Определение Арбитражного суда Самарской области от 27 декабря 2017 года №А55-2046/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 27 декабря 2017 года Дело N А55-2046/2017
Резолютивная часть определения оглашена 20 декабря 2017 года.
Судья Арбитражного суда Самарской области
Серебрякова О.И.
при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи помощником судьи Галимовой А.Д.
рассмотрев 20 декабря 2017 года в судебном заседании заявление временного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "ТКЗ" Никифоровой Татьяны Андреевны вх.N58237 от 20.04.2017 об истребовании доказательств
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "ТКЗ"
при участии в заседании
от заявителя - временный управляющий Никифорова Т.А., лично,
от ФНС России - Кудрин М.В., представитель по доверенности от 10.03.2017 г.,
установил:
Определением Арбитражного суда Самарской области от 07.02.2017 г. возбуждено производство NА55-2046/2017 о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью "Тольяттинский кирпичный завод", ИНН 6324061886.
Определением Арбитражного суда Самарской области от 13.03.2017 в отношении общества с ограниченной ответственностью "ТКЗ" введена процедуры наблюдения. Временным управляющим должником утвержден Попов Дмитрий Юрьевич.
Временный управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит истребовать у директора / учредителя ООО "ТКЗ" ИНН 6324061886 Баранцева Александра Павловича ИНН 632122447187 (445004, Самарская область, город Тольятти, шоссе Хрящевское дом 1) копии следующих документов за период с 2015 года по настоящее время:
1). учредительные документы должника, в т.ч. устав, изменения в учредительные документы, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет, свидетельство о государственной регистрации изменений, листы записи о государственной регистрации изменений, Положения о филиалах, коды статистики, уведомления налоговых органов о постановке на учет, положение об общем собрании участников; протоколы общих собраний участников (учредителей) (решения единственного участника) ; лицензии, сертификаты;
2). правоустанавливающие и правоудостоверяющие документы, содержащие информацию о составе принадлежащего должнику имущества (включая имущественные права), в том числе Свидетельства о государственной регистрации прав собственности, Договора, ПТС и т.д.
3). документы, содержащие информацию об обязательствах должника, в том числе договора, товарные накладные, акты выполненных работ (оказанных услуг) и т. д.
4). документы свидетельствующие о прекращении обязательств перед контрагентами, в т.ч. соглашения о расторжении (прекращении договоров), акты взаимозачета, договора новации и т. д.
5). документы содержащие информацию о движении векселей, в т.ч. книга учета векселей, информация о выданных и полученных векселях;
6). бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении капитала (ф. 3), отчет о движении денежных средств (ф. 4), расшифровка показателей статей балансов (ф. 5), декларации по НДС, по налогу на прибыль, по налогу на имущество, по транспортному налогу, расчеты по экологии, реестры сведений о доходах физических лиц, декларации по ЕСН, декларации по страховым взносам, расчеты РСВ 1, расчетные ведомости по ФСС, с отметками о принятии Федеральной налоговой службой, Фондом социального страхования и Пенсионным фондом, приказ об учетной политике; уточненные декларации;
7). сведения о наличии филиалов и иных обособленных подразделений;
8). документы, содержащие информацию об условиях привлечения должником заемного капитала;
9). справку за подписью Генерального директора - "Перечень дебиторов должника" (наименование, ОГРН, ИНН, место нахождения), а также первичные подтверждающие документы (договора, накладные, акты), с указанием даты возникновения и размера дебиторской задолженности по каждому дебитору, в т.ч. на последнюю отчетную дату, включенную в исследуемый период;
10). справку за подписью Генерального директора - "Перечень кредиторов должника" (наименование, ОГРН, ИНН, место нахождения), а также первичные подтверждающие документы (договора, накладные, акты), с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее исполнение обязательств перед каждым кредитором и срока их наступления, в т.ч. на последнюю отчетную дату, включенную в исследуемый период;
11). справку за подписью Генерального директора - "перечень имуществе принадлежащем Должнику на праве собственности" с обязательным указанием:
- полного наименования имущества;
- технических характеристик;
- номеров отдельных узлов, агрегатов;
- государственных номеров и (или) регистрационных знаков;
- детализированный адрес места нахождения (хранения, использования) имущества;
- Ф.И.О., адрес, телефон физического лица, Индивидуального предпринимателя, полное наименование, адрес, ИНН, ОГРН, телефон юридического лица - использующих имущество принадлежащее на праве собственности Должнику;
-наименование, реквизиты (номер, дата, выдавший орган) документа подтверждающего права собственности;
-информация о наличии (отсутствии) обременений в отношении имущества принадлежащего Должнику на праве собственности, в т.ч. наименование, Ф.И.О., адрес залогодержателя
12). кредитные договора, в т.ч. договора об открытии кредитной линии; договора займа; договора финансовой аренды (лизинга); договора залога; договора ипотеки; договора купли-продажи, мены, аренды, договора об отступном, иные договора (при наличии); а также заключенные дополнительные соглашения к договорам, соглашения о расторжении договоров, заключенные; товарные накладные; счета-фактуры; акты сверок; акты выполненных работ; акты приема-передачи имущества и документов;
13). приказы о проведении инвентаризаций, акты инвентаризации, инвентаризационные описи имущества, сличительные ведомости.
