Дата принятия: 09 октября 2020г.
Номер документа: А60-37449/2020
АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ
РЕШЕНИЕ
от 9 октября 2020 года Дело N А60-37449/2020
Резолютивная часть решения объявлена 07 октября 2020 года
Полный текст решения изготовлен 09 октября 2020 года.
Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Л.В. Колосовой при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ю.Ю. Беловой рассмотрел в судебном заседании дело NА60-37449/2020 по заявлению ведущего судебного пристава-исполнителя Центрального РОСП г. Сочи Зубанова Кирилла Алексеевича
к публичному акционерному обществу "Уральский банк реконструкции и развития" (ИНН 6608008004, ОГРН 1026600000350)
о привлечении к административной ответственности.
При участии в судебном заседании:
От заинтересованного лица - Зайцев А.Ю., представитель, доверенность от 10.12.2019;
Заявитель - представители в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.
Процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.
Ведущий судебный пристав-исполнитель Центрального РОСП г. Сочи Зубанов Кирилл Алексеевич обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении публичного акционерного общества "Уральский банк реконструкции и развития" к административной ответственности по ч. 2 ст. 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Заинтересованным лицом представлен отзыв на заявление: считает, что основания для привлечения общества к административной ответственности отсутствуют.
Рассмотрев материалы дела, суд
УСТАНОВИЛ:
20.01.2020 г. в рамках исполнительного производства N 2769/20/23072-ИП, возбужденного 17.01.2020 г., судебным приставом-исполнителем Центрального РОСП г. Сочи ГУ ФССП России по Краснодарскому краю направлено в ПАО КБ УБРИР постановление о наложении ареста на денежные средства, находящиеся в банке или иной кредитной организации, в пределах суммы 24 369 660 руб. 00 коп.
Согласно поступившему ответу из ПАО КБ УБРИР от 05.02.2020 г. постановление судебного пристава-исполнителя Центрального РОСП г. Сочи ГУ ФССП по Краснодарскому краю принято к исполнению, наложен арест на остаток денежных средств в размере 15 709 068 руб. 37 коп., а также на сумму денежных средств, которые поступят в будущем в пределах суммы основного долга 24 369 660 руб. 00 коп.
04.02.2020 г. судебным приставом-исполнителем Центрального РОСП г. Сочи ГУ ФССП России по Краснодарскому краю вынесено и направлено в ПАО КБ УБРИР постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации, которое было получено заинтересованным лицом 02.03.2020 г.
Согласно ответу ПАО КБ УБРИР, поступившему в Центральное РОСП г. Сочи ГУ ФССП России по Краснодарскому краю 30.06.2020 г., постановление судебного пристава-исполнителя не было исполнено в связи с тем, что счет закрыт 12.02.2020 г.
13.07.2020 г. судебным приставом-исполнителем Центрального РОСП г. Сочи ГУ ФССП России по Краснодарскому краю составлен протокол об административном правонарушении N 3972/20/23072-АП в отношении ПАО КБ УБРИР по ч. 2 ст. 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Заявитель обратился в арбитражный суд с требованиями о привлечении Банка к административной ответственности и назначении административного наказания.
Частью 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.
По правилам пункта 1 статьи 114 Федерального закона от 02.10.2007 N229-ФЗ "Об исполнительном производстве" в случае неисполнения в установленный настоящим Федеральным законом срок исполнительного документа, содержащего требования о взыскании денежных средств с должника, банком или иной кредитной организацией, осуществляющими обслуживание счетов должника, при наличии денежных средств на указанных счетах судебный пристав-исполнитель составляет протокол об административном правонарушении в порядке, установленном статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
В соответствии со ст.70 Федерального закона "Об исполнительном производстве" перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов, если денежные средства имеются на нескольких счетах должника, то судебный пристав-исполнитель в постановлении указывает, с какого счета и в каком объеме должны быть списаны денежные средства.
Если на денежные средства, находящиеся на счетах должника, наложен арест, то судебный пристав-исполнитель в постановлении указывает, в каком объеме и порядке снимается наложенный им арест с денежных средств должника. Банк или иная кредитная организация обязаны в течение трех дней со дня получения постановления сообщить судебному приставу-исполнителю об исполнении указанного постановления. Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств судебного пристава-исполнителя.
