Решение Арбитражного суда Свердловской области от 20 августа 2020 года №А60-24770/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

РЕШЕНИЕ

от 20 августа 2020 года Дело N А60-24770/2020
Резолютивная часть решения объявлена 17 августа 2020 года
Полный текст решения изготовлен 20 августа 2020 года.
Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.Е. Калашника при ведении протокола секретарем судебного заседания М.И. Левитан рассмотрел в судебном заседании дело N А60-24770/2020
по заявлению Серовской городской прокуратуры (далее - прокуратура)
к индивидуальному предпринимателю Шишкину Дмитрию Александровичу (ИНН 663204863407, ОГРНИП 305663215001032, далее - предприниматель Шишкин Д.А.)
о привлечении к ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.
В судебном заседании принял участие представитель прокуратуры - Дубовик Д.М. (доверенность от 17.04.2020 N 8/2-15-2020).
Представители предпринимателя Шишкина Д.А., в судебное заседание не явились.
Лицу, участвующему в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.
Прокуратура обратилась в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении предпринимателя Шишкина Д.А. к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Определением суда от 03.06.2020 предварительное судебное заседание назначено на 15.07.2020.
К дате судебного заседания у суда не имеется доказательств извещения заинтересованного лица о дате и времени судебного разбирательства.
При таких обстоятельствах суд полагает необходимым предварительное судебное заседание отложить, дело не может быть признано подготовленным к судебному разбирательству.
Определением суда от 22.07.2020 предварительное судебное заседание отложено на 17.08.2020.
Суд завершил рассмотрение всех вынесенных в предварительное заседание вопросов, признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание, с учетом отсутствия возражений со стороны участвующих в деле лиц открыл судебное заседание суда первой инстанции.
Рассмотрев материалы дела, суд
УСТАНОВИЛ:
прокуратурой проведена проверка по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Коммунальщик - Сотрино" (далее - общество "Коммунальщик - Сотрино") Сивкова Д.С. в отношении предпринимателя Шишкина Д.А.
В ходе проверки установлено, что определением Арбитражного суда Свердловской области от 02.08.2019 по делу N А60-33643/2019 в отношении должника общества "Коммунальщик - Сотрино" введена процедура банкротства - наблюдение. Временным управляющим утвержден Сивков Д.С.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 20.11.2019 по делу А60-33643/2019 в отношении общества "Коммуналыцик-Сотрино" открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Сивков Д.С. Указанное решение опубликовано на сайте Арбитражного суда Свердловской области 20.11.2019.
Конкурсным управляющим Сивковым Д.С. неоднократно запрашивались сведения о передаче документации, печатей, штампов и имущества общества "Коммунальщик- Сотрино" у предпринимателя Шишкина Д.А., являвшегося руководителем должника общества "Коммунальщик - Сотрино" в период с 17.09.2014 по 17.11.2019.
Требование о передаче документов конкурсным управляющим направлено предпринимателю Шишкину Д.А. 25.12.2019 N 1.
Кроме того, требование о передаче документов конкурсным управляющим направлено предпринимателю Шишкину Д.А 12.03.2020 (почтовое направление от 12.03.2020 РПО N 62008944019836). Указанное требование о передаче документов и имущества получено Шишкиным Д.А. в почтовом отделении 08.04.2020, что подтверждается отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 62008944019836. Вместе с тем, до настоящего времени запрошенные документы и имущество конкурсному управляющему Сивкову Д.С. предпринимателем Шишкиным Д.А. не переданы.
Также конкурсным управляющим Сивковым Д.С. в Арбитражный суд Свердловской области направлено ходатайство об истребовании доказательств у должника общества "Коммунальщик-Сотрино". Копия указанного ходатайства направлена Шишкину Д.А. почтовой связью 17.03.2020 РПО N 62008944022508. Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 62008944022508 письмо получено Шишкиным Д.А. 08.04.2020. По результатам рассмотрения ходатайства конкурсного управляющего Сивкова Д.С. об истребовании документов в обществе "Коммунальщик - Сотрино" Арбитражным судом Свердловской области данное ходатайство удовлетворено (дело N А60-33643/2019).
Кроме того, 08.04.2020 в Серовскую городскую прокуратуру поступило заявление конкурсного управляющего Сивкова Д.С. о решении вопроса о возбуждении в отношении предпринимателя Шишкина Д.А. дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.