14). детализированные сведения о банковских и кассовых операциях должника и контрагентов (дата, N документа, наименование операции, наименование и реквизиты контрагента, сумма операции и т. д.), в т.ч. платежные поручения, банковские выписки, приходные ордера, расходные ордера; авансовые отчеты; журнал кассира-операциониста;
15). сведения об обременении имущества (активов) должника обязательствами (аренда, залог);
16). документы, свидетельствующие о наличии требований третьих лиц на имущество (активы) должника, в том числе свидетельствующие о наличии судебных споров, неоконченного исполнительного производства, неисполненных судебных решений, и другие;
17). акты и заключения налоговых и иных государственных органов по результатам проводившихся ранее проверок должника;
18). заключения по результатам аудиторских проверок финансовой (бухгалтерской) отчетности, заключения и отчеты ревизионной комиссии, а также отчеты об оценке принадлежащего должнику имущества, заключения на отчеты саморегулируемых организаций оценщиков или уполномоченного органа государственной власти;
19). документы, содержащие сведения о проведении ранее арбитражным управляющим финансового анализа, а также заключение арбитражного управляющего о наличии признаков преднамеренного банкротства;
20). справки о задолженности по обязательным платежам перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций.
21). сведения о долгосрочных и краткосрочных финансовых вложениях должника;
22). документы, регламентирующие взаимоотношения с дочерними организациями (управленческие решения, договоры, наличие или отсутствие консолидированного баланса, наличие или отсутствие консолидированного бюджета должника);
23). проспекты эмиссии акций и иных эмиссионных ценных бумаг, реестр акционеров (при соответствующей организационно-правовой форме должника и наличии соответствующих документов);
24). сведения об аффилированных лицах должника;
25). договоры, заключенные должником, в том числе договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника; Детализированная информация о порядке, сроках и условиях отчуждения имущества принадлежавшего Должнику
на праве собственности за последние три года предшествующие возбуждению производства по делу о банкротстве;
26). документы, содержащие решения органов управления должника;
27). материалы судебных процессов с участием должника;
28). финансовые и иные документы, содержащие информацию о расходах;
29). исполнительные листы; исковые заявления, с приложениями (при наличии); претензии (от Должника и к Должнику);
30). документы, подтверждающие утрату или повреждение имущества вышеуказанных лиц в связи с действиями должника;
31). входящая и исходящая корреспонденция должника;
32). документальные материалы по личному составу, в т.ч.
