Определение от 20 октября 2014 года №А63-8530/2013

 
 
 
    
АРБИТРАЖНЫЙ СУД СТАВРОПОЛЬСКОГО  КРАЯ
 
ул. Мира, д.458 «Б», г. Ставрополь, 355029, тел.(8652) 71-40-58, факс 71-40-60
 
http://www.stavropol.arbitr.ru,  http://www.my.arbitr.ru
 
    О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
 
    об истребовании документов 
 
    г. Ставрополь                                                                       
 
    20 октября 2014 года                                                                                     Дело № А63-8530/2013
 
Резолютивная часть определения оглашена 13 октября 2014 года
 
Определение изготовлено в полном объеме 20 октября 2014 года
 
    Арбитражный суд Ставропольского края в составе судьи Малушко В.Д.,  при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Букреевой Н.В, рассмотрев в рамках дела № А63-8530/2013 о несостоятельности (банкротстве) крестьянского хозяйства «Веста» с. Ореховка, Петровского района (ИНН 2617001907, ОГРН 1022600940075) заявление конкурсного управляющего об истребовании документов у должника,
 
    при участии в судебном заседании представителя конкурсного управляющего Швецова А.В. по доверенности от 19.07.2014,  в отсутствие иных  лиц, участвующих в деле о банкротстве,
 
УСТАНОВИЛ:
 
    решением от 03.06.2014 (резолютивная часть оглашена 02.06.2014) КХ «Веста» признано несостоятельным (банкротом) в отношении него открыто конкурсное производство. 
 
    Сведения о введении в отношении КХ «Веста» процедуры конкурсного производства опубликованы конкурсным управляющим в порядке, установленном статьей 28 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в периодическом издании газете «Коммерсантъ» № 105 от 21.06.2014.
 
    Определением от 18.07.2014 суд утвердил на должность КХ «Веста»  Скорицкого Федора Владимировича.
 
    Конкурсный управляющий  КХ «Веста»  обратился в суд с ходатайством об истребовании документов  должника у бывшего главы КХ «Веста»  Белозерова С.Е.
 
    Определением от 15.09.2014 рассмотрение настоящего заявления было отложено в судебное заседание на 13.10.2014 на 12 часов 20 минут.
 
    До начала судебного заседания от конкурсного управляющего КХ «Веста» Скорицкого Ф.В. поступило дополнение к ходатайству об истребовании документов у должника и выдаче исполнительного листа.
 
    Согласно данным дополнениям 17.09.2014 в адрес конкурсного управляющего КХ «Веста» от Белозерова С.Е. поступили копии документов КХ «Веста» в наименовании и количестве, указанном в акте приема-передачи. Однако Белозеров С.Е. обязан передать конкурсному управляющему подлинники документов финансово-хозяйственной деятельности должника, материальные и иные ценности, а также печати, штампы и т.д. Доводы о не поступлении в его адрес ни одного запроса о предоставлении документов, а также о конкретизации документов, необходимых к передаче, не соответствуют действительности и опровергаются материалами дела. Действия Белозерва С.Е. по передаче только копий документов должника, при условии, что процедура была введена 02.06.2014, направлены на затягивание судебного разбирательства по делу о банкротстве КХ «Веста» и говорят об отсутствии намерения указанного лица исполнять обязанности, предусмотренные Законом о банкротстве.  К дополнению конкурсным управляющим КХ «Веста» приложены почтовый реестр, акт приема-передачи документов.
 
    Поступившие документы суд приобщил к материалам дела.
 
    В судебном заседании представитель конкурсного управляющего дал пояснения по существу заявленных требований, настаивал на заявлении с учетом представленных дополнений.
 
    До начала судебного заседания от Белозерова С.Е. поступил отзыв на заявление, согласно которому Белозеров С.Е. пояснил, что запросов о необходимости предоставления документов не получал. Об обязанности передать документы узнал в ходе ознакомления с материалами дела представителем. В настоящий момент к передачи готовятся печати (штампы) и ряд других документов (договора, товарные накладные и т.д.). Белозеров С.Е. в своем отзыве просил конкурсного управляющего уточнить свои требования и указать, какие конкретно документы необходимо представить, в связи с чем, просил отложить рассмотрение заявления на более поздний срок.
 
    Рассмотрев заявленное ходатайство об истребовании документов, суд посчитал его подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.
 
    Как видно из материалов дела, решением от 03.06.2014 КХ «Веста» признано несостоятельным (банкротом) в отношении него открыто конкурсное производство. Определением от 18.07.2014 суд утвердил на должность КХ «Веста»  Скорицкого Федора Владимировича.
 
    При рассмотрении дела о несостоятельности (банкротстве) по существу подлежит обязательному установлению факт возможности или невозможности восстановления платежеспособности КХ «Веста» в порядке и сроки, установленные законодательством о несостоятельности (банкротстве), а также определение о необходимости введения в отношении должника последующих процедур, применяемых в деле о банкротстве, в связи с  этим законом «О несостоятельности (банкротстве)» на временного управляющего возложена обязанность по проведению анализа финансового состояния должника.
 