В соответствии с ч. 8 ст. 70 Федерального закона "Об исполнительном производстве" не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом. Иной случай предусмотрен нормами Гражданского кодекса РФ.
В соответствии со ст. 1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 N 115-ФЗ (далее по тексту "Федеральный закон N 115-ФЗ") он направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В силу ст. 2 указанного закона, он регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.
В соответствии со ст. 4 и 7 Федерального закона N 115-ФЗ на кредитные организации возложены обязанности на постоянной основе производить мероприятия, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Заинтересованное лицо пояснило, что в ходе проведения указанных мероприятий Банком были выявлены сомнительные сделки, совершаемые по счету ООО "Преображение" (далее по тексту - клиент).
Операции клиента имели признаки, указанные в:
- методических рекомендациях Центрального банка Российской Федерации "О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов от 02.02.2017 N 4-МР" (создание притворной искусственной задолженности для последующего получения исполнительного документа и предъявления его в кредитную организацию для принудительного исполнения, списания (вывода) остатка денежных средств со счета);
- методических рекомендациях Центрального банка Российской Федерации от 21.07.2017 N 18-МР "О подходах к управлению кредитными организациями риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" (со счета не производятся выплаты заработной платы работникам клиента, а также платежи в рамках ведения хозяйственной деятельности клиента (например, арендные платежи, платежи в счет уплаты коммунальных услуг, закупки канцелярских товаров и другие);
- методических рекомендациях Центрального банка Российской Федерации от 04.12.2015 N 35-МР "О повышенном внимании кредитных организаций к отдельным операциям клиентов" (участие в схемах с теневым оборотом наличных денежных средств).
- письме Центрального банка Российской Федерации от 31.12.2014 N 236-Т "О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов" (транзитные операции, списание денежных средств со счета производится в срок, не превышающий двух дней со дня их зачисления). Сведения об операциях в соответствии с требованиями Федерального закона N 115-ФЗ направлены в Росфинмониторинг 12.12.2019, код вида признака 1101 - "Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели".
На основании п. 5.2 ст.7 Федерального закона N 115-ФЗ, Банком принято решение о расторжении договора банковского счета. Счет закрыт 12.02.2020 г.
В соответствии с п.8 ст. 70 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случаях, прямо предусмотренных Законом N 115-ФЗ.
В соответствии с п.3 ст. 859 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) банк вправе расторгнуть договор банковского счета в случаях, установленных законом, с обязательным письменным уведомлением об этом клиента. Договор банковского счета считается расторгнутым по истечении шестидесяти дней со дня направления банком клиенту уведомления о расторжении договора банковского счета. Со дня направления банком клиенту уведомления о расторжении договора банковского счета до дня, когда договор считается расторгнутым, банк не вправе осуществлять операции по банковскому счету клиента, за исключением операций по взиманию платы за услуги банка, начислению процентов, если такие условия содержатся в договоре банковского счета, по перечислению обязательных платежей в бюджет и операций, предусмотренных пунктами 5 и 6 настоящей статьи.
Пунктом 12 статьи 7 названного Закона предусмотрено, что отказ от выполнения операций в соответствии с пунктом 11 этой статьи не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров.
Соответственно, законных оснований для перечисления денежных средств и исполнения постановления судебного пристава-исполнителя у Банка не имелось.
В силу ст. 1.5 Кодекса лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном Кодексом.
В соответствии с ч. ч. 1, 2 ст. 2.1 Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое установлена административная ответственность.
Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
В п. 16 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" также разъяснено, что выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению.
С учетом изложенного, суд приходит к выводу о недоказанности в действиях Банка вины в совершении вменяемого административного правонарушения.
Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица (ч. 4 ст. 1.5 КоАП РФ).
При таких обстоятельствах, суд пришел к выводу о том, что в действиях заинтересованного лица не доказано наличие состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
В силу п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ недоказанность наличия состава административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.
При таких обстоятельствах суд полагает, что основания для привлечения общества к административной ответственности отсутствуют; заявленные требований удовлетворению не подлежат.
Руководствуясь ст.ст. 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
РЕШИЛ:
1. В удовлетворении заявленных требований отказать.
2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
3. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети "Интернет" http://ekaterinburg.arbitr.ru.
В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.
4. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.
Судья Л.В. Колосова
Текст документа сверен по:
Рассылка
