Дата принятия: 15 октября 2014г.
Номер документа: А61-3039/2013
Арбитражный суд Республики Северная Осетия-Алания
362040, г. Владикавказ, пл. Свободы, 5
E-mail: info@alania.arbitr.ru, http://alania.arbitr.ru
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
об истребовании доказательств
г. Владикавказ Дело №А61-3039/13
15 октября 2014 года
Арбитражный суд республики Северная Осетия-Алания в составе:
судьи Базиевой Н. М.
рассмотрев заявление конкурсного управляющего Галушко С. Л. об истребовании доказательств с руководителя должника
при участии: от сторон не вызывались
установил: в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) СПК «Эра» (далее должник) конкурсный управляющий Галушко С. Л. обратилась в Арбитражный суд РСО-Алания с заявлением об обязании руководителя должника Икаева Тамерлана Сергеевича передать конкурсному управляющему следующие доказательства:
1. Учредительные документы (в том числе устав, свидетельства о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет, свидетельства о внесении изменений в сведения о юридическом лице и г.п.) с изменениями,
2. Внутренние документы должника, подтверждающие полномочия руководящих органов; протоколы собрании руководящих органов,
3. Бухгалтерская (финансовая) отчетность (документы подтверждающие информацию о финансовом положении, финансовом результате его деятельности и движении денежных средств за период три года, предшествующей введению процедуре банкротства, систематизированная в соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством, в том числе бухгалтерская отчетность, предоставляемая в налоговые органы, внебюджетные фонды и органы статистики с отметкой о принятии),
4. Первичные учетные документы, подтверждающие ведение бухгалтерского учета по объектам (фактам хозяйственной жизни: активам; обязательствам; источникам финансирования деятельности: доходам: расходам; иным объектам в случае, если это установлено федеральными стандартами),
5. Первичные документы, опосредующие финансово-хозяйственную деятельность должника (в том числе документы о начислении зарплаты, начислении и уплате налогов, выписки из банка, касса, чековые книжки, авансовые отчеты и т. п.),
6. Документы по формированию учетной политики (в том числе приказы об утверждения Положения и Положение об учетной политике),
7. Документы по личному составу (трудовые книжки, трудовые договоры, штатные расписания, должностные инструкции, приказы о приеме, увольнении, переводах, перемещениях и т. п.),
8. Документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, техническая документация на недвижимое имущество,
9. Приказы и распоряжения руководителя должника за три года предшествующих процедуре банкротства,
10. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года,
11. Договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими липами за весь период деятельности,
12. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.),
13. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости,
14. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с приложением Оригиналов документов, подтверждающих наличие задолженности,
15. Справку о задолженности должника перед бюджетом и внебюджетными фондами,
16. Лицензии,
17. Сертификаты,
18. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг),
19. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок),
20. Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг,
21. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.),
22. Сведения об имеющихся притязаниях третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.),
23. Сведения о внутренней структуре, перечень структурных подразделений, филиалов и представительств,
24. Сведения о фактической численности работников, утвержденные штатные расписания и штатную расстановку рабочих,
25. Сведения о выданных доверенностях,
26. Наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия,
27. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающихся должника, его функций и видов деятельности,
28. Сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов,
29. Печати, штампы,
30. Документы по выбытию основных средств за три года предшествующих процедуре банкротства до настоящего времению.
Как следует из материалов дела решением Арбитражного суда от 21.03.2014 сельскохозяйственный производственный кооператив «Эра» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него введено конкурсное производство.
Конкурсным управляющим назначен Галушко С. Л.
Сведения о введении в отношении должника конкурсного производства опубликованы в газете «Коммерсантъ» №53 от 29.03.2014 (стр. 65).
Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Пунктом 47 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
В силу статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что заявление конкурсного управляющего подлежит удовлетворению.
Руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
О П Р Е Д Е Л И Л:
Обязать руководителя СПК «Эра» Икаева Тамерлана Сергеевича передать конкурсному управляющему Галушко Сергею Леонидовичу в течение пяти дней со дня получения настоящего определения , следующие документы:
1. Учредительные документы (в том числе устав, свидетельства о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет, свидетельства о внесении изменений в сведения о юридическом лице и г.п.) с изменениями,
2. Внутренние документы должника, подтверждающие полномочия руководящих органов; протоколы собрании руководящих органов,
3. Бухгалтерская (финансовая) отчетность (документы подтверждающие информацию о финансовом положении, финансовом результате его деятельности и движении денежных средств за период три года, предшествующей введению процедуре банкротства, систематизированная в соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством, в том числе бухгалтерская отчетность, предоставляемая в налоговые органы, внебюджетные фонды и органы статистики с отметкой о принятии),
4. Первичные учетные документы, подтверждающие ведение бухгалтерского учета по объектам (фактам хозяйственной жизни: активам; обязательствам; источникам финансирования деятельности: доходам: расходам; иным объектам в случае, если это установлено федеральными стандартами),
5. Первичные документы, опосредующие финансово-хозяйственную деятельность должника (в том числе документы о начислении зарплаты, начислении и уплате налогов, выписки из банка, касса, чековые книжки, авансовые отчеты и т. п.),
6. Документы по формированию учетной политики (в том числе приказы об утверждения Положения и Положение об учетной политике),
7. Документы по личному составу (трудовые книжки, трудовые договоры, штатные расписания, должностные инструкции, приказы о приеме, увольнении, переводах, перемещениях и т. п.),
8. Документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, техническая документация на недвижимое имущество,
9. Приказы и распоряжения руководителя должника за три года предшествующих процедуре банкротства,
10. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние три года,
11. Договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическими и физическими липами за весь период деятельности,
12. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.),
13. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости,
14. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с приложением Оригиналов документов, подтверждающих наличие задолженности,
15. Справку о задолженности должника перед бюджетом и внебюджетными фондами,
16. Лицензии,
17. Сертификаты,
18. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг),
19. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок),
20. Сведения о наличии имущества, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг,
21. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.),
22. Сведения об имеющихся притязаниях третьих лиц на имущество (активы) должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.),
23. Сведения о внутренней структуре, перечень структурных подразделений, филиалов и представительств,
24. Сведения о фактической численности работников, утвержденные штатные расписания и штатную расстановку рабочих,
25. Сведения о выданных доверенностях,
26. Наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия,
27. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающихся должника, его функций и видов деятельности,
28. Сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов,
29. Печати, штампы,
30. Документы по выбытию основных средств за три года предшествующих процедуре банкротства до настоящего времению.
Обязать Икаева Тамерлана Сергеевича передать конкурсному управляющему сельскохозяйственного производственного кооператива «Эра» материальные и иные ценности должника.
В случае невозможности представить истребуемые судом документы, лица, у которых истребуются доказательства, в соответствии с пунктом 8 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ обязаны в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательств уведомить арбитражный суд о невозможности представить истребуемые документы. Письмо с обоснованием причин неисполнения требований определения суда в пятидневный срок со дня получения определения направить по адресу и по факсу: /8672/ 53-28-44 в Арбитражный суд РСО-Алания.
Суд разъясняет, что в случае неисполнения настоящего определения суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ) в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса РФ.
На определение может быть подана апелляционная жалоба в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в порядке и сроки, установленные главой 34 Арбитражного процессуального кодекса РФ.
Апелляционные жалобы подаются через Арбитражный суд РСО-Алания.
Судья Н. М. Базиева