Трудовые книжки работников
Личные карточки работников (Форма Т-2)
Трудовые договора
Приказы о приеме, увольнении, кадровом перемещении сотрудников
Книга учета движения трудовых книжек
Книга регистрации приказов
Приказы и заявления о предоставлении отпусков и назначении пособия по беременности и родам
Приказы и заявления о предоставлении отпусков и назначении пособия по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет
Свидетельства о рождении детей, свидетельства о регистрации брака, справки с работы супруга (ги) о том, что он(она) не получает пособие по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет
Больничные листы и расчеты к ним
Расчеты пособия по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет
Записка-расчет при увольнении и отпусках
Расчетные ведомости по заработной плате
Табеля учета рабочего времени
Штатное расписание
Приказы об изменениях в штатном расписании
Справки 2НДФЛ
Справка о сумме заработной платы, иных выплат и вознаграждений, на которую были начислены страховые взносы на обязательное социальное страхование на случай временной нетрудоспособности и в связи с материнством, за два календарных года, предшествующих году прекращения работы (службы, иной деятельности) или году обращения за справкой, и текущий календарный год (действ. с 01.01.2011г.)
Копии личных документов сотрудников (паспорт, ИНН, СНИЛС, свидетельство о браке свидетельства о рождении детей);
индивидуальные персонифицированные сведения с отметкой о принятии пенсионным фондом, журнал учета выданных доверенностей;
Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;
Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны), материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с представлением соответствующих приказов.
Дополнительно, для проведения финансово-экономического анализа, требую представить:
а) управленческие решения контрагентов;
б) учредительные документы контрагентов;
в) товарно-распорядительные документы контрагентов;
г) бухгалтерская отчетность контрагентов;
д) документы, подтверждающие совершение расчетных операций контрагентом;
е) договоры контрагентов;
ж) иные материалы и сведения.
Определением Арбитражного суда Самарской области от 13.10.2017 г. освобожден Попов Дмитрий Юрьевич от исполнения обязанностей временного управляющего Обществом с ограниченной ответственностью "Тольяттинский кирпичный завод", ИНН 6324061886.
Определением Арбитражного суда Самарской области от 28.11.2017 г. временным управляющим Обществом с ограниченной ответственностью "ТКЗ" утверждена Никифорова Татьяна Андреевна, член Некоммерческого партнерства "Центр финансового оздоровления предприятий агропромышленного комплекса".
Протокольным определением суда от 04.12.2017 г. судебное заседание отложено на 20.12.2017 г. на 10 час. 00 мин.
ФНС России представила письменную позицию, поддерживает заявленные требования.
Временный управляющий Никифорова Татьяна Андреевна представила ходатайство об уточнении заявленных требований, просит:
истребовать у Директора / Учредителя ООО "ТКЗ" ИНН 6324061886 Баранцева Александра Павловича ИНН 632122447187 копии следующих документов за период с 2015 года по настоящее время:
1.Документы, содержащие информацию об обязательствах должника: договоры, заключенные с подрядчиками, агентами, поставщиками, покупателями, документы по реализации материалов, работ, услуг, товаров, основных средств (акты, накладные, счета-фактуры).
2.Документы, свидетельствующие о прекращении обязательств перед контрагентами, в т.ч. соглашения о расторжении (прекращении договоров), акты взаимозачета и/или иные документы, свидетельствующие о произведенном зачете встречных однородных требований, договоры/соглашения: новации, цессии, перевода долга.
3.Информацию о задолженности перед персоналом по оплате труда и задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью - с расшифровкой, пофамильно.
4.Аудиторские заключения по результатам проверок финансовой (бухгалтерской) отчетности.
5.Акты инвентаризации, инвентаризационные описи имущества, сличительные ведомости.
6.Сведения об обременении имущества (активов) должника обязательствами, сведения об аренде, залоге);
7.Трудовые соглашения, заявления сотрудников, личные дела, приказы, справки и распоряжения по всем работающим сотрудникам, расчетные ведомости по начислению заработной платы.
8.Кассовая документация.
9.Авансовые отчеты сотрудников.
В силу статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд принимает уточнение, так как оно не нарушает права и законные интересы лиц, участвующих в деле.
Баранцев А.П. в судебное заседание не явился, ранее представил отзыв, согласно которому часть документов передана, в остальной части возражает, при этом доказательств передачи документов поименованных в уточнении временным управляющим не представлено.
На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации данное судебное заседание рассмотрено в отсутствии Баранцева А.П., по имеющимся в деле доказательствам.
