Решение Арбитражного суда Свердловской области от 28 августа 2020 года №А60-14277/2020

 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ
 
РЕШЕНИЕ
 
от 28 августа 2020 года Дело N А60-14277/2020

Резолютивная часть решения объявлена 21 августа 2020 года
Полный текст решения изготовлен 28 августа 2020 года
Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Дёминой Т.А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кузьминых О.С. (до перерыва) секретарём судебного заседания Поповой Л.С. (после перерыва), рассмотрел в судебном заседании дело
по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" (ИНН 6685078006, ОГРН 1146685038004), далее - истец,
к Гетманец Наталье Владимировне, Пермяковой Алле Павловне, далее - ответчики,
третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, муниципальное унитарное предприятие ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТСКОЕ" СЫСЕРТСКОГО ГОРОДСКОГО ОКРУГА (ИНН 6652001417, ОГРН 1026602175973),
об истребовании документов,
при участии в судебном заседании (до и после перерыва)
от истца: Митрофанова Е.С., представитель по доверенности от 17.03.2020;
от ответчика - Гетманец Н. В.: Гетманец Н. В., лично, паспорт;
от ответчика - Пермяковой А.П.: Губина О.В., представитель по доверенности от 20.04.2020;
от третьего лица: Митрофанова Е.С., представитель по доверенности от 17.06.2019.
Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.
Истец обратился в Арбитражный суд Свердловской области с исковым заявлением к ответчику с требованием:
1. обязать Пермякову Аллу Павловну, Гетманец Наталью Владимировну передать обществу с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" по адресу: 624021, Свердловская обл., г. Сысерть, ул. Коммуны, 48, следующие документы:
1) протоколы/решения органов управления за период 2014-2020 годы;
2) печати, штампы;
3) сертификаты;
4) бухгалтерский баланс за 2018 год с расшифровкой каждой строки;
5) бухгалтерский баланс за 2019 год с расшифровкой каждой строки (в случае, если он был предоставлен в налоговый орган);
6) бухгалтерскую и налоговую отчетность за 2014-2020 годы с доказательством направления в контролирующие органы;
7) акты и решения налоговых и иных органов за 2014-2020 годы;
8) базу 1С Предприятие либо иного программного комплекса для ведения бухгалтерского учета;
9) выписки по расчетным счетам за 2014-2020 годы;
10) логины и пароли личных кабинетов сервисов интернет-банка;
11) кассовые книги за 2014-2020 годы, в том числе приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера, кассовые чеки, авансовые отчеты и т.д.;
12) договоры на управление жилыми домами за 2014-2020 годы;
13) иные договоры с контрагентами за 2014-2020 годы;
14) первичные документы бухгалтерского учета за 2014-2020 годы, в том числе товарные, товарно-транспортные, транспортные накладные, счета-фактуры, универсальные передаточные документы, акты выполненных работ и оказанных услуг и т.д.;
15) документы кадрового учета за 2014-2020 годы, в том числе трудовые договоры, кадровые приказы, личная карточка работника Хомколова И.Г.;
16) документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта;
17) сведения о наличии имущества, имущество;
18) акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств за 2014-2020 годы;
19) отчеты ревизионных комиссий, аудиторские заключения за 2014-2020 годы;
20) документы по судебным спорам за 2014-2020 годы;
21) перечень действующих доверенностей с указанием даты выдачи, срока действия, информации о доверенном лице;
2. в случае неисполнения Пермяковой Аллой Павловной решения об обязании передать обществу с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" указанные документы, вынесенное по настоящему исковому заявлению, взыскать с Пермяковой Аллы Павловны в пользу общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" судебную неустойку в размере 10 000 руб. в день;
3. в случае неисполнения Гетманец Натальей Владимировной решения об обязании передать обществу с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" указанные документы, вынесенное по настоящему исковому заявлению, взыскать с Гетманец Натальи Владимировны в пользу общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" судебную неустойку в размере 10 000 руб. в день.
Также истец просит взыскать с Пермяковой Аллы Павловны, Гетманец Натальи Владимировны расходы по уплате государственной пошлины, понесенные при подаче искового заявления, в размере 6 000 руб. 00 коп.
Определением от 27.03.2020 в порядке, установленном ст. 127, 133, 135, 136 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), арбитражным судом указанное заявление принято к производству, дело назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании.
Определением от 14.05.2020 предварительное судебное заседание перенесено.
Ответчиками заявлены возражения против рассмотрения дела по существу в предварительном судебном заседании. Возражения приняты судом в порядке ст. 137 АПК РФ.
Рассмотрев материалы дела, суд по собственной инициативе привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, муниципальное унитарное предприятие ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТСКОЕ" СЫСЕРТСКОГО ГОРОДСКОГО ОКРУГА (ИНН 6652001417, ОГРН 1026602175973).
