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.
В соответствии с п. 6 ст. 20.3 Федерального закона о банкротстве утвержденные арбитражным судом арбитражные управляющие являются процессуальными правопреемниками предыдущих арбитражных управляющих.
Согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 Федерального закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Из разъяснений Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенных в п. 47 постановления от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», следует, что в случае отказа или уклонения указанных в абз. 2 п. 2 ст. 126 Федерального закона о банкротстве лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
Как следует из уточненных требований конкурсного управляющего, он просит истребовать у бывшего руководителя должника Шадрина Алексея Анатольевича бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности, а именно:
1. Сведения о кредиторах ГСК «Удача» по состоянию на дату принятия заявления о признании должника банкротом - 26.03.2014, дату введения наблюдения - 27.05.2014 и дату открытия конкурсного производства, в том числе:
сведения о кредиторах первой очереди (требования граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью) с указанием фамилии, имени и отчества, адреса места жительства каждого кредитора, паспортных данных, размера суммы задолженности с расшифровкой по основному долгу и санкциям; документы, на основании которых возникла задолженность;
сведения о кредиторах второй очереди (требования о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, о выплате вознаграждения по авторским договорам) с указанием фамилии, имени и отчества, паспортных данных, адреса места жительства каждого кредитора, размера задолженности с расшифровкой по виду задолженности (заработная плата, выходное пособие, алименты, профсоюзные взносы и т.д.) и санкциям; документы, на основании которых возникла задолженность;
сведения о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно по каждому налогу периода возникновения, размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций;
сведения о прочих кредиторах ГСК «Удача» по учетным данным с указанием полных наименований и адресов кредиторов, ОГРН и ИНН и расшифровкой сумм кредиторской задолженности (основной долг, санкции), в том числе, выделить суммы, по которым срок взыскания составляет более трех лет;
сведения об обязательствах, возникших до даты принятии заявления о признании должника банкротом, срок исполнения которых не наступил на указанную дату; документы, на основании которых возникла задолженность;
сведения об исполнительных документах по имущественным взысканиям, предъявленных к должнику, находящихся в процессе исполнения, а также о вступивших в законную силу и неисполненных судебных актах по взысканиям с должника; копии судебных актов и исполнительных документов;
2. Документацию должника, в том числе:
бухгалтерскую отчетность (бухгалтерских балансов, отчетов о прибылях и убытках), в том числе квартальную, за период с даты создания по настоящее время;
налоговую отчетность, в том числе, декларации по всем налогам, поданным за период с даты создания по настоящее время;
список работников должника на дату введения наблюдения, на дату открытия конкурсного производства, утвержденное штатное расписание;
сведения о лицензиях (правах на объекты интеллектуальной (промышленной) собственности, правах на пользование обособленными объектами и т.п.), принадлежащих и принадлежавших должнику, условиях их приобретения и выбытия;
сведения о фактически осуществлявшихся видах хозяйственной деятельности должника;
сведения о применяемой должником системе налогообложения с указанием перечня уплачиваемых налогов и сборов;
сведения о формировании уставного капитала предприятия, видах внесенного имущества;
расшифровку задолженности по обязательным платежам по каждому виду налога, сбора, суммах начисленных в учете пеней и санкций; сведения о лицах, имевших право первой подписи, копии документов, подтверждающих предоставление права первой подписи;
сведения о лицах, имевших право второй подписи, копии документов, подтверждающих предоставление права второй подписи;
договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности в течение периода деятельности организации, в том числе: договоры купли-продажи (поставки); договоры дарения;
договоры займа (кредитные договоры), договоры залога, поручительства. Сведения о суммах начисленных и уплаченных процентов по кредитным и заемным договорам с указанием дат начисления и дат выплат (с разбивкой по календарным годам); договоры подряда;
договоры возмездного оказания услуг;
документы о внесении вкладов в уставные капиталы других юридических лиц; договоры аренды, в том числе, с правом выкупа;
решения собственника имущества должника о совершении крупных сделок, сделок с заинтересованностью, о создании юридических лиц, об участии в юридических лицах, о совершении или согласовании иных сделок и действий; договоры о передаче полномочий по управлению; иные договоры;
перечень имущества должника на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) к производству, на дату введения процедуры наблюдения, на дату открытия конкурсного производства, а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в период с даты создания ГСК «Удача» по настоящее время;
сведения о дебиторской задолженности должника на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) к производству, на дату введения процедуры наблюдения, на дату открытия конкурсного производства, в том числе: дебиторы (наименование дебитора; основание возникновения, сумма и дата образования задолженности); сведения о неисполненных судебных актах по взысканию дебиторской задолженности в пользу должника; сведения о делах по взысканию дебиторской задолженности, находящихся в процессе судебного разбирательства, с приложением документов, подтверждающих дебиторскую задолженность и указанные сведения; отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии; сведения об аффилированных лицах должника; материалы судебных процессов должника; материалы налоговых проверок должника;
сведения о сделках должника, совершенных с заинтересованными лицами (с приложением документов, на основании которых совершались сделки).
сведения о выданных и действующих в настоящее время доверенностях должника;
сведения о действующих договорах аренды имущества, принадлежащего ГСК «Удача» (с приложением договоров и актов приема-передачи);
сведения о действующих договорах аренды имущества, в которых ГСК «Удача» выступает арендатором (с приложением договоров и актов приема-передачи); сведения о лице исполняющем функции главного бухгалтера, контактный телефон, почтовый адрес.
3. Сведения об избрании представителя работников должника и представителя участников должника (с указанием фамилии, имени, отчества; адресов и иных реквизитов указанных лиц).
4. Имущество должника, в чем бы оно не выражалось и где бы оно не находилось.
Из представленных арбитражным управляющим документов (запросы о предоставлении информации в адрес руководителя ГСК «Удача», почтовые квитанции об отправке) следует, что как временным управляющим, так и конкурсным управляющим предпринимались самостоятельные действия по получению бухгалтерской и иной документации должника, однако запрошенные документы и сведения представлены не были.
Арбитражный суд учитывает, что истребуемые сведения необходимы для целей процедуры банкротства Гаражно-строительного кооператива «Удача», в связи с чем считает ходатайство временного управляющего об истребовании доказательств подлежащим удовлетворению.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
Истребовать у Шадрина Алексея Анатольевича:
1. сведения о кредиторах ГСК «Удача» по состоянию на дату принятия заявления о признании должника банкротом - 26.03.2014, дату введения наблюдения - 27.05.2014 и дату открытия конкурсного производства, в том числе:
сведения о кредиторах первой очереди (требования граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью) с указанием фамилии, имени и отчества, адреса места жительства каждого кредитора, паспортных данных, размера суммы задолженности с расшифровкой по основному долгу и санкциям; документы, на основании которых возникла задолженность;
сведения о кредиторах второй очереди (требования о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, о выплате вознаграждения по авторским договорам) с указанием фамилии, имени и отчества, паспортных данных, адреса места жительства каждого кредитора, размера задолженности с расшифровкой по виду задолженности (заработная плата, выходное пособие, алименты, профсоюзные взносы и т.д.) и санкциям; документы, на основании которых возникла задолженность;
сведения о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно по каждому налогу периода возникновения, размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций;
сведения о прочих кредиторах ГСК «Удача» по учетным данным с указанием полных наименований и адресов кредиторов, ОГРН и ИНН и расшифровкой сумм кредиторской задолженности (основной долг, санкции), в том числе, выделить суммы, по которым срок взыскания составляет более трех лет;
сведения об обязательствах, возникших до даты принятии заявления о признании должника банкротом, срок исполнения которых не наступил на указанную дату; документы, на основании которых возникла задолженность;
сведения об исполнительных документах по имущественным взысканиям, предъявленных к должнику, находящихся в процессе исполнения, а также о вступивших в законную силу и неисполненных судебных актах по взысканиям с должника; копии судебных актов и исполнительных документов;
2. Документацию должника, в том числе:
бухгалтерскую отчетность (бухгалтерских балансов, отчетов о прибылях и убытках), в том числе квартальную, за период с даты создания по настоящее время;
налоговую отчетность, в том числе, декларации по всем налогам, поданным за период с даты создания по настоящее время;
список работников должника на дату введения наблюдения, на дату открытия конкурсного производства, утвержденное штатное расписание;
сведения о лицензиях (правах на объекты интеллектуальной (промышленной) собственности, правах на пользование обособленными объектами и т.п.), принадлежащих и принадлежавших должнику, условиях их приобретения и выбытия;
сведения о фактически осуществлявшихся видах хозяйственной деятельности должника;