Предпринимателю Шишкину Д.А. 10.04.2020 направлено требование о предоставлении информации по обозначенному вопросу в прокуратуру. Данное требование получено Шишкиным Д.А. 28.04.2020, что подтверждается отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 62499239082169. Кроме того, Серовским городским прокурором в отношении общества "Коммуналыцик-Сотрино" вынесено решение о проведении проверки от 23.04.2020. При явке в прокуратуру 07.05.2020 Шишкин Д.А. пояснил, что передал Сивкову Д.С. запрошенные документы 17.04.2020.
Вместе с тем, 15.05.2020 в Серовскую городскую прокуратуру от конкурсного управляющего общества "Коммунальщик - Сотрино" Сивкова Д.С. поступила информация о том, что запрошенные документы переданы не в полном объеме.
Предпринимателем Шишкиным Д.А. не переданы документы и материальные ценности по нижеобозначенным пунктам:
- о структуре предприятия, структуре управления;
- решения собственника за период 3 года, до введения процедуры наблюдения;
- поквартальная бухгалтерская отчетность за период с 01.01.2014 с расшифровкой строк ф. N 1, ф. N 2 (годовые балансы формы N 1- 5 с пояснительной запиской);
- справки о суммах просроченной кредиторской задолженности по кварталам за период с 01.01.2014 (наименование кредитора, сумма, дата возникновения обязательства);
- оборотно- сальдовая ведомость по поставщикам и покупателям за периоде 01.01.2014;
- список лицензий, сертификатов (организации): название, номер, дата выдачи, срок действия;
- данные о субсидиях, дотациях, бюджетном финансировании;
- объекты основных средств на последнюю отчетную дату по подразделениям, с указанием первоначальной и остаточной стоимости, года ввода в эксплуатацию. Данные переоценки, оценки;
- список имущества в залоге, имущества, на которое обращено взыскание по решениям арбитражных судов, судов общей юрисдикции;
- сведения о месторасположении имущества должника;
- сведения об объектах незавершенного строительства (стоимость, необходимость или целесообразность завершения, размер необходимых средств, сроки);
- расшифровка финансовых вложений;
- расшифровка запасов в разбивке по группам;
- расшифровка дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату с указанием договорных сроков погашения, наличия первичных документов, актов сверок, а также первичные документы, подтверждающие и обосновывающие задолженность с целью ее взыскания;
- расшифровка кредиторской задолженности по налогам и сборам, перед внебюджетными фондами, с указанием текущей, просроченной, с разделением на основной долг и санкции;
- расшифровка кредиторской задолженности перед поставщиками и подрядчиками, прочими кредиторами с указанием даты образования, наличия актов сверок, исполнительных листов;
- договоры займа, кредита. Расшифровка 66 счета (журнал-ордер);
- материалы налоговых проверок за период с 01.01.2014;
- материалы аудиторских проверок за период с 01.01.2014;
- документы, отражающие всю деятельность должника, в том числе договоры, заключенные с 01.01.2014, а также заключенные ранее, но распространяющие свое действие на период с 01.01.2014;
- сведения о судебных спорах с участием должника за период с 2014 года, с указанием предмета и цены иска, сторон дела, исхода;
- материальные ценности должника, сведения об их расположении в случае невозможности их передачи.
- документы, формализующие наличие либо списание данных активов.
Кроме того, предпринимателем Шишкиным Д.А. не переданы документы, касающиеся исполнения и оплаты заключенных контрактов, информация о которых размещена в открытом доступе.
Таким образом, до настоящего времени документы и имущество общества "Коммунальщик - Сотрино", запрошенные в требованиях конкурсного управляющего Сивкова Д.С. от 25.12.2019, от 12.03.2020 Шишкиным Д.А., конкурсному управляющему переданы не в полном объеме.
Прокуратурой вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 18.05.2020 по признакам административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Материалы административного расследования вместе с заявлением о привлечении предпринимателя Шишкина Д.А. к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, направлены в арбитражный суд.
Исследовав материалы дела, суд признает заявление подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.
В соответствии с ч. 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.
Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.
Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации) документов.
В силу п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
В силу п. 2 ст. 129 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" конкурсный управляющий обязан принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; привлечь оценщика для оценки имущества должника, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; уведомлять работников должника о предстоящем увольнении не позднее чем в течение месяца с даты введения конкурсного производства; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом; заявлять в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику; вести реестр требований кредиторов, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом; передавать на хранения документы должника, подлежащие обязательному хранении в соответствии с федеральными законами; заключать сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, только с согласия собрания кредиторов или комитета кредиторов; исполнять иные установленные настоящим Федеральным законом обязанности.
Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника.
Судом установлено, что руководитель должника предприниматель Шишкин Д.А. обязанность, предусмотренную п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", не исполнил, бухгалтерскую и иную документацию должника, сведения и документы для реализации полномочий, предоставленных законодательством конкурсному управляющему, не передал.
Предприниматель Шишкин Д.А., являясь единоличным исполнительным органом юридического лица - должника, не исполнил возложенную законом публично-правовую обязанность по добросовестности совершения действий в интересах юридического лица - по передаче в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего бухгалтерской и иной документации общества "Коммунальщик - Сотрино", печатей и штампов, материальных и иных ценностей.
Событие административного нарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, подтверждено материалами дела.
Согласно ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
В соответствии с ч. 1 ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
В силу примечания к ст. 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники, а также лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как должностные лица. Таким образом, индивидуальные предприниматели отнесены к категории лиц, вина которых определяется как вина физических лиц.
Суд приходит к выводу о доказанности вины предпринимателя Шишкина Д.А. в совершении вменяемого административного правонарушения, поскольку у него имелась возможность для соблюдения требований, установленных законодательством о банкротстве.
Материалы дела не содержат доказательств, что нарушение законодательства о банкротстве было вызвано обстоятельствами, находящимися вне контроля предпринимателя Шишкина Д.А. при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения обязанностей.
С учетом изложенного суд полагает доказанным наличие в действиях предпринимателя Шишкина Д.А. состава вменяемого административного правонарушения.
Существенных нарушений порядка ведения административного производства судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено.
Привлечение предпринимателя Шишкина Д.А. к административной ответственности осуществлено в пределах установленного ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срока давности привлечения к административной ответственности.
Согласно ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной? ответственности и ограничиться устным замечанием.
В данном случае по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. В данном случае под угрозу ставится установленный порядок исполнения арбитражным управляющим своих обязанностей при осуществлении процедур банкротства, предусмотренных законодательством, что влечет угрозу имущественным интересам должника и кредиторов.
Таким образом, оснований для признания правонарушения малозначительным не имеется. Также не установлено исключительных обстоятельств, позволяющих снизить предусмотренную законодательством санкцию ниже низшего.
Непредоставление должностным лицом должника указанных документов и сведений характеризуется воспрепятствованием конкурсному управляющему должника исполнять возложенные на него законом о банкротстве обязанностей и приводит тем самым к затягиванию процедуры банкротства, что в свою очередь приводит к дополнительным расходам должника, в том числе на услуги арбитражного управляющего, что несет возникновение угрозы дополнительных расходов (ущерб) его кредиторам. Указанные обстоятельства исключают возможность применения в настоящем деле ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
При назначении наказания, ввиду отсутствия сведений о наличии отягчающих ответственность обстоятельств, суд считает возможным применить к предпринимателю Шишкину Д.А. в качестве меры административной ответственности санкцию, установленную ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в минимальном размере.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
РЕШИЛ:
1. Заявленные Серовской городской прокуратурой (адрес: 624992, Свердловская обл., г. Серов, ул. Л. Толстого, д. 14) требования удовлетворить.
2. Привлечь индивидуального предпринимателя Шишкина Дмитрия Александровича (ИНН 663204863407, ОГРНИП 305663215001032 (дата рождения: 24.04.1970, место рождения: г. Серов Свердловской области, место жительства: 624993, Свердловская область, г. Серов ул. Каляева, д. 27, кв. 35) к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения штрафа в размере 40 000 руб. 00 коп.
Согласно ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.
Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам:
Получатель штрафа: Управление Федерального казначейства по Свердловской области (Прокуратура Свердловской области л/с 04621475850), Код бюджетной классификации: 41511690010016000140,
ИНН 6658033077,
КПП 665801001,
ОКТМО 65701000,
Банк получателя: Уральское ГУ Банка России г. Екатеринбург
БИК 046577001,
р/с 40101810500000010010,
Назначение платежа: административный штраф (с наименованием вступивших в законную силу судебных актов, номер, дата).
Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.
3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети "Интернет" http://ekaterinburg.arbitr.ru.
В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.
5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.
Судья С.Е. Калашник
Текст документа сверен по:
Рассылка