Определением от 28.05.2020 дело назначено к судебному разбирательству.
Ответчик - Пермякова А.П., выразила намерение подать ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных документов.
Суд разъяснил необходимость подачи его в электронном виде.
Определением от 22.07.2020 судебное разбирательство дела отложено.
От истца поступили возражения на отзыв, приобщены к материалам дела.
От ответчика - Гетманец Н. В., поступил отзыв, приобщен к материалам дела.
От ответчика - Пермяковой А.П., поступил отзыв, приобщен к материалам дела.
От ответчика - Пермяковой А.П., поступило ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных документов. Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено. Документы приобщены к материалам дела.
В связи с необходимостью уточнения исковых требований в судебном заседании объявлен перерыв до 21.08.2020. После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда.
От истца поступило ходатайство об уточнении исковых требований. Ходатайства судом рассмотрено и удовлетворено в порядке ст. 49 АПК РФ.
От истца поступило ходатайство о приобщении дополнительных пояснений.
От истца поступило ходатайство о вызове свидетеля Мухорина Сергея Борисовича. Представитель ответчика - Пермяковой А.П., не возражал. Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено.
Свидетель Мухорин С.Б. опрошен в судебном заседании.
От ответчика - Пермяковой А.П., проступил отзыв на ходатайство об уточнении исковых требований. Приобщен к материалам дела.
Суд заслушал пояснения представителей.
В судебном заседании суд исследовал видеозаписи и фотоматериал на флэш-носителе.
Истец поддержал исковые требования в полном объеме.
Ответчики иск не признают. Просят в иске отказать в связи с отсутствием у них каких-либо документов общества.
Представитель Пермяковой А.П. просил в случае удовлетворения исковых требования снизить размер неустойки до 100 рублей.
Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил:
Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" зарегистрировано в качестве юридического лица 13.11.2014.
Решением от 05.09.2019 Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-43879/2018, оставленным без изменения постановлением от 10.12.2019 Семнадцатого арбитражного апелляционного суда, регистрационная запись от 27.02.2018 под номером ГРН 2186658329009 признана недействительной, муниципальное унитарное предприятие ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТСКОЕ" СЫСЕРТСКОГО ГОРОДСКОГО ОКРУГА признано участником общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" с долей участия в уставном капитале в размере 25%, номинальной стоимостью 2 500 руб. с одновременным лишением Пермяковой Аллы Павловны права на долю в уставном капитале в размере 25%, номинальной стоимостью 2 500 руб., на муниципальное унитарное предприятие ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТСКОЕ" СЫСЕРТСКОГО ГОРОДСКОГО ОКРУГА переведены права и обязанности покупателя (Пермяковой Аллы Павловны) по договору купли-продажи доли от 01.08.2018, заключенному между Гетманец Натальей Владимировной и Пермяковой Аллой Павловной, в части приобретения доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" в размере 75%, номинальной стоимостью 7 500 руб.
Муниципальным унитарным предприятием ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТСКОЕ" СЫСЕРТСКОГО ГОРОДСКОГО ОКРУГА в качестве единственного участника общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" 24.01.2020 принято решение об освобождении от должности генерального директора общества Гетманец Натальи Владимировны и назначении генеральным директором Зырянова Александра Михайловича (решение единственного участника N 4 от 24.01.2020).
До момента принятия указанного решения генеральным директором, руководящим деятельностью общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ", являлась Гетманец Н.В.
В период с 16.08.2019 по 30.12.2019 обязанности генерального директора общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" исполняла Пермякова А.П.
Истец полагает, что в настоящий момент имущество и документация общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" находятся у ответчиков, утверждает, что это существенно затрудняет ведение обществом деятельности.
27.01.2020 в адрес Гетманец Н.В. и Пермяковой А.П. истцом были направлены требования о передаче документов и имущества общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ".
Согласно акту приема-передачи документации от 31.01.2020 Гетманец Н.В. в адрес общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ" передана часть документации.
Истец пояснил, что требования в полном объеме не исполнены, запрошенные документы в полном составе не переданы.
Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящим иском.
Исследовав материалы дела, заслушав пояснения лиц, участвующих в деле, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями ст. 71 АПК РФ, суд пришел к следующим выводам.
Обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов, что следует из ч. 1 ст. 4 АПК РФ.
В силу п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14 -ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.
Исходя из системного толкования положений статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью и сложившейся практики документы юридического лица хранятся по месту нахождения общества.
Согласно п. 4 ст. 32 и ст. 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.
В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.
В соответствии с подп. 8 п. 1 ст. 23 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.
Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (п. 1 ст. 8 Федеральный закон от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", далее -Закон о бухгалтерском учете).
На основании п. 1 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.
В п. 1 ст. 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью закреплено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.
В соответствии с п. 4 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации, при этом порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.