    Согласно  пункту 32 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.
 
    В соответствии с абзацем 1 пункта 2 статьи 66 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.
 
    Аналогичная правовая позиция содержится в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве».
 
    Кроме того, из разъяснений, содержащихся в указанном постановлении, следует, что в случае отказа или  уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ. В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у лиц, у которых имеются соответствующие документы (пункт 47 постановления Пленума Вас РФ № 35 от 22.06.2012).
 
    Согласно материалам дела, 16.06.2014 посредством почтового отправления, в адрес бывшего Главы КХ «Веста» Белозерова С.Е. направлен запрос-уведомление, в котором конкурсный управляющий уведомил бывшего руководителя о последствиях введения в отношении КХ «Веста» процедуры конкурсного производства, об ограничениях и обязанностях в ходе процедуры. Также конкурсный управяющий уведомил бывшего руководителя об обязанности в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего передать бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему. Данный запрос был направлен заказной корреспонденцией в адрес руководителя должника по юридическому адресу должника, что подтверждает представленный в материалы дела список внутренних почтовых отправлений от 16.06.2014.
 
    08.08.2014 посредством почтового отправления, в адрес бывшего руководителя КХ «Веста» Белозерова С.Е. был повторно направлен запрос-уведомление на передачу конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей КХ «Веста», а именно: учредительные документы КХ «Веста» (устав, учредительный договор, свидетельство о государственной регистрации о постановке на учет в налоговом органе) с изменениями и дополнениями; документы, подтверждающие права КХ «Веста» на движимое и недвижимое имущество, технические и кадастровые паспорта и др.; документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчётности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за период с 01.01.2010 по 03.06.20.14); расшифровка расчетов с дебиторами по статье «расчеты с персоналом по прочим операциям» на 03.06.2014; расшифровка краткосрочных финансовых вложений на 03.06.2014; приказ об утверждении Положения и Положения об учетной политике, в том числе для целей налогообложения за 2010-2014,  рабочий план счетов бухгалтерского учета, схемы документооборота; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций. ценных бумаг) по установленным формам; расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения; расшифровку задолженности по оплате труда (пофамильно) по состоянию на 03.06.2014; внутренние документы КХ «Веста», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем), сведения о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания, либо иным образом определять его действия; решения учредителя (участника) КХ «Веста»; приказы и распоряжения главы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за период с 2010 по настоящее время, материалы налоговых проверок, отчеты об оценке имущества; договоры, соглашения, контракты, заключенные КХ «Веста» со всеми юридическими и физическими лицами за период с 2010 по настоящее время; номера расчетного и иных счетов КХ «Веста», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, справки о наличии денежных средств на расчетных счетах; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении КХ «Веста» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); справку о задолженности КХ «Веста» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией); лицензии, сертификаты; сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки; сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы; сведения об обременении имущества обязательствами  перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.; сведения о внутренней структуре (производственная, организационная структура), перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, отчетность филиалов и представительств за 2010 год по настоящее время; сведения о фактической численности работников КХ «Веста» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих, личные дела работников КХ «Веста» и трудовые книжки; наименование и адреса организаций, в которых КХ «Веста» является учредителем (участником), сведения о доли участия; печати, штампы, ключи и др. документы, имущество, материальные ценности КХ «Веста».
 
    Как следует из материалов дела, 17.09.2014 в адрес конкурсного управляющего КХ «Веста»  поступили копии документов КХ «Веста» в наименовании и количестве, указанном в акте приема-передачи от 14.08.2014. Однако данные документы в нарушении требований пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве и пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» были представлены в копиях, а не в оригиналах.
 
    Суд считает, что для анализа финансового состояния должника конкурсному управляющему необходимы истребуемые документы о финансово-хозяйственной деятельности должника.
 
    Статьёй 50 Закона о банкротстве установлено, что подготовка дела о банкротстве к судебному разбирательству проводится судьей арбитражного суда в порядке, предусмотренном АПК РФ.
 
    Согласно пункту 2 статьи 50 вышеназванного Закона при  подготовке дела к судебному разбирательству арбитражный суд рассматривает заявления, жалобы и ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве.
 
    Дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельн6ости (банкротства) (статье 223 АПК РФ). 
 
    В соответствие с пунктом 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
 
    В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.
 
    При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
 
    Статьей 135 АПК РФ предусмотрено что, при подготовке дела к судебному разбирательству судья оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, по своей инициативе необходимые доказательства.
 
    Суд считает необходимым оказать содействие конкурсному управляющему в получении документов, необходимых для исполнения конкурным управлявшим своих обязанностей в ходе процедуры конкурсного производства и обязать бывшего руководителя должника  представить необходимые документы конкурсному управляющему.
 
    При этом суд исходит из того, что истребуемые документы конкурсному управляющему представлены в копиях, в то время как действующим законодательством установлен порядок передачи документов конкурсному управляющему.
 
    Вынесение данного определения не препятствует должнику в добровольном порядке передать истребуемые документы временному управляющему.
 
    Ходатайство Белозерова С.Е. об отложении рассмотрения заявления на более поздний срок судом отклонено ввиду следующего.
 
    Как видно из материалов дела, конкурсным управляющим КХ «Веста» неоднократно в адрес Белозерова С.Е. направлялся запрос-уведомление о предоставлении необходимых для процедуры конкурсного производства документов.
 
    Судебное заседание по рассмотрению настоящего заявления судом также откладывалось в связи с удовлетворением ходатайства Белозерова С.Е. В своих ходатайствах бывший руководитель указывал на необходимость конкурсному управляющему КХ «Веста» уточнить свои требования и указать, какие именно документы необходимо представить.
 
    К дате судебного заседания бывший руководитель КХ «Веста» направил конкурсному управляющему часть документов, доказательств подготовки иной документации в материалы дела не представлено.
 
    В силу статьи 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.
 
    Заявленные в ходатайстве обстоятельства не препятствуют рассмотрению заявления конкурсного управляющего об истребовании документов по существу. Бывший руководитель должника КХ «Веста» заблаговременно располагал информацией о рассмотрении заявления конкурсного управляющего об истребовании документов, в связи с чем, имел возможность обеспечить своевременное выполнение процессуальных действий по передаче истребуемой документации.
 
    Как следует из пояснений представителя конкурсного управлявшего, запросы-уведомления, направляемые в адрес Белозерова С.Е. содержали четкую информацию о том, какие именно документы необходимы для предоставления конкурсному управляющему.
 
    Кроме того, как следует из материалов дела, представитель Белозерова С.Е. знакомился с материалами дела и с поступившим заявлением конкурсного управляющего об истребовании документов.
 
    Доводы Белозерова С.Е. о не поступлении в его адрес ни одного запроса о предоставлении документов, а также о конкретизации документов, необходимых к передаче не соответствуют действительности и опровергаются материалами дела.
 
    В связи с изложенным, суд отклоняет ходатайство Белозерова С.Е. и удовлетворяет заявление конкурсного управляющего КХ «Веста» об истребовании документов у бывшего руководителя должника КХ «Веста» Белозерова С.Е.
 
    Руководствуясь статьями 66, 135, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
 
О П Р Е Д Е Л И Л:
 
    отклонить ходатайство Белозерова С.Е. об отложении рассмотрения заявления на более поздний срок.
 
    Ходатайство конкурсного управляющего об истребовании документов удовлетворить.
 
    Обязать бывшего руководителя КХ «Веста» передать по акту приема передачи конкурсному управляющему Скорицкому Ф.В. следующие документы, необходимые для ведения процедуры конкурсного производства, а именно: учредительные документы КХ «Веста» (устав, учредительный договор, свидетельство о государственной регистрации о постановке на учет в налоговом органе) с изменениями и дополнениями; документы, подтверждающие права КХ «Веста» на движимое и недвижимое имущество, технические и кадастровые паспорта и др.; документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчётности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за период с 01.01.2010 по 03.06.20.14); расшифровка расчетов с дебиторами по статье «расчеты с персоналом по прочим операциям» на 03.06.2014; расшифровка краткосрочных финансовых вложений на 03.06.2014; приказ об утверждении Положения и Положения об учетной политике, в том числе для целей налогообложения за 2010-2014,  рабочий план счетов бухгалтерского учета, схемы документооборота; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций. ценных бумаг) по установленным формам; расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения; расшифровку задолженности по оплате труда (пофамильно) по состоянию на 03.06.2014; внутренние документы КХ «Веста», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем), сведения о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания, либо иным образом определять его действия; решения учредителя (участника) КХ «Веста»; приказы и распоряжения главы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за период с 2010 по настоящее время, материалы налоговых проверок, отчеты об оценке имущества; договоры, соглашения, контракты, заключенные КХ «Веста» со всеми юридическими и физическими лицами за период с 2010 по настоящее время; номера расчетного и иных счетов КХ «Веста», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков, справки о наличии денежных средств на расчетных счетах; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении КХ «Веста» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); справку о задолженности КХ «Веста» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией); лицензии, сертификаты; сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки; сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы; сведения об обременении имущества обязательствами  перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.; сведения о внутренней структуре (производственная, организационная структура), перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, отчетность филиалов и представительств за 2010 год по настоящее время; сведения о фактической численности работников КХ «Веста» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих, личные дела работников КХ «Веста» и трудовые книжки; наименование и адреса организаций, в которых КХ «Веста» является учредителем (участником), сведения о доли участия; печати, штампы, ключи и др. документы, имущество, материальные ценности КХ «Веста».
 
    Выдать исполнительный лист.
 
 
    Судья                                                                                             В.Д. Малушко