Исследовав материалы дела, суд установил следующее:
В соответствии со ст. 32 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст. 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ с особенностями, установленными федеральным законом, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства).
В обоснование заявленных требований временный управляющий указывает, что руководитель должника в сроки определенные п. 3.2 ст. 64 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" несмотря на уведомление временного управляющего о передаче документов от 09.03.2017 г., в нарушение определения Арбитражного суда Самарской области от 13.03.2017 г. о введении процедуры наблюдения не предоставил заверенные копии запрашиваемых документов должника.
В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.
Частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено право лица, участвующего в деле и не имеющего возможности самостоятельно получить необходимое доказательства от лица, у которого оно находится, обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
В соответствии со ст. 20.3 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в числе прочего, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.
В соответствии с п. 47 Постановление Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
В случае неисполнения законных требований арбитражного управляющего он вправе обратиться в соответствующие органы с заявлением о привлечении виновных должностных лиц к установленной законом ответственности, а также обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным отказа в представлении документов либо о признании незаконным бездействия, и обязании представить соответствующие сведения.
В порядке, установленном статьями 65, 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а также пунктом 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 в заявлении об истребовании доказательств должны быть представлены сведения, подтверждающие наличие в настоящее время истребуемых документов непосредственно у ответчика, а также доказательства отсутствия возможности получения истребуемых документов иным способом.
Правомерность и достаточность действий ответчика по обеспечению сохранности документации должника при смене руководителя в рамках разрешения ходатайства об истребовании доказательств в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом не проверяется и не оценивается.
Из выписки из ЕГРЮЛ усматривается, что директором и учредителем должника является Баранцев Александр Павлович.
Временным управляющим направлено уведомление руководителю должника с разъяснением последствий введения процедуры наблюдения, об ограничениях и обязанностях должника в ходе наблюдения и требованием о предоставлении копий документов, информации и пояснений от 09.03.2017 г.
Директор, учредитель должника Баранцев А.П. в нарушение требований статьи 64 Закона о банкротстве не обеспечил передачу копии документации должника временному управляющему в полном объеме, необходимом для проведения процедуры наблюдения.
Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных временным управляющим требований о возложении обязанности на директора, учредителя должника Баранцева А.П. передать временному управляющему истребуемую документацию должника (в копиях).
Руководствуясь статьями 60, 64, 66, 67 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", статьями 49, 66, 123, 156, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд,
ОПРЕДЕЛИЛ:
Уточнения временного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "ТКЗ" Никифоровой Татьяны Андреевны к заявлению принять.
Заявление временного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "ТКЗ" Никифоровой Татьяны Андреевны вх.N58237 от 20.04.2017 об истребовании доказательств удовлетворить.
Истребовать у Директора / Учредителя ООО "ТКЗ" ИНН 6324061886 Баранцева Александра Павловича ИНН 632122447187 копии следующих документов за период с 2015 года по настоящее время:
1.Документы, содержащие информацию об обязательствах должника: договоры, заключенные с подрядчиками, агентами, поставщиками, покупателями, документы по реализации материалов, работ, услуг, товаров, основных средств (акты, накладные, счета-фактуры).
2.Документы, свидетельствующие о прекращении обязательств перед контрагентами, в т.ч. соглашения о расторжении (прекращении договоров), акты взаимозачета и/или иные документы, свидетельствующие о произведенном зачете встречных однородных требований, договоры/соглашения: новации, цессии, перевода долга.
3.Информацию о задолженности перед персоналом по оплате труда и задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью - с расшифровкой, пофамильно.
4.Аудиторские заключения по результатам проверок финансовой (бухгалтерской) отчетности.
5.Акты инвентаризации, инвентаризационные описи имущества, сличительные ведомости.
6.Сведения об обременении имущества (активов) должника обязательствами, сведения об аренде, залоге);
7.Трудовые соглашения, заявления сотрудников, личные дела, приказы, справки и распоряжения по всем работающим сотрудникам, расчетные ведомости по начислению заработной платы.
8.Кассовая документация.
9.Авансовые отчеты сотрудников.
Определение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.
Судья
О.И. Серебрякова
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка