Дата принятия: 05 апреля 2018г.
Номер документа: А55-27666/2017
АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
от 5 апреля 2018 года Дело N А55-27666/2017
Резолютивная часть определения объявлена 03 апреля 2018 года
Полный текст определения изготовлен 05 апреля 2018 года
Судья Арбитражного суда Самарской области Гольдштейн Д.К.
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Шлиньковой Е.В.
рассмотрев 03 апреля 2018 года в судебном заседании заявление временного конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью "СПТК Тандем" Кулишовой Аллы Андреевны
об истребовании документов (вх. N 16571 от 02.02.2018)
в деле о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью "СПТК Тандем", ОГРН 1056330004257, ИНН 6330027241, 446208, Самарская область, г. Новокуйбышевск, ул. Кирова, д. 8Д
при участии:
от заявителя - Кулишова А.А.;
от должника - не явился;
от иных лиц - не явились.
установил:
Определением суда от 31.10.2017 на основании заявления уполномоченного органа возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО "СПТК Тандем".
Определением Арбитражного суда Самарской области от 28.12.2017 в отношении ООО "СПТК Тандем" введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Кулишова Алла Андреевна.
Временный управляющий должника Кулишова Алла Андреевна обратилась в арбитражный суд с заявлением об истребовании у руководителя ООО "СПТК Тандем" Фокина Руслана Владимировича документов:
1. копии учредительных документов организации (устав, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, договор об учреждении при наличии);
2. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия с указанием ФИО и места жительства;
3. список учредителей (участников) должника с указанием доли, паспортных данных, месте жительства;
4. сведения о наличии у должника долей в учредительных капиталах других организаций, об участии в уставных капиталах/фондах;
5. сведения об иных аффилированных лицах должника;
6. копии протокола/решения о назначении лица имеющем право без доверенности действовать от имени должника, приказ о вступлении в должность руководителя, приказ о назначении главного бухгалтера с подписью назначаемого сотрудника, карточка с образцами подписи и печати;
7. копии протоколов/решений учредителей должника, в том числе протоколы/решения об утверждении бухгалтерского баланса за период с 01.01.2014г. по 22.12.2017г.;
8. копии документов, содержащие решения органов управления должника (приказы, распоряжения ) за период с 01.01.2014 по 22.12.2017г.;
9. сведения об основных направлениях деятельности должника с указанием ОКВЭД;
10. копии договоров, соглашений, контрактов, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2014г. по 22.12.2017г.;
11. сведения о применяемой должником системе налогообложения за 2014-2017г.г.;
12. копию положения об учетной политике должника в том числе для целей налогообложения за 2014-2017г.г.;
13. рабочий план счетов бухгалтерского учета должника за исследуемый период 2014-2017г.г.;
14. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся деятельности предприятия, его функций и видов деятельности;
15. материалы судебных процессов должника за период с 01.01.2014 по 22.12.2017г. (при наличии);
16. материалы налоговых проверок должника за период с 01.01.2014г по 22.12.2017г. (при наличии);
17. копии квартальной и годовой бухгалтерской отчетности за 1кв., 6 мес., 9 мес.2017г. и за 2014-2016г.г. с подтверждением об их получении налоговой инспекцией, а именно: Форма N1 - Бухгалтерский баланс; Форма N2 - Отчет о финансовых результатах; Форма N3 - Отчет об изменениях капитала; Форма N4 - Отчет о движении денежных средств; Форма N5 - Приложения к бухгалтерскому балансу Форма N6 - Отчет о целевом использовании средств либо копии упрощенной бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2014-2017г.г. Квартальная отчетность должна быть подписана руководителем организации.;
18. копии квартальных и годовых налоговых деклараций, расчетов по авансовым платежам с подтверждением об их получении налоговой инспекцией по: НДС, налогу на прибыль; налогу на имущество, земельному налогу, налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения, по ЕНВД и иные декларации за 2014-2017г.г. Журнал учета полученных и выставленных счетов-фактур применяемый при расчета по НДС за 2014-2017г.г. Копии справок о доходах физических лиц (2-НДФЛ) за 2014-2017гг.;
19. копии книги учета доходов и расходов за 2014-2017гг. (при наличии);
20. копии статистической отчетности за 2014-2016г.г. (при наличии);
21. копии ежегодных отчетов ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты аудиторской проверки и отчетов оценщиков за период с 01.01.2014 по 22.12.2017г. (при наличии);
22. оборотно-сальдовая ведомость в разрезе субсчетов сформированная поквартально за 1кв., 6 мес., 9 мес. год 2014-2017г.г. с расшифровкой по счетам (58,60,62,66,67,68,69,70,71,73,75,76,79);
23. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору (с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения) на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) 11.10.2017г.,
24. перечень кредиторов должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения (с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения) на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) 11.10.2017г.,
25. справки о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) 11.10.2017г. и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;
26. заверенные копии результатов проводившейся инвентаризации имущества и финансовых обязательств в 2014-2017г.г.;
27. реестр открытых счетов в финансовых учреждениях (банках), с указанием валюты;
28. справка (и) из обслуживающего (их) банка (ов):
- об остатках денежных средств на банковских счетах должника на 22.12.2017г.
-о наличии/отсутствии задолженностей по картотеке, кредиторской задолженности,
- о движении денежных средств на расчетном счете с начала 2017 года по 22.12.2017, и за 2014-2016г.г.;
29. перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника в том числе имущественных прав, приобретенного или отчужденного за исследуемый период с 01.01.2014г. по 22.12.2017г.; сформированные поквартально 1кв., 6 мес., 9 мес., год 2014-2017г.г. оборотные ведомости с расшифровкой по внеоборотным активам счета - 01,03,04,08,09, производственным запасам счет - 10, готовая продукция и товары счет - 40,41 (по основным средствам указать дату ввода в эксплуатацию);
30. документы, подтверждающие права, на недвижимое имущество в том числе земельный участок (свидетельство о регистрации, кадастровый паспорт) и движимое имущество в том числе полуприцеп (ПТС, Свидетельство о регистрации транспортного средства);
31. сведения об обременении имущества, в том числе имущественных прав должника перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.)
32. сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;
33. копия сведения о среднесписочной численности работников должника за 2014-2017гг. с подтверждением об их получении налоговой инспекцией;
34. копия утвержденного штатного расписания за 2014-2017г.г.;
35. сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;
36. сведения о предприятии, и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.
Фокин Руслан Владимирович отзыв на заявление не представил, в судебное заседание не явился, о времени и месте его проведения извещен надлежащим образом в соответствии со статьей 123 АПК РФ.
В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.
Данная норма закрепляет обязанность в установленный срок вне зависимости от поступления либо не поступления соответствующего запроса представить арбитражному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.
Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.
Согласно Сведениям о юридическом лице ООО "СПТК Тандем" по состоянию на 05.04.2018 генеральным директором ООО "СПТК Тандем" указан Фокин Руслан Владимирович, о чем 31.03.2015 внесены сведения в Единый государственный реестр юридических лиц.
Как следует из материалов дела арбитражный управляющий Кулишова Алла Андреевна обращалась к руководителю ООО "СПТК Тандем" с запросом, содержащим просьбу передать бухгалтерскую и иную документацию должника, материальные и иные ценности арбитражному управляющему Кулишовой А.А. Однако обязанность по предоставлению документов и иных материальных ценностей ООО "СПТК Тандем" Фокиным Р.В. не исполнена.
Неисполнение требований Закона о банкротстве явилось основанием для обращения арбитражного управляющего в арбитражный суд с настоящим заявлением.
Направляемое арбитражным судом в адрес Фокина Руслана Владимировича заказное письмо с определением суда об отложении судебного заседания по рассмотрению заявления об истребовании документов получено адресатом, что подтверждается почтовыми уведомлениями NN 4439252056920, 4439252059404.
Однако какие-либо документы ибо письменные пояснения в материалы дела от Фокина Руслана Владимировича не поступили.
Как указывает арбитражный управляющий документы и иные ценности ООО "СПТК Тандем" до настоящего времени от Фокина Руслана Владимировича в нарушение Закона о банкротстве арбитражному управляющему Кулишовой А.А. также не представлены.
Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.
Оценив в совокупности все обстоятельства по делу, суд приходит к выводу о том, что не передача документов должника препятствует исполнению конкурсным управляющим своих прав и обязанностей, предусмотренных статьей 129 Закона о банкротстве, нарушает права кредиторов, ведет к затягиванию процедуры конкурсного производства.
В связи с вышеизложенным, учитывая положения статьи 38, части 5 статьи 42 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", суд считает необходимым ходатайство арбитражного управляющего удовлетворить, обязать руководителя (генерального директора) ООО "СПТК Тандем" Фокина Руслана Владимировича передать временному управляющему должника Кулишовой Алле Андреевне в срок не позднее 10 дней с даты принятия настоящего судебного акта надлежащим образом заверенные копии документов, указанных в заявлении от 02.02.2018 вх. N 16571.
Руководствуясь ст.ст. 184, 185, 223-225 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
Удовлетворить заявление временного управляющего Общества с ограниченной ответственностью "СПТК Тандем" Кулишовой Аллы Андреевны об обязании руководителя должника Фокина Руслана Владимировича передать документы.