сведения о применяемой должником системе налогообложения с указанием перечня уплачиваемых налогов и сборов;
сведения о формировании уставного капитала предприятия, видах внесенного имущества;
расшифровку задолженности по обязательным платежам по каждому виду налога, сбора, суммах начисленных в учете пеней и санкций; сведения о лицах, имевших право первой подписи, копии документов, подтверждающих предоставление права первой подписи;
сведения о лицах, имевших право второй подписи, копии документов, подтверждающих предоставление права второй подписи;
договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности в течение периода деятельности организации, в том числе: договоры купли-продажи (поставки); договоры дарения;
договоры займа (кредитные договоры), договоры залога, поручительства. Сведения о суммах начисленных и уплаченных процентов по кредитным и заемным договорам с указанием дат начисления и дат выплат (с разбивкой по календарным годам); договоры подряда;
договоры возмездного оказания услуг;
документы о внесении вкладов в уставные капиталы других юридических лиц; договоры аренды, в том числе, с правом выкупа;
решения собственника имущества должника о совершении крупных сделок, сделок с заинтересованностью, о создании юридических лиц, об участии в юридических лицах, о совершении или согласовании иных сделок и действий; договоры о передаче полномочий по управлению; иные договоры;
перечень имущества должника на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) к производству, на дату введения процедуры наблюдения, на дату открытия конкурсного производства, а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного в период с даты создания ГСК «Удача» по настоящее время;
сведения о дебиторской задолженности должника на дату принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) к производству, на дату введения процедуры наблюдения, на дату открытия конкурсного производства, в том числе: дебиторы (наименование дебитора; основание возникновения, сумма и дата образования задолженности); сведения о неисполненных судебных актах по взысканию дебиторской задолженности в пользу должника; сведения о делах по взысканию дебиторской задолженности, находящихся в процессе судебного разбирательства, с приложением документов, подтверждающих дебиторскую задолженность и указанные сведения; отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии; сведения об аффилированных лицах должника; материалы судебных процессов должника; материалы налоговых проверок должника;
сведения о сделках должника, совершенных с заинтересованными лицами (с приложением документов, на основании которых совершались сделки).
сведения о выданных и действующих в настоящее время доверенностях должника;
сведения о действующих договорах аренды имущества, принадлежащего ГСК «Удача» (с приложением договоров и актов приема-передачи);
сведения о действующих договорах аренды имущества, в которых ГСК «Удача» выступает арендатором (с приложением договоров и актов приема-передачи); сведения о лице исполняющем функции главного бухгалтера, контактный телефон, почтовый адрес.
3. Сведения об избрании представителя работников должника и представителя участников должника (с указанием фамилии, имени, отчества; адресов и иных реквизитов указанных лиц).
4. Имущество должника, в чем бы оно не выражалось и где бы оно не находилось.
Сведения (документы) представить временному управляющему Скажутину Николаю Васильевичу по адресу: 634009, г. Томск, а/я 1340, в срок до 31 октября 2014 года.
Суд разъясняет, что в случае невозможности представить доказательства, в том числе в установленный судом срок, лицо от которого истребуются доказательства обязано известить об этом арбитражный суд с указанием причин, по которым невозможно представить истребуемые документы в пятидневный срок со дня получения определения об истребовании доказательств.
В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по неуважительным причинам либо неизвещение суда о невозможности представить доказательства вообще или в установленный срок, на лицо, допустившее указанные нарушения, арбитражным судом налагается штраф в порядке и размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Судья О.А. Иванов