Соответственно, в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность, а также иные документы, подлежащие хранению в обществе и необходимые для осуществления деятельности общества и руководства ею, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.
Таким образом, на руководителе общества лежит установленная законом обязанность обеспечить сохранность документов общества и передать указанную документацию при смене руководителя.
Указанное, в том числе, означает, что вновь назначенный директор обязан в отсутствие документации и материальных ценностей истребовать таковые у лица, прекратившего полномочия единоличного исполнительного органа, а в случае невозможности истребования - предпринять к их меры к восстановлению.
В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Применительно к рассматриваемой ситуации для удовлетворения заявленного требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены (ст. 9, 65 АПК РФ), так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (ст. 16 АПК РФ).
Основанием же для отказа в удовлетворении заявления об истребовании документов может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.
Само по себе то обстоятельство, что ответчики в определённый период времени являлись исполнительным органом общества, не может с очевидностью свидетельствовать о нахождении в их личном владении истребуемых документов.
Акт приема-передачи является лишь одним из доказательств передачи документов бывшим директором общества новому директору. И при этом ответчик вправе доказывать иными способами как факт передачи им документов новому лицу, назначенному на должность единоличного исполнительного органа общества, так и факт отсутствия у него таких документов.
Проанализировав материалы настоящего дела, суд не выявил доказательств, наличие которых могло бы подтверждать факт нахождения истребуемых документов у ответчиков.
Судом учтено, что в процессе рассмотрения настоящего дела ответчики возражали против удовлетворения иска, ссылаясь на отсутствие у них истребуемых документов.
Ответчики пояснили, что значительная часть документации, оргтехника, мебель, бухгалтерские документы, кассовая книга и кассовый аппарат, без подсчета наличных денежных средств, имеющихся в нем, кадровые документы, флэш-носители, были изъяты сотрудниками муниципального унитарного предприятия ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТСКОЕ" СЫСЕРТСКОГО ГОРОДСКОГО ОКРУГА 31.01.2020. Всё изымалось без составления соответствующих актов, складывалось в автомобиль ГАЗЕЛЬ.
В подтверждение данных доводов в материалы дела представлены фотографии, видеозаписи, постановления об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 31.01.2020, об отказе в возбуждении уголовного дела от 19.02.2020, ответ на запрос N 5114 от 02.03.2020.
Судом установлено и из материалов дела следует, что после прекращения полномочий Гетманец Н.В. руководителем общества назначен Зырянов А.М.
При этом доказательств того, что Зырянов А.М., приступая к должности, незамедлительно провел инвентаризацию документации общества и предпринял действия, в случае отсутствия таковой, к ее истребованию у ответчиков не имеется.
В материалах дела отсутствуют какие-либо сведения о том, что документация о деятельности общества находится у ответчиков.
При таких обстоятельствах суд пришёл к выводу о недоказанности истцом факта удержания ответчиками документов общества.
Отсутствие акта приема-передачи документов от бывшего директора общества новому его руководителю, с учётом конкретных обстоятельств дела, также не является безусловным свидетельством нахождения в личном распоряжении ответчиков истребуемых документов.
На основании п. 3 ст. 1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно.
Не допускается осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом) (ст. 10 ГК РФ).
Пунктом 3 ст. 53 ГК РФ предусмотрено, что лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.
Добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагается (п. 5 ст. 10 ГК РФ).
Из имеющихся в материалах дела доказательств и установленных фактических обстоятельств суд не усматривает злоупотребления ответчиками правом в понимании ст. 10 ГК РФ.
С учётом вышеприведенных норм суд при рассмотрении настоящего дела исходит из отсутствия оснований для удовлетворения иска и возложения на ответчиков обязанности по передаче документации общества с ограниченной ответственностью УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО ХОЗЯЙСТВА "СЫСЕРТЬ".
Поскольку оснований для удовлетворения искового требования о возложении на ответчиков обязанности передать истцу документы общества не установлено, нет и оснований для взыскания с ответчиков судебной неустойки.
Принимая во внимание изложенное выше в совокупности, суд отказывает в удовлетворении заявленных требований в полном объеме.
Аналогичный правовой подход изложен в постановлении от 06.02.2020 Арбитражного суда Уральского округа по делу N А60-54948/2018.
Расходы по уплате государственной пошлины распределены судом с учетом результатов рассмотрения дела на основании ст. 110 АПК РФ.
На основании изложенного, руководствуясь ст.110, 167-170, 174, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд решил:
1. В удовлетворении исковых требований отказать.
2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети "Интернет" http://ekaterinburg.arbitr.ru.
В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.
3. В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.
С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе "Картотека арбитражных дел" в карточке дела в документе "Дополнение".
В случае неполучения взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении.
В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела "Дополнение".
Судья Т.А. Дёмина
Текст документа сверен по:
Рассылка