Обязать руководителя (генерального директора) Общества с ограниченной ответственностью "СПТК Тандем" Фокина Руслана Владимировича передать временному управляющему должника Кулишовой Алле Андреевне в срок не позднее 10 дней с даты принятия настоящего судебного акта надлежащим образом заверенные копии следующих документов:
1. копии учредительных документов организации (устав, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, договор об учреждении при наличии);
2. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия с указанием ФИО и места жительства;
3. список учредителей (участников) должника с указанием доли, паспортных данных, месте жительства;
4. сведения о наличии у должника долей в учредительных капиталах других организаций, об участии в уставных капиталах/фондах;
5. сведения об иных аффилированных лицах должника;
6. копии протокола/решения о назначении лица имеющем право без доверенности действовать от имени должника, приказ о вступлении в должность руководителя, приказ о назначении главного бухгалтера с подписью назначаемого сотрудника, карточка с образцами подписи и печати;
7. копии протоколов/решений учредителей должника, в том числе протоколы/решения об утверждении бухгалтерского баланса за период с 01.01.2014г. по 22.12.2017г.;
8. копии документов, содержащие решения органов управления должника (приказы, распоряжения ) за период с 01.01.2014 по 22.12.2017г.;
9. сведения об основных направлениях деятельности должника с указанием ОКВЭД;
10. копии договоров, соглашений, контрактов, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2014г. по 22.12.2017г.;
11. сведения о применяемой должником системе налогообложения за 2014-2017г.г.;
12. копию положения об учетной политике должника в том числе для целей налогообложения за 2014-2017г.г.;
13. рабочий план счетов бухгалтерского учета должника за исследуемый период 2014-2017г.г.;
14. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся деятельности предприятия, его функций и видов деятельности;
15. материалы судебных процессов должника за период с 01.01.2014 по 22.12.2017г. (при наличии);
16. материалы налоговых проверок должника за период с 01.01.2014г по 22.12.2017г. (при наличии);
17. копии квартальной и годовой бухгалтерской отчетности за 1кв., 6 мес., 9 мес.2017г. и за 2014-2016г.г. с подтверждением об их получении налоговой инспекцией, а именно: Форма N1 - Бухгалтерский баланс; Форма N2 - Отчет о финансовых результатах; Форма N3 - Отчет об изменениях капитала; Форма N4 - Отчет о движении денежных средств; Форма N5 - Приложения к бухгалтерскому балансу Форма N6 - Отчет о целевом использовании средств либо копии упрощенной бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2014-2017г.г. Квартальная отчетность должна быть подписана руководителем организации.;
18. копии квартальных и годовых налоговых деклараций, расчетов по авансовым платежам с подтверждением об их получении налоговой инспекцией по: НДС, налогу на прибыль; налогу на имущество, земельному налогу, налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения, по ЕНВД и иные декларации за 2014-2017г.г. Журнал учета полученных и выставленных счетов-фактур применяемый при расчета по НДС за 2014-2017г.г. Копии справок о доходах физических лиц (2-НДФЛ) за 2014-2017гг.;
19. копии книги учета доходов и расходов за 2014-2017гг. (при наличии);
20. копии статистической отчетности за 2014-2016г.г. (при наличии);
21. копии ежегодных отчетов ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты аудиторской проверки и отчетов оценщиков за период с 01.01.2014 по 22.12.2017г. (при наличии);
22. оборотно-сальдовая ведомость в разрезе субсчетов сформированная поквартально за 1кв., 6 мес., 9 мес. год 2014-2017г.г. с расшифровкой по счетам (58,60,62,66,67,68,69,70,71,73,75,76,79);
23. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору (с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения) на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) 11.10.2017г.,
24. перечень кредиторов должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения (с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения) на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) 11.10.2017г.,
25. справки о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) 11.10.2017г. и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;
26. заверенные копии результатов проводившейся инвентаризации имущества и финансовых обязательств в 2014-2017г.г.;
27. реестр открытых счетов в финансовых учреждениях (банках), с указанием валюты;
28. справка (и) из обслуживающего (их) банка (ов):
- об остатках денежных средств на банковских счетах должника на 22.12.2017г.
-о наличии/отсутствии задолженностей по картотеке, кредиторской задолженности,
- о движении денежных средств на расчетном счете с начала 2017 года по 22.12.2017, и за 2014-2016г.г.;
29. перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника в том числе имущественных прав, приобретенного или отчужденного за исследуемый период с 01.01.2014г. по 22.12.2017г.; сформированные поквартально 1кв., 6 мес., 9 мес., год 2014-2017г.г. оборотные ведомости с расшифровкой по внеоборотным активам счета - 01,03,04,08,09, производственным запасам счет - 10, готовая продукция и товары счет - 40,41 (по основным средствам указать дату ввода в эксплуатацию);
30. документы, подтверждающие права, на недвижимое имущество в том числе земельный участок (свидетельство о регистрации, кадастровый паспорт) и движимое имущество в том числе полуприцеп (ПТС, Свидетельство о регистрации транспортного средства);
31. сведения об обременении имущества, в том числе имущественных прав должника перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.)
32. сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;
33. копия сведения о среднесписочной численности работников должника за 2014-2017гг. с подтверждением об их получении налоговой инспекцией;
34. копия утвержденного штатного расписания за 2014-2017г.г.;
35. сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;
36. сведения о предприятии, и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.
Определение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.
Судья ________________________________________________/Гольдштейн Д.К.